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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》考點(diǎn)之證券交易暫停
你知道證券交易暫停和終止的情形有哪些嗎？你對(duì)證券交易暫停和終止的情形了解嗎？下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的證券交易暫停和終止的情形的知識(shí)，歡迎閱讀。
股票暫停交易情況
(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2)不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
(3)有重大違法行為
(4)最近3年連續(xù)虧損
股票終止交易情況
(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2)不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正
(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
(4)公司解散或者宣告破產(chǎn)
債券暫停交易情形
(1)有重大違法行為
(2)發(fā)生重大變化不符合上市條件
(3)所募資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
(4)未按照募集辦法履行義務(wù)
(5)近2年連續(xù)虧損
債券終止交易情形
有暫停交易中第(1)、第(4)項(xiàng)所列情形之一，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的;或者有第(2)項(xiàng)、第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列情形之一，在期限內(nèi)未能消除的，另外，公司解散或者被宣告破產(chǎn)的
基金暫停交易情形
(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件
(2)違反國(guó)家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停上市
(3)嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則
基金終止交易情形
(1)不再具備法定的上市交易條件
(2)基金合同期限屆滿
(3)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易
(4)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
考點(diǎn)練習(xí)：
公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有( )。
I 公司有重大違法行為
II 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
III 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
IV 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
A.I 、II 、III
B.II 、III
C.III、 IV
D.I 、II 、IV
參考答案：A
參考解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為。(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。(3)公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)。(5)公司最近2年連續(xù)虧損。考點(diǎn)證券交易暫停和終止的情形
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