內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動實(shí)施方案
為了進(jìn)一步建設(shè)優(yōu)良的內(nèi)控文化，提升內(nèi)控管理水平，制定內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動實(shí)施方案，下面小編為大家整理了3篇內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動實(shí)施方案，希望對大家喜歡!
篇一：內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動實(shí)施方案
為貫徹實(shí)施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的要求，根據(jù)財(cái)政部、證監(jiān)會、審計(jì)署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委及上海證券交易所、陜西證監(jiān)局的相關(guān)要求，陜西廣電網(wǎng)絡(luò)傳媒(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱“公司”)制定了《2012年度內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案》，具體如下：
一、公司基本情況
公司簡稱：廣電網(wǎng)絡(luò)
股票代碼：600831
上市地：上海證券交易所
公司組織架構(gòu)：見附圖。
公司主要子公司及其經(jīng)營情況如下：
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序號 |
名稱 |
子公司類型 |
注冊資本 （萬元） |
經(jīng)營范圍 |
持股比例 |
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1 |
寶雞廣電網(wǎng)絡(luò)傳媒有限責(zé)任公司（簡稱寶雞廣電） |
全資子公司 |
12000 |
廣播電視網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計(jì)、建造、改造、運(yùn)營和管理等。 |
100% |
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2 |
陜西廣電傳媒節(jié)目運(yùn)營有限公司（簡稱節(jié)目公司） |
全資子公司 |
300 |
節(jié)目引進(jìn)、開發(fā)、銷售；增值業(yè)務(wù)開發(fā)、銷售；模擬、數(shù)字電視及數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)開發(fā)及銷售等。 |
100% |
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3 |
延安廣通廣電信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開發(fā)有限責(zé)任公司 |
全資子公司 |
50 |
有線廣播電視分配網(wǎng)的設(shè)計(jì)與施工；電子器材銷售；家電維修；物業(yè)服務(wù)；住宿、餐飲等。 |
100% |
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4 |
陜西國聯(lián)數(shù)字電視技術(shù)有限公司 |
控股子公司 |
200 |
數(shù)字電視、互動電視下一代數(shù)字電視網(wǎng)、增值業(yè)務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)研究、開發(fā)等。 |
51% |
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5 |
陜西華通文化科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司 |
控股子公司 |
15000 |
廣播電視、出版?zhèn)髅�、影視等文化產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資及咨詢服務(wù)等。 |
60% |
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6 |
陜西廣通博達(dá)信息技術(shù)有限公司 |
控股子公司 |
500 |
綜合布線、網(wǎng)絡(luò)機(jī)房、信息系統(tǒng)集成、音視頻系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)智能的設(shè)計(jì)、施工、維護(hù)；儀器儀表、數(shù)字電視及相關(guān)設(shè)備的銷售。 |
60% |
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7 |
陜西廣電網(wǎng)絡(luò)新媒體技術(shù)有限公司 |
控股子公司 |
500 |
廣播電視網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)、開發(fā)、經(jīng)營管理和維護(hù)；廣播電視網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)、咨詢；電子信息技術(shù)咨詢、技術(shù)開發(fā)及技術(shù)服務(wù)等。 |
51% |
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8 |
寶雞新大商貿(mào)有限公司 |
寶雞廣電的全資子公司 |
50 |
設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布、代理國內(nèi)各類廣告等。 |
100% |
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9 |
陜西廣電新媒體廣告有限公司 |
節(jié)目公司的全資子公司 |
200 |
100% |
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10 |
陜西華源影視傳播有限公司 |
節(jié)目公司的控股子公司 |
400 |
廣播影視�。ㄆ┎邉�、拍攝、制作、發(fā)行（許可證有效期至201312月31日）；影視文化的組織、策劃；廣告的設(shè)計(jì)、制作、代理、發(fā)布。（除國家�？丶扒爸迷S可項(xiàng)目） |
51% |
二、內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施范圍
公司2012年度內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施范圍包括母公司(含公司總部、所屬分公司、所屬支公司、直屬公司)及公司重要子公司(全資子公司寶雞廣電、節(jié)目公司)。
業(yè)務(wù)范圍將根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》及各公司實(shí)際業(yè)務(wù)、經(jīng)營情況選擇確定。
三、內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施組織保障
由公司董事會負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施工作，公司董事長呂曉明為公司內(nèi)部控制建設(shè)的第一責(zé)任人。公司董事會負(fù)責(zé)審批內(nèi)部控制體系建設(shè)與實(shí)施方案、計(jì)劃;決定內(nèi)部控制體系管理的重大方針、政策、規(guī)章制度;審批內(nèi)部控制評價報告等。公司董事會審計(jì)委員會負(fù)責(zé)審核內(nèi)部控制評價報告等。為推進(jìn)公司內(nèi)部控制規(guī)范順利實(shí)施，成立了相關(guān)組織機(jī)構(gòu)，具體包括：
(一)領(lǐng)導(dǎo)小組
領(lǐng)導(dǎo)小組由公司副董事長任組長，總經(jīng)理任副組長，各獨(dú)立董事和其他高級管理人員任組員。具體名單如下：
組長：晏兆祥
副組長：劉進(jìn)
組員：趙守國、張志鳳、馮根福
徐其桓、王長元、任輝、薛朝慧、韓普、付陳玲、王立強(qiáng)
職責(zé)：對內(nèi)部控制體系的建設(shè)工作進(jìn)行總體籌劃、組織領(lǐng)導(dǎo)和推進(jìn)，對工作中的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，分階段對內(nèi)部控制體系建設(shè)的成果進(jìn)行驗(yàn)收和檢驗(yàn)等。
(二)工作小組
工作小組由公司總經(jīng)理任組長，主管財(cái)務(wù)副總經(jīng)理、審計(jì)部負(fù)責(zé)人任副組長，省公司各部門負(fù)責(zé)人、各分支公司負(fù)責(zé)人、各直屬公司負(fù)責(zé)人、納入實(shí)施范圍的重要子公司負(fù)責(zé)人、外聘機(jī)構(gòu)任組員。具體名單如下：
組長：劉進(jìn)
副組長：付陳玲、張毓峰
組員：省公司各部門負(fù)責(zé)人、各分支公司負(fù)責(zé)人、各直屬公司負(fù)責(zé)人、寶雞廣電負(fù)責(zé)人、節(jié)目公司負(fù)責(zé)人、外聘機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
職責(zé)：草擬工作計(jì)劃報領(lǐng)導(dǎo)小組審批、推進(jìn)以及執(zhí)行具體工作、總結(jié)工作成果等。
(三)工作小組常設(shè)機(jī)構(gòu)：審計(jì)監(jiān)察部
職責(zé)：在工作小組的領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭組織開展各項(xiàng)具體工作，按工作計(jì)劃要求督促項(xiàng)目進(jìn)展，如期完成各階段工作。
內(nèi)設(shè)5個專項(xiàng)小組(以公司集團(tuán)管控項(xiàng)目五個專項(xiàng)小組為基礎(chǔ)具體落實(shí)相應(yīng)工作)
1、業(yè)務(wù)流程組：經(jīng)營投資部負(fù)責(zé)
2、財(cái)務(wù)組：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)
3、內(nèi)控組：審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)
4、人力資源組：人力資源部負(fù)責(zé)
5、集團(tuán)管控組：綜合管理部負(fù)責(zé)
(四)省公司各部門設(shè)內(nèi)控小組，由各部門負(fù)責(zé)人任組長，各部門骨干員工組成，并指定內(nèi)控專員。
職責(zé)：在項(xiàng)目牽頭部門和專項(xiàng)小組的指導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)推進(jìn)本部門相關(guān)的內(nèi)控體系建設(shè)工作。
(五)納入本次內(nèi)部控制實(shí)施范圍的各分支公司、直屬公司、寶雞廣電、節(jié)目公司應(yīng)成立以各分支公司、直屬公司、寶雞廣電、節(jié)目公司總經(jīng)理(經(jīng)理)為組長、各副總經(jīng)理(副經(jīng)理)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為組員的內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，以財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為組長的工作小組，在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一指導(dǎo)和監(jiān)督下，共同推進(jìn)本單位內(nèi)部控制規(guī)范的建設(shè)、完善、執(zhí)行工作。
同時，公司根據(jù)實(shí)際情況聘請外部咨詢機(jī)構(gòu)幫助公司識別內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)和缺陷，有針對性的提出改進(jìn)建議，使公司內(nèi)部控制建設(shè)符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求。
四、
四)an見附圖。四四內(nèi)部控制建設(shè)工作計(jì)劃
(一)第一階段：(計(jì)劃完成時間：2012年4月30日前)
階段目標(biāo)：計(jì)劃及啟動
工作負(fù)責(zé)人：公司領(lǐng)導(dǎo)小組組長
工作任務(wù)：
1、確定合作的咨詢機(jī)構(gòu);
構(gòu)gn2、召開內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施項(xiàng)目啟動會;
3、積極參加各項(xiàng)內(nèi)部控制規(guī)范培訓(xùn)，發(fā)動公司各部門及各分子直公司員工積極參與內(nèi)部控制規(guī)范的實(shí)施工作，共同培養(yǎng)內(nèi)部控制意識;
4、確定內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施業(yè)務(wù)范圍等。
(二)第二階段：(計(jì)劃完成時間：2012年8月31日前)
階段目標(biāo)：內(nèi)部控制現(xiàn)狀診斷，完成內(nèi)部控制缺陷整改，完善內(nèi)部控制體系。
工作負(fù)責(zé)人：公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)人，專項(xiàng)小組負(fù)責(zé)人，各分支公司、直屬公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，寶雞廣電、節(jié)目公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，外聘機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
工作任務(wù)：
1、以財(cái)務(wù)報告內(nèi)部控制建設(shè)為重點(diǎn)，結(jié)合各公司實(shí)際業(yè)務(wù)和行業(yè)特點(diǎn)，編制風(fēng)險清單;
2、將現(xiàn)有的政策、制度和實(shí)際操作等與風(fēng)險清單進(jìn)行比對，查找內(nèi)部控制缺陷;
3、分類、匯總內(nèi)部控制缺陷;
4、制定內(nèi)部控制缺陷整改方案，明確整改責(zé)任人和整改期限;
5、各責(zé)任人按要求完成內(nèi)部控制缺陷整改工作;
6、編寫內(nèi)部控制文檔(內(nèi)部控制手冊，包括風(fēng)險控制矩陣、流程圖等內(nèi)容)。
五、內(nèi)部控制初步自我評價、審計(jì)機(jī)構(gòu)對內(nèi)部控制預(yù)審
計(jì)劃完成時間：20xx年11月30日前
工作負(fù)責(zé)人：公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)人，專項(xiàng)小組負(fù)責(zé)人，各分支公司、直屬公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，寶雞廣電、節(jié)目公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，外聘機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
工作任務(wù)：
1、確定內(nèi)部控制缺陷的評價標(biāo)準(zhǔn);
2、編制自我評價工作計(jì)劃，確定納入自我評價范圍的業(yè)務(wù)流程，確定評價工作的具體時間表和人員分工;
3、組織實(shí)施自我評價工作，編制內(nèi)控評價工作底稿;
4、對發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行評價，編制缺陷評價匯總表，同時提出整改建議，編制整改任務(wù)單;
5、聘請的內(nèi)部控制審計(jì)會計(jì)師事務(wù)所在公司內(nèi)部控制自我評價底稿的基礎(chǔ)上完成重要控制點(diǎn)的預(yù)審，并形成相應(yīng)的工作底稿。
6、公司依據(jù)自評結(jié)果及內(nèi)部控制初步審計(jì)結(jié)果進(jìn)行整改落實(shí)。
六、20xx年度內(nèi)部控制自我評價工作計(jì)劃
計(jì)劃完成時間：20xx年3月15日前
工作負(fù)責(zé)人：審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)人、外聘機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
工作任務(wù)：
1、在內(nèi)部控制初步自我評價和中介審計(jì)機(jī)構(gòu)預(yù)審基礎(chǔ)上，編制2012年度自我評價工作計(jì)劃，確定評價工作的具體時間表和人員分工;
2、組織實(shí)施自我評價工作，編制內(nèi)控評價工作底稿;
3、對發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行評價，編制缺陷評價匯總表，同時提出整改建議，編制整改任務(wù)單;
4、根據(jù)內(nèi)部控制自我評價工作編制內(nèi)部控制自我評價報告，并按要求與2012年年度報告一并披露。
七、20xx年度內(nèi)部控制審計(jì)工作計(jì)劃
計(jì)劃完成時間：2012年年報披露前
工作負(fù)責(zé)人：審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)人、外聘機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
工作任務(wù)：
1、配合內(nèi)部控制審計(jì)會計(jì)師事務(wù)所做好內(nèi)部控制審計(jì)工作;
2、按照要求披露內(nèi)部控制審計(jì)報告。
篇二：內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動實(shí)施方案
自“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動在南昌市郵政金融全面開展以來，各項(xiàng)工作都在有條不紊的進(jìn)行著，郵儲銀行南昌市分行更是積極落實(shí)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動安排并全面貫徹落實(shí)該行總行、省行有關(guān)2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動的方案。
近日，根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行2016-2018年“內(nèi)控建設(shè)年”活動總體方案》和《中國郵政儲蓄銀行2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動實(shí)施方案》的通知要求，郵儲銀行南昌市分行組織全行員工對《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》的內(nèi)容進(jìn)行了學(xué)習(xí)。
為更好地開展學(xué)習(xí)，該行要求各單位需根據(jù)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》內(nèi)容制定學(xué)習(xí)計(jì)劃并結(jié)合實(shí)際情況，采取集中學(xué)習(xí)為主、自學(xué)為輔的方式開展本單位員工的學(xué)習(xí)活動,并且要求集中學(xué)習(xí)討論及撰寫學(xué)習(xí)體會均不少于3次。
在學(xué)習(xí)內(nèi)容方面，主要包括領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要、三個對標(biāo)內(nèi)容、內(nèi)控管理通報、法律與合規(guī)風(fēng)險提示匯總、重要內(nèi)控規(guī)章制度等五個方面重點(diǎn)內(nèi)容。每個方面的內(nèi)容都是該行重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位人員必須牢牢掌握的內(nèi)控知識，尤其要重點(diǎn)學(xué)習(xí)內(nèi)控合規(guī)理論與實(shí)務(wù)、監(jiān)管規(guī)定及本行內(nèi)部制度要求等。
為檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成效，該行還計(jì)劃在11月期間通過中國郵政網(wǎng)絡(luò)學(xué)院組織開展內(nèi)控知識網(wǎng)絡(luò)考試，全體員工都必須參加這一考試并通過。據(jù)悉，后期還將組織成績優(yōu)秀人員參加全省內(nèi)控合規(guī)知識競賽。
從目前各單位反饋的學(xué)習(xí)情況來看，員工都能做到高度重視此次《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》的學(xué)習(xí)。另一方面，對學(xué)習(xí)手冊中給出了的一些條款有了更清晰的認(rèn)識，在員工后續(xù)的工作中也起到了較好的規(guī)范作用。
篇三：內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動實(shí)施方案
為深化內(nèi)控防案長效機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)案件防控工作，夯實(shí)案防基礎(chǔ)，防止員工參與社會非法集資為重點(diǎn)的各類案件和重大違規(guī)事件發(fā)生，全面、持續(xù)提升全行基層機(jī)構(gòu)案件防控管理水平，根據(jù)總省行《關(guān)于在基層機(jī)構(gòu)開展“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動的通知》，分行制定了《連云港分行基層機(jī)構(gòu)“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動實(shí)施方案》，具體如下：
一、指導(dǎo)思想
全面貫徹省行 “爭市場、提效能、管風(fēng)險、強(qiáng)基礎(chǔ)、育文化”的工作方針，進(jìn)一步加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)案件防控工作，提高全員案件防范意識和技能，建立責(zé)任明確、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、流程清晰、考核嚴(yán)密的基層機(jī)構(gòu)案防工作長效機(jī)制，打牢案防基礎(chǔ)，提升案防能力，切實(shí)解決少數(shù)基層機(jī)構(gòu)案防管理水平薄弱的問題，實(shí)現(xiàn)全行無案件和重大違規(guī)問題的內(nèi)控防案目標(biāo)。
二、工作目標(biāo)
通過“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動，重點(diǎn)解決基層機(jī)構(gòu)案防機(jī)制不健全、負(fù)責(zé)人履行案防職責(zé)不到位、案防工作不規(guī)范、案防措施不落實(shí)、機(jī)構(gòu)防控能力較弱、員工案防意識不強(qiáng)的問題。通過該項(xiàng)活動，基層機(jī)構(gòu)案防工作應(yīng)達(dá)到以下目標(biāo)：
(一)案防工作責(zé)任明確，履職到位。機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作為本機(jī)構(gòu)案防工作第一責(zé)任人，能夠按照《中國銀行基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案件防控工作檢查考核辦法》規(guī)定的案防工作職責(zé)，認(rèn)真部署，加強(qiáng)檢查，推動機(jī)構(gòu)案防措施的落實(shí)。其它崗位內(nèi)控防案職責(zé)明確，要求具體，每個員工熟知并認(rèn)真執(zhí)行。
(二)案防教育落實(shí)到位。定期開展案防教育和合規(guī)培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)操作規(guī)程、案防工作規(guī)定及要求;開展警示教育、提示風(fēng)險等。全員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)操作意識強(qiáng)。
(三)重要崗位人員管控措施落實(shí)到位。不相容崗位(包括職責(zé)或業(yè)務(wù)交易)設(shè)置有效分離，制約有效;機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位人員輪崗等內(nèi)控措施有效執(zhí)行。
(四)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)管控措施落實(shí)到位。重點(diǎn)是：基層機(jī)構(gòu)全員熟知并嚴(yán)格執(zhí)行“雙十禁”規(guī)定，每季度至少檢查一次;對現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單證、貴金屬等定期檢查制度落實(shí)到位;授權(quán)、核準(zhǔn)等監(jiān)督崗位人員按規(guī)定足額配置;每半年至少對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、代發(fā)工資(批量開卡)、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)用章和柜員名章保管等重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)檢查落實(shí)到位。
(五)異常行為排查制度落實(shí)到位。采取多種形式，每半年至少對員工思想動態(tài)、行為、家庭等情況進(jìn)行了解，發(fā)現(xiàn)異常及時采取措施，化解風(fēng)險。同時針對當(dāng)前民間借貸和非法集資案件高發(fā)的態(tài)勢，適時開展員工行為排查，杜絕員工參與民間借貸和非法集資行為的發(fā)生。
(六)問題整改到位。對日常檢查、上級檢查和外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題，分析原因，深入整改，及時消除隱患。市行將對今年一季度以來檢查中各機(jī)構(gòu)存在問題進(jìn)行回頭看，對未落實(shí)整改的單位和問題責(zé)任人將嚴(yán)肅問責(zé)。
(七)案防工作考評制度落實(shí)到位。案防責(zé)任落實(shí)情況與個人績效、業(yè)績評定、職位晉升等掛鉤。因職責(zé)不履行、工作不落實(shí)，發(fā)生案件或案件風(fēng)險的，嚴(yán)格按規(guī)定追究責(zé)任。
三、組織及步驟
為積極推進(jìn)和落實(shí)本次“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動，分行成立領(lǐng)導(dǎo)小組，劉小衛(wèi)紀(jì)委書記任組長，監(jiān)察部、運(yùn)營部、個金部相關(guān)人員任成員，辦公室設(shè)在監(jiān)察部，具體負(fù)責(zé)全轄的組織實(shí)施，各支行、市行營業(yè)部負(fù)責(zé)具體落實(shí)。“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動，共分為三個階段，在三個階段中要認(rèn)真做好“三個結(jié)合三個提升”
(一)學(xué)習(xí)教育階段(2012年45月)
結(jié)合市行開展的內(nèi)控合規(guī)宣傳月活動，提升全體員工的案件防控和內(nèi)控合規(guī)意識。通過集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)等方式，組織基層機(jī)構(gòu)人員學(xué)習(xí)“達(dá)標(biāo)年”活動的意義、目標(biāo)及相關(guān)要求，提高思想認(rèn)識。梳理基層機(jī)構(gòu)崗位案防職責(zé)并組織全員學(xué)習(xí)，進(jìn)一步明確案防重點(diǎn)，增強(qiáng)案防責(zé)任，提升案防能力。
(二)自查自糾階段(2012年5-6月)
結(jié)合 “兩個辦法”的貫徹落實(shí)，提升基層機(jī)構(gòu)案件防控的.機(jī)制建設(shè)。市行將召開基層機(jī)構(gòu)案件防控工作現(xiàn)場會，深入貫徹基層機(jī)構(gòu)“兩個辦法”，全力推進(jìn)“案防工作達(dá)標(biāo)年”基層機(jī)構(gòu)自查自糾工作。各支行對照省行下發(fā)的《基層機(jī)構(gòu)“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動檢查工作驗(yàn)收工作底稿》所列標(biāo)準(zhǔn)，自我檢查、自我評估、自我糾正。缺什么、補(bǔ)什么;需要上級解決的，及時反映情況。各基層機(jī)構(gòu)自查自糾情況要以支行為單位向分行報告，同時報送《2012年基層機(jī)構(gòu)“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動自查評價表》(附件1)、《基層機(jī)構(gòu)案防制度(規(guī)定、細(xì)則)建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表)(附件2)。
(三)驗(yàn)收整改階段(2012年7月至9月)
結(jié)合案件風(fēng)險排查、三季度常規(guī)檢查，通過綜合評價和監(jiān)督整改，提升案件防控的實(shí)際效果和工作能力。按照省行下發(fā)的《基層機(jī)構(gòu)“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動檢查驗(yàn)收工作底稿》(見附件1)，對全轄經(jīng)營性機(jī)構(gòu)案防工作達(dá)標(biāo)情況逐一檢查驗(yàn)收，覆蓋面100%;80分(含)以上為達(dá)標(biāo)，80分以下為不達(dá)標(biāo)。由于管控不到位，今年以來發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件或嚴(yán)重違規(guī)問題的機(jī)構(gòu)，一律為不達(dá)標(biāo)。對不達(dá)標(biāo)的機(jī)構(gòu)，要監(jiān)督整改，限時達(dá)標(biāo)。
省行對各分支行(部)組織推動及開展達(dá)標(biāo)活動情況進(jìn)行抽查驗(yàn)證，抽查驗(yàn)證基層機(jī)構(gòu)數(shù)量不低于所轄機(jī)構(gòu)總數(shù)的5%。重點(diǎn)檢查：(1)達(dá)標(biāo)活動推動是否有力，成效如何(達(dá)標(biāo)率及存在問題);(2)落實(shí)《中國銀行基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案件防控工作檢查考核辦法》情況，主要是各分支行(部)是否建立基層機(jī)構(gòu)案防工作檢查考核機(jī)制，是否將考核結(jié)果納入負(fù)責(zé)人個人績效考核，考核情況如何等。
四、幾點(diǎn)要求
(一)提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。開展“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動是貫徹落實(shí)總省2012年黨風(fēng)廉政會議精神，加強(qiáng)“雙基”管理，提高基層案防能力，堅(jiān)決防范案件的一項(xiàng)重要措施。各級機(jī)構(gòu)要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，精心組織，確保取得實(shí)效。
(二)突出重點(diǎn)，注重實(shí)效。“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動要以建立健全基層機(jī)構(gòu)案防工作長效機(jī)制為重點(diǎn)，突出抓好機(jī)制的建立、任務(wù)的分解、責(zé)任的確立、人員教育、案防措施落實(shí)情況的檢查考核等項(xiàng)工作;特別要抓好基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人這個關(guān)鍵，提高其抓案防的責(zé)任意識，促使其切實(shí)履行案防工作職責(zé)，全面推進(jìn)基層機(jī)構(gòu)案防工作，夯實(shí)案防基礎(chǔ)。
(三)明確責(zé)任，抓好落實(shí)。各支行(部)分管領(lǐng)導(dǎo)要親自部署這項(xiàng)工作，監(jiān)察部門要認(rèn)真組織實(shí)施，責(zé)任到人，一級抓一級，層層抓落實(shí)。達(dá)標(biāo)活動中發(fā)現(xiàn)的案件苗頭或重大風(fēng)險隱患，要及時采取措施，并向市行報告。
(四)打好基礎(chǔ)，提升能力。案防工作達(dá)標(biāo)是做好案件防控工作的基礎(chǔ)要求，各支行(部)要緊密結(jié)合去年省行《機(jī)構(gòu)案件防控能力評價辦法》的評價結(jié)果，更加有效地推進(jìn)“案防工作達(dá)標(biāo)年”活動的開展，為基層機(jī)構(gòu)案防能力提升打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
(五)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新工作�；鶎訖C(jī)構(gòu)是案防工作的重點(diǎn)、難點(diǎn)，各級機(jī)構(gòu)在活動開展中，要注意總結(jié)好的經(jīng)驗(yàn)和做法，不斷探索創(chuàng)新基層機(jī)構(gòu)案防機(jī)制和方式方法，提高案防工作針對性和有效性。各支行(部)要將發(fā)現(xiàn)的好的案防工作經(jīng)驗(yàn)、做法或思路及時上報市行。
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