2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》強(qiáng)化復(fù)習(xí)題及答案

　　強(qiáng)化復(fù)習(xí)題一：

　　第1題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下

　　B.公司股東不能以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)作價(jià)出資

　　C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

　　D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立。《公司法》第二十四條規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立�！钡谖迨�八條第二款規(guī)定：“本法所稱(chēng)一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司�！笨梢�(jiàn)，《公司法》承認(rèn)了一人公司。因此選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤，符合題意�！豆�司法》第二十七條第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。”第三款規(guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十�！钡谄邨l第一款規(guī)定：“依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期�！睋�(jù)此可知，選項(xiàng)C、D表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，雖然具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)�故不得作為股東的出資。

　　第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)(　)備案。

　　A.交易所會(huì)員大會(huì)

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.交易所董事會(huì)

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第3題：在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)(　)以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A單獨(dú)持有或合計(jì)持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時(shí)提案。

　　第4題：對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是(　)。

　　A.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C選項(xiàng)C應(yīng)為證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　第5題：股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按(　)程序分配。

　　A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配

　　B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配

　　C.彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

　　D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B通常，稅后利潤(rùn)的分配程序?yàn)椋孩偃绻�有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會(huì)同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對(duì)普通股股東分配。

　　第6題：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括(　)。

　　A.自有資金和證券

　　B.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金

　　C.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券

　　D.通過(guò)第三方杠桿融資平臺(tái)融入的資金

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺(tái)屬于監(jiān)管部門(mén)限制與取締的對(duì)象。

　　第7題：正常情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)，考生請(qǐng)注意對(duì)關(guān)鍵時(shí)間的記憶。

　　第8題：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于(　)。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　第9題：募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過(guò)向社會(huì)(　)的方式。

　　A.私募

　　B.定向發(fā)行

　　C.招募

　　D.公開(kāi)募集

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D募集設(shè)立，即發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集。

　　第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)(　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

　　第11題：存在(　)情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)3%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　　B.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò) 3%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

　　C.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　　D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D選項(xiàng)A，應(yīng)為持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%;選項(xiàng)8，應(yīng)為上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%;選項(xiàng)C，應(yīng)為最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)。

　　第12題：證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由(　)進(jìn)行復(fù)核。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司自己

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　第13題：以下基金品種中適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的是(　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社保基金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　第14題：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以(　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

　　B.獲取內(nèi)幕信息

　　C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開(kāi)信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

　　第15題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以(　)。

　　A.自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。

　　第16題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，不屬于公司股東可以依法請(qǐng)求人民法院予以撤銷(xiāo)的是(　)。

　　A.股東會(huì)的決議內(nèi)容違反法律的

　　B.董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的

　　C.董事會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律的

　　D.股東會(huì)的會(huì)議表決方式違反公司章程的

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，公司股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的“決議內(nèi)容”違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效，因此選項(xiàng)A符合題意。股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。

　　第17題：在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，禁止行為不包括(　)

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　C.根據(jù)客戶適當(dāng)性原則推銷(xiāo)金融產(chǎn)品

　　D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C本題除選項(xiàng)A、B、D外，證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失”。

　　第18題：下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.公司董事可以兼任公司監(jiān)事

　　C.公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事

　　D.公司董事會(huì)秘書(shū)可以兼任公司監(jiān)事

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A董事、高級(jí)管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)不得兼任監(jiān)事。

　　第19題：對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

　　第20題：(　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年10月12日發(fā)布的《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》之內(nèi)容，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　第21題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　第22題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是(　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　參考答案：D

　　解析：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　第23題：我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　第24題：記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)(　)家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　第25題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循(　)原則，是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.守法合規(guī)

　　B.集中管理

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第26題：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格要求財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　第27題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每(　)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第28題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

　　B.客觀

　　C.公正

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　第29題：證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

　　第30題：上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)(　)事項(xiàng)。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保

　　B.公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保

　　C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

　　D.單筆擔(dān)保超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)8%的擔(dān)保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準(zhǔn)的5項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)。本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保。公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。這兩項(xiàng)不要搞混。單筆擔(dān)保超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。

　　強(qiáng)化復(fù)習(xí)題二：

　　選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1)目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，

　　兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在( )類(lèi)以上

　　A: A

　　B: B

　　C: C

　　D: D

　　答案:B

　　解析:

　　目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，

　　兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月金資本均在30

　　億元以上，最近一次證券公司分誒評(píng)價(jià)在B類(lèi)以上。

　　(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，

　　在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，

　　買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　(3) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬(wàn)元人民幣。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　(4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是( )。

　　A: 賬戶管理

　　B: 賬戶開(kāi)戶

　　C: 資金清算

　　D: 會(huì)計(jì)核算

　　答案:B

　　解析:

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門(mén)或崗位負(fù)責(zé)，

　　以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

　　(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A:單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　答案:D

　　解析:

　　操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、

　　持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)

　　與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，

　　影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，

　　影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項(xiàng)。

　　(6) 證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。

　　A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

　　B: 證券公司所在地

　　C: 省級(jí)以上

　　D: 證券交易所指定

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、

　　破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，

　　并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)。

　　(7)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A: 30個(gè)工作日

　　B: 45個(gè)工作日

　　C: 3個(gè)月

　　D: 6個(gè)月

　　答案:B

　　解析:

　　對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、

　　公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　(8)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

　　B: 客觀原則

　　C: 公正原則

　　D: 誠(chéng)實(shí)信用原則

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、

　　誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 50

　　D: 60

　　答案:D

　　解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　(10) ( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，

　　并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 證券交易所

　　答案:C

　　解析:

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、

　　行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　(11)根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A: 3～5年

　　B: 5～10年

　　C: 10～15年

　　D: 終身

　　答案:B

　　解析: 參見(jiàn)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

　　(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。

　　A: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B: 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D: 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，

　　對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10

　　萬(wàn)元以下的罰款。

　　(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A: 單一客體

　　B: 復(fù)雜客體

　　C: 簡(jiǎn)單客體

　　D: 任何客體

　　答案:B

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，

　　即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　(14) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

　　A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

　　B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

　　C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3

　　萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、

　　不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告。(3)

　　由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

　　。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)

　　以自己名義為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券。(6)

　　委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

　　(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　A: 非法集資類(lèi)犯罪

　　B: 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

　　C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　答案:B

　　解析:

　　誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、

　　期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?/p>

　　、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　(16) 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為( )。

　　A: 10日—30日

　　B: 10日—45日

　　C: 30日—45日

　　D: 30日—60日

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60

　　日。

　　(17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。

　　A: 全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B: 國(guó)務(wù)院

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 證券監(jiān)管部門(mén)

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)

　　由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)

　　由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)

　　由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 證券交易所

　　C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D: 證券公司總部

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

　　(19) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15

　　日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

　　B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D: 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、

　　變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)

　　利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)

　　其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

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