2017證券從業(yè)資格考試《證券市場法律》精選復習題及答案
精選復習題一：
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1 .下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有( )。
�、�.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
Ⅱ.獨立董事可擔任合規(guī)負責人
�、�.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任
Ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報
告國務院證券監(jiān)督管理機構
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
2.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中不得具有的行為有( )。
�、�.接受經(jīng)紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易
�、�.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易
�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
�、�.通過設立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列選項中，屬于股東權利的有( )。
�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄
Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括( )。
�、�.資產配置策略Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模
�、�.可承受的風險限額Ⅳ.投資品種
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
5.關于證券公司集合資產管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的有( )。
�、�.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
�、�.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
�、�.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃
�、�.證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有( )。
�、�.股份有限公司的凈資產不低于人民幣6000萬元
�、�.有限責任公司的凈資產不低于人民幣3000萬元
�、�.累計債券余額不超過公司凈資產的40%
�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
7.資產托管機構辦理資產管理的資產托管業(yè)務，應當監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向( )中國證監(jiān)會派址構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
�、�.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地
�、�.資產管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
8.下列各項中，受到公司章程約束的有( )。
�、�.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列關于收購的說法，正確的有( )。
Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
Ⅱ.收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告
�、�.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關主管部門批準
�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
10.融資融券業(yè)務管理的基本原則包括( )。
�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則
�、�.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取( )、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。
�、�.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
�、�.出具警示函Ⅳ.責令公開說明
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有( )。
�、�.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章
Ⅱ.對品種的上市進行監(jiān)督管理
�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.下列選項中，屬于股東會職權的有( )。
1.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事
Ⅲ.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
14.在全國銀行間債券市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有( )。
�、�.全國性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行
Ⅲ.中德住房儲蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
15.發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內容主要包括( )。
�、�.發(fā)行價格Ⅱ.發(fā)行數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發(fā)行方式
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有( )。
�、�.暫�；虺蜂N相關業(yè)務許可
�、�.沒收違法所得
Ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款
�、�.對直接負責的主管人員撤銷任職資格
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
17.下列屬于委托指令的具體形式的有( )。
�、�.柜臺委托Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.證券公司設立時，確定業(yè)務范圍需要考慮的因素有( )。
�、�.財務狀況Ⅱ.內部控制制度
Ⅲ.合規(guī)制度Ⅳ.人力資源狀況
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
19.下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有( )。
�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時
�、�.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時
�、�.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時
Ⅳ.監(jiān)事提議召開時
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
20.在證券公司融資融券業(yè)務中，業(yè)務管理風險控制的措施有( )。
Ⅰ.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等
Ⅱ.對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕
�、�.公司總部對業(yè)務經(jīng)營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關規(guī)定及時處置
�、�.公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：
1.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條的規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機
構報告.同時按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
2.D[解析]根據(jù)《關于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》的相關規(guī)定，證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中不得有下列行為：①從事銷售非上市股票等非法證券活動;②接受經(jīng)紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易;③在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶;④為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易;⑤以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑥通過設立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券;⑦為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為;⑧為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。
3.A[解析]根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應當自股東提出書面請求之日起15日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。
4.A[解析]根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》第5條的規(guī)定，投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
5.D[解析]證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。
6.A[解析]根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平;⑥國務院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第1款規(guī)定的條件外，還應當符合本法關于公開發(fā)行股票的條件.并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
7.B[解析]資產托管機構辦理資產管理的資產托管業(yè)務的職責之一為監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的.應當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。
8.D[解析]根據(jù)《公司法》第11條的規(guī)定，設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。
9.C[解析]根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
10.D[解析]融資融券業(yè)務管理的基本原則有：①合法合規(guī)原則;②集中管理原則;③獨立運行原則;④崗位分離原則。
11.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁人措施，并記人誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
12.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第47條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
13.A[解析]根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會行使下列職權：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;3.審議批準董事會的報告;4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;5.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議;8.對發(fā)行公司債券作出決議;9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;10.修改公司章程;11.公司章程規(guī)定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的.可以不召開股東會會議.直接作出決定.并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。
14.B[解析]在全國銀行問債券市場質押式回購中，結算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準，代理其他參與者辦理債券交易和結算的金融機構。目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
15.B[解析]根據(jù)上海證券交易所發(fā)布的《股票上市公告書內容與格式指引》第28條的規(guī)定.發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、每股面值發(fā)行方式、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況、發(fā)行費用總額及明細構成、每股發(fā)行費用、募集資金凈額、發(fā)行后每股凈資產、發(fā)行后每股收益。
16.A[解析]證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
17.D[解析]委托指令的具體形式可分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類，非柜臺委托包括人電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。
18.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第12條的規(guī)定，證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應;證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)其財務狀況、內部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務管理能力、專業(yè)人員數(shù)量.對其業(yè)務范圍進行調整。
19.A[解析]根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。
20.C[解析]對于融資融券業(yè)務的重要環(huán)節(jié).如征信調查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批.并強制留痕。故選項Ⅱ錯誤。
精選復習題二：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是( )。
A.公司章程
B.由注冊會計師提供的驗資報告
C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
1.C[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構。應當提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;⑤開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度;⑥業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;⑦由注冊會計師提供的驗資報告;⑧中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應當辦理的是( )。
A.設立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
2.B[解析]根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法沒立的公司，南公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
3.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括( )。
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.移送司法機關
3.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關，追究其刑事責任。
4.下列關于董事會每屆任期的說法中.正確的是( )。
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過3年
D.每屆任期3年以上
4.C[解析]根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務。
5.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽
C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后
5.D[解析]根據(jù)《證券法》第15條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第2條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。故選項B正確。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第4條的規(guī)定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第5條的規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后.仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。
6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
6.A[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
7.下列關于協(xié)議收購的說法，不正確的是( )。
A.收購人不得進行股份轉讓
B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告
C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協(xié)議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
7.A[解析]根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
8.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行
B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行
C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試
D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)
8.B[解析]證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司風險處置條例》第5條的規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。故選項8正確。根據(jù)《證券公司內部控制指引》第53條的規(guī)定，證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。故選項C錯誤。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第18條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。
9.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起( )個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
9.B[解析]根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
10.下列選項中，說法正確的是( )。
A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會報告
10.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。故選項D錯誤。
11.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有( )。
A.權威性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
11.D[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務具有中介性的特點。
12.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損
B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權
D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權
12.B[解析]根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉讓主要財產的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項D不正確。
13.下列選項中，不正確的是( )。
A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.公司營業(yè)用主要資產的出售一次達到該資產的40%，這屬于內幕信息
D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構
13.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。
14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產的是( )。
A.知識產權
B.土地使用權
C.貨幣
D.特許經(jīng)營權
14.D[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外。
15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個月內不得轉讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
15.D[解析]根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。
16.下列關于董事長的產生辦法的說法中，正確的是( )。
A.由董事會過半數(shù)選舉產生
B.由股東大會表決權2/3以上通過決定
C.由公司章程規(guī)定
D.由監(jiān)事會主席決定
16.C[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規(guī)定。
17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額( )以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
17.C[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。
18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.5
B.10
C.15
D.20
18.B[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
19.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.3萬元以上15萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
19.C[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
20.建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
20.C[解析]根據(jù)《關于證券公司開展集合資產管理業(yè)務有關問題的通知》的相關規(guī)定，證券公司應建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
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