證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》測試題及答案

時間：2024-10-06 15:46:27 證券從業(yè)資格我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選測試題及答案

　　精選測試題一：

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選測試題及答案

　　第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是(　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　參考答案：D

　　解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　第3題：我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　)家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

　　第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循(　)原則，是指證券公司應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　A.守法合規(guī)

　　B.集中管理

　　C.風險控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

　　B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　　D.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

　　第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每(　)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.1個月

　　D.6個月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第8題：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A.風險收益匹配

　　B.客觀

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　第9題：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　第10題：上市公司股東大會可審議批準(　)事項。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保

　　B.公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保

　　C.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

　　D.單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。

　　【第11題】證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(　　)個以上完整會計年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應當具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務三個以上完整會計年度。

　　【第12題】證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　【第13題】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【第三十條規(guī)定，財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　【第14題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

　　【第15題】合格投資者應當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶(　　)個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

　　【第16題】客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　　)個交易日內(nèi)辦理完畢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。

　　【第17題】(　　)是證券公司證券自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.投資決策機構(gòu)

　　D.自營業(yè)務部門

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司證券自營業(yè)務指引》【第五條規(guī)定，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　【第18題】收購期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購期限屆滿后十五日內(nèi)，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　【第19題】合格投資者應在首次獲批投資額度后(　　)個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。

　　【第20題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

　　精選測試題二：

　　組合型選擇題(只有一個選項符合題目要求)

　　第1題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括。

　�、�.責令處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得并處罰款

　�、�.暫�；虺蜂N相關業(yè)務許可

　�、�.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的責令依法處理非法持有的證券沒收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的從重處罰。

　　第2題證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。

　�、�.交易過程的保密性

　�、�.交易方式的特殊性

　�、�.交易規(guī)則的嚴密性

　�、�.操作程序的復雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

　　第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性包括。

　�、�.客戶的身份

　　Ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況

　�、�.客戶的金融知識

　　Ⅳ.客戶的投資目標

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

　　第4題證券公司從事自營業(yè)務的應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程應當相互分離并由不同人員負責。

　　Ⅰ.投資品種的研究

　�、�.投資組合的制定和決策

　�、�.投資方式的審批

　�、�.交易指令的執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司從事自營業(yè)務的應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責。

　　第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務關于委托資產(chǎn)的說法錯誤的是。

　�、�.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　　Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金

　�、�.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資

　　產(chǎn)

　�、�.委托資產(chǎn)應當是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　第6題證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有。

　�、�.具有不同的功能和要素

　�、�.是否收取專門投資顧問服務報酬

　�、�.是否取得投資顧問資格

　�、�.收費不會有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】

　　第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定會員應重點監(jiān)

　　控的交易行為。

　�、�.證券交易所列為限制交易賬戶

　�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶

　�、�.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

　�、�.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為被本所列為限制交易賬戶在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

　　第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定因被中國證

　　監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓或者因等原因不能履行職責的

　　證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。

　�、�.停業(yè)

　�、�.解散

　　Ⅲ.撤銷

　�、�.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第五十條規(guī)定證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責的證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。

　　第9題在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面證券賬戶管理包括等內(nèi)容。

　�、�.證券賬戶的開立

　　Ⅱ.證券賬戶信息變更

　�、�.證券賬戶查詢

　�、�.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第10題中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括。

　�、�.監(jiān)管談話、重點關注

　�、�.責令進行業(yè)務學習、出具警示函

　�、�.沒收違法所得、沒收非法財物

　�、�.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的中國證監(jiān)會責令改正并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施依法應給予行政處罰的依照有關規(guī)定進行處罰情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的依法移送司法機關追究其刑事責任。

　　第11題證券公司從事證券自營業(yè)務的應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況建立完備的自營。

　　Ⅰ.業(yè)務管理制度

　�、�.投資決策機制

　�、�.操作流程

　�、�.風險監(jiān)控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。

　　第12題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　�、�.A公司的實際控制人丙某

　�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關人員國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第13題甲用500萬元進行投資利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000

　　萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高額貸款出等待發(fā)

　　財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元部分用于支付給前

　　期投資者的利息剩余500萬元留給其子自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有。

　�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　�、�.留給其子的500萬元不應收回

　�、�.甲已死亡不在追究其刑事責任

　�、�.根據(jù)法律規(guī)定甲應判處最高刑罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】私募資金形成基金的應該遵循設立的規(guī)定并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資所產(chǎn)生的債權(quán)債務關系需要履行無限連帶責任。

　　第14題根據(jù)證券法的規(guī)定下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

　　用途的相關法律責任的說法正確的是。

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責

　　的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責

　　的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處

　　以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處

　　以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　第15題證券金融公司的資金可以用于。

　　Ⅰ.銀行存款

　�、�.購買國債

　　Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)

　�、�.證監(jiān)會認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券金融公司的資金除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外只能用于以下用途銀行存款購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品購置自用不動產(chǎn)證監(jiān)會認可的其他用途。

　　第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于。

　�、�.私募基金管理

　�、�.證券投資咨詢

　�、�.市場操縱

　�、�.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】

　　第17題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)

　　定集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括。

　�、�.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.保管人承諾保證最低收益

　�、�.管理人承諾達到一定的盈利目標

　�、�.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司以下稱管理人開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)但不保證本集合計劃一定盈利也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失不保證最低收益。

　　第18題下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是。

　�、�.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　　Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款一月后歸還

　�、�.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋IV項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

　　第19題證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括。

　�、�.規(guī)模失控、決策失誤