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證券公司主要有哪幾大業(yè)務
如今是一個經濟金融的社會，我們身邊很多人直接或者間接地從事著金融方面的工作，其中證券就是其中的一種。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P于證券公司的主要業(yè)務的知識，歡迎閱讀。
什么是證券公司
談到證券公司的主要業(yè)務，我們首先要了解一下什么是證券公司。證券公司是證券市場的主要中介機構，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務，如證券經紀、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面，證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。
證券公司主要業(yè)務
對于證券公司的主要業(yè)務大致有八大業(yè)務，主要有證券經紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務及直接投資業(yè)務等。為了幫助小伙伴們了解這些業(yè)務，下面為大家簡單介紹下：
1、證券經紀業(yè)務
證券經紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。目前，我國公開發(fā)行并上市的股票、公司債券及權證等證券，在交易所以公開的集中交易方式進行，證券公司從事經紀業(yè)務以通過證券交易所代理客戶買賣證券為主。
2、證券投資咨詢業(yè)務
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
3、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務
財務顧問業(yè)務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業(yè)務。具體包括：
(1)為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務;
(2)為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務;
(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務;
(4)為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務;
(5)為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務;
(6)為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務形式。
4、證券承銷、包銷、代銷業(yè)務
證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。
證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
我國《證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式。按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
5、證券自營業(yè)務
證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業(yè)債券，以及經證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。
6、證券資產管理業(yè)務
證券資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產收益最大化的行為。
7、融資融券業(yè)務
融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務。由融資融券業(yè)務產生的證券交易稱為融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類，客戶向證券公司借資金買證券叫融資交易，客戶向證券公司借證券賣出為融券交易。
8、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務
IB (Introducing Broker)即介紹經紀商，是指機構或者個人接受期貨經紀商的委托，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式。證券公司中間介紹(IB)業(yè)務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
拓展：證券公司有哪些風險
從我國證券市場的運行情況來看，證券公司主要面臨以下五個方面的風險。
第一，承銷風險。承銷風險主要有以下三個方面：①證券公司往往要花費很多時間和精力來力爭成為上市公司發(fā)行新股主承銷商，但由于競爭激烈，許多證券公司即使投人再大，也難以獲得一家主承銷商資格；②已成為主承銷商的證券公司，也面臨一個能否實現(xiàn)承銷計劃的問題，特別是在二級市場低迷的情況下，還存在因認購不足而不得不自己認購的可能；③在包銷配股的情況下，證券公司極可能買下銷售不出去的股票，甚至對認購的轉配股作長期投資，這就是配股承銷風險。
第二，自營風險。同一般的投資者一樣，證券公司在二級市場上從事自營業(yè)務同樣面臨著多方面的風險。由于對市場上的行情判斷失誤，買進或賣出股票的時機不對，以及證券投資組合不當等等，都可能遭受損失。
第三，資金流動性風險。資金流動性風險，是以高負債水平為特征的金融機構面臨的共同難題。證券公司的資金流動性風險，指證券公司不能如期滿足客戶提款取現(xiàn)（如客戶提取股票交易保證金），或不能如期償還流動負債而導致的財務困境。香港百富勤集團的倒閉，就是因為流動性風險的爆發(fā)而引致的。目前我國投資者從事A股、國債和基金交易時，資金的清算和結算都是通過委托證券公司來完成的，資金帳戶也設立在證券公司，這給證券公司非法挪用客戶保證金進行自營，允許客戶透支或進行其他獲利行為創(chuàng)造了機會，同時也潛伏著極大的流動性風險。如何解決這一問題，是進一步規(guī)范證券公司行為的重點內容之一。
第四，內部管理風險。其表現(xiàn)形式多種多樣，如交易電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障，業(yè)務人員工作疏漏造成交易差錯，業(yè)務人員從事內幕交易和違法違規(guī)操作而造成巨額損失，業(yè)務往來中金融詐騙，重大項目投資或新業(yè)務決策失誤等等。隨著證券公司分支機構的不斷增加和證券公司業(yè)務的逐步多元化，證券公司內部管理風險將越來越大。
第五，生存風險。我國目前小的證券公司資產額僅有幾千萬元，較大的證券公司如申銀萬國、國泰、南方、華夏等全國性證券公司的注冊資本也都在10億元左右，與發(fā)達國家的證券公司相去甚遠。且大部分證券公司僅僅經營證券經紀業(yè)務，過分依賴于單一的傭金收人。一旦交易變淡，這些證券公司的傭金收入就會銳減，一些證券公司維持自身的運營都存在較大壓力。
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