2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》考點(diǎn)之證券從業(yè)資格管理

　　你知道證券從業(yè)資格管理是什么嗎?你對(duì)證券從業(yè)資格管理了解嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)��?lái)的關(guān)于證券從業(yè)資格管理的知識(shí)，歡迎閱讀。

　　考點(diǎn)一　證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

　　從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的.專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

　　所稱(chēng)管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　考點(diǎn)二　證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T

　　考點(diǎn)三　證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求

　　1.首次注冊(cè)程序

　　(1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字)。

　　(2)申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫(xiě)執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書(shū)面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過(guò)刑事處罰的證明;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書(shū)面材料，以備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。

　　(5)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　2.變更注冊(cè)程序

　　(1)提出變更請(qǐng)求。

　　(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核。

　　(3)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。

　　(4)證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

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