證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》沖刺題及答案

時間：2024-05-19 00:51:18 證券從業(yè)資格我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》沖刺題及答案

　　沖刺題一：

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》沖刺題及答案

　　選擇題

　　1、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、2

　　正確答案： B

　　【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會適織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　2、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通過公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　正確答案： C

　　【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　3、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核復(fù)核應(yīng)當(dāng)，留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

　　正確答案： A

　　【專家解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　4、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為()萬元。

　　A、50

　　B、100

　　C、200

　　D、500

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。⑷有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條性。

　　5、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價。

　　A、網(wǎng)上

　　B、網(wǎng)下

　　C、內(nèi)部

　　D、外部

　　正確答案： B

　　【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　6、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、30%

　　正確答案： A

　　【專家解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"

　　7、下列不屬于公司高級管理人員的是()。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D、股東

　　正確答案： D

　　【專家解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　8、下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

　　B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C、⒎縵占囁夭棵龐δ芄徽B男兄霸穡⑾忠滴裨俗骰蚍縵占囁刂副曛蕩嬖詵縵找薊蠆緩瞎媸保⒓聰蚨祿岷屯蹲示霾呋貢ǜ娌⑻岢齟斫ㄒ?

　　D、根據(jù)自身實際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科字化

　　正確答案： B

　　【專家解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容，B項屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　9、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　10、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的證券市場禁入措施

　　B、3至5年的證券市場禁入措施

　　C、5至10年的證券市場禁入措施

　　D、終身的證券市場禁入措施

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施。

　　11、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是()。

　　A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　正確答案： A

　　【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　12、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。

　　A、未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　　B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　D、公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　正確答案： D

　　【專家解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　13、下列選項中屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、

　　D、

　　正確答案： C

　　【專家解析】【答案解析】A項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　14、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　正確答案： D

　　【專家解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　15、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： C

　　【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　16、依法對財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、登記結(jié)算公司

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、滬深交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。

　　17、依法對財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、登記結(jié)算公司

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、滬深交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。

　　18、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A、年滿18歲的在校大字生

　　B、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C、具有初中學(xué)歷

　　D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　正確答案： C

　　【專家解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考式，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時參考考。

　　19、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【專家解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　20、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、互利

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　沖刺題二：

　　組合型選擇題

　　1、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　2、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

　　3、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　4、屬于QDII基金的禁止性行為的是()。Ⅰ.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買實物商品Ⅳ.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QD.Ⅱ不得有下列行為：①購買不動產(chǎn);②購買房地產(chǎn)抵押按揭;③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買實物商品;⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;⑧從事證券承銷業(yè)務(wù);⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　5、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　6、以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ.可以在場內(nèi)進(jìn)行交易Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管Ⅲ.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回Ⅳ.可以在場內(nèi)進(jìn)行申購贖回

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。

　　7、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　8、下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運作Ⅱ.、聯(lián)接基金能參與ETF的套利Ⅲ.、聯(lián)接基金依附于主基金Ⅳ.、聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進(jìn)來，做指數(shù)基金的規(guī)模，推動指數(shù)化投資。

　　9、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。Ⅰ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.年檢申請報告Ⅲ.年度業(yè)務(wù)報告Ⅳ.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　10、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ.勤勉盡責(zé)Ⅱ.平等自愿Ⅲ.誠實Ⅳ.謹(jǐn)慎

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　11、下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。海納從業(yè)押題：www.hnner.com

　　12、以下關(guān)于外資股的說法正確的是()。Ⅰ.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票Ⅳ.紅籌股不屬于外資股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考核外資股的內(nèi)容。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　13、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服蜙

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

　　14、中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　15、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明Ⅱ.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明Ⅲ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項的說明;本公司要求的其他材料。

　　16、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　17、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認(rèn)Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。

　　18、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　19、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　20、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定()。Ⅰ.收購債權(quán)Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D