2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》預(yù)習(xí)題（附答案）

　　預(yù)習(xí)題一：

　　選擇題

　　1.有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗?)。

　　A.具有交換價(jià)值

　　B.具有使用價(jià)值

　　C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D.具有價(jià)值

　　2.關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.采取公示制度

　　B.審查條件嚴(yán)格

　　C.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

　　D.投資者較多

　　3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，

　　因此，這一類(lèi)證券被視為()。

　　A.低風(fēng)險(xiǎn)證券

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)證券

　　C.風(fēng)險(xiǎn)證券

　　D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

　　4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于

　　基金凈資產(chǎn)的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括()。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　6.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。

　　A.公司債券

　　B.政府債券

　　C.鐵路股票

　　D.公司股票

　　7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)家外匯管理局

　　8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是()。

　　A.設(shè)權(quán)證券

　　B.資本證券

　　C.要式證券

　　D.證權(quán)證券

　　9.下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.安全性較差

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　10.我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.45%

　　11.下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是()。

　　A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜

　　B.無(wú)記名股票安全性較差

　　C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　D.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

　　12.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指()。

　　A.股票的票面價(jià)值

　　B.股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　C.股票的賬面價(jià)值

　　D.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　B.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.公司解散清算

　　14.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　A.參與優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.累積優(yōu)先股票

　　D.非累積優(yōu)先股票

　　15.下列關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是()。

　　A.采取非記名股票形式

　　B.以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　C.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管

　　16.關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

　　B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書(shū)

　　C.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是()。

　　A.股票風(fēng)險(xiǎn)較小，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無(wú)期證券

　　D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要

　　18.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的()，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱(chēng)為儲(chǔ)蓄債券。

　　A.實(shí)物國(guó)債

　　B.流通國(guó)債

　　C.貨幣國(guó)債

　　D.非流通國(guó)債

　　19.下列不屬于l981年以后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是()。

　　A.記賬式國(guó)債

　　B.憑證式國(guó)債

　　C.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　　D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

　　20.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱(chēng)央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。

　　A.6個(gè)月～1年

　　B.3個(gè)月～6個(gè)月

　　C.6個(gè)月～3年

　　D.3個(gè)月～3年

　　21.我國(guó)的()是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.企業(yè)債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.政府債券

　　22.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券稱(chēng)為()。

　　A.歐洲債券

　　B.國(guó)際債券

　　C.亞洲債券

　　D.外國(guó)債券

　　23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券，它屬于()。

　　A.歐洲債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.亞洲債券

　　D.武士債券

　　24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　A.投資理念的不同

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標(biāo)劃分

　　D.基金運(yùn)作方式不同

　　25.下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是()。

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.股票基金

　　26.QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金，()年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

　　27.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。

　　A.信托投資公司

　　B.實(shí)力雄厚的證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　28.某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值稱(chēng)為()。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金資產(chǎn)估值

　　29.開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　30.我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括()。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.企業(yè)年金管理

　　D.投資咨詢服務(wù)

　　參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C

　　本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)

　　賣(mài)和流通，客觀上具有交易價(jià)格。

　　2.C

　　本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　3.D

　　本題考查無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。

　　4.C

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。

　　5.D

　　本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。

　　6.B

　　本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于l802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。

　　7.B

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。

　　8.D

　　本題考查證權(quán)證券。

　　9.A

　　本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　10.C

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　11.A

　　本題考查無(wú)記名股票的特點(diǎn)。無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　12.D

　　股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。

　　13.D

　　普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。

　　14.B

　　本題考查非參與優(yōu)先股票。

　　15.A

　　本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　16.D

　　債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。

　　17.A

　　本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　18.D

　　本題考查非流通國(guó)債。

　　19.D

　　本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債，選項(xiàng)D屬于其他類(lèi)型的國(guó)債。

　　20.D

　　本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月～3年。

　　21.A

　　本題考查我國(guó)的企業(yè)債券。

　　22.B

　　本題考查國(guó)際債券的定義。

　　23.A

　　龍債券屬于歐洲債券。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的分類(lèi)。按基金運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　25.D

　　本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

　　26.C

　　2007年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。

　　27.C

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定�；�金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　28.A

　　本題考查基金份額凈值的含義。

　　29.D

　　本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　30.C

　　本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事，但是不是其主要業(yè)務(wù)。

　　預(yù)習(xí)題二：

　　選擇題以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分

　　(1) 不屬于直接融資范疇的是( )。

　　A: 股票融資

　　B: 公司債券融資

　　C: 國(guó)債融資

　　D: 向銀行借款

　　答案:D

　　解析: 選項(xiàng)D屬于間接融資。

　　(2) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。

　　A: 保單責(zé)任

　　B: 公司普通債券

　　C: 向銀行貸款

　　D: 公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、

　　先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。

　　(3) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是( )。

　　A: 短期政府債券市場(chǎng)

　　B: 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

　　C: 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　D: 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

　　答案:B

　　解析:

　　貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、

　　可轉(zhuǎn)讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項(xiàng)B不正確.

　　(4) 利率期貨主要以各類(lèi)( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A: 浮動(dòng)利率

　　B: 官方利率

　　C: 市場(chǎng)利率

　　D: 固定收益

　　答案:D

　　解析:

　　利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類(lèi)別。

　　其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具。

　　利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。

　　固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，

　　價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。

　　(5) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是( )。

　　A: 如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供

　　B: 預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)

　　C: 募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則

　　D:股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　答案:D

　　解析:

　　公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20

　　個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價(jià)格.

　　將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.

　　公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保。辦理相關(guān)登記手續(xù)。

　　(6) 股權(quán)分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

　　A: A股

　　B: H股

　　C: B股

　　D: G股

　　答案:A

　　解析: 股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

　　(7) 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金

　　B: 上市公司轉(zhuǎn)增股本.股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

　　C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權(quán)

　　D: 上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

　　答案:D

　　解析:

　　增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，

　　也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后.公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。

　　(8) 無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是( )。

　　A: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易

　　B: 交易范圍比較廣

　　C: 交易時(shí)間不集中

　　D: 交易的種類(lèi)多

　　答案:A

　　解析: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易是無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。

　　(9) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。

　　A: 流動(dòng)性強(qiáng)

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)小

　　C: 償還期短

　　D: 籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資

　　答案:D

　　解析: 貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險(xiǎn)、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。

　　(10) 第一只ETF是在( )推出的。

　　A: 英國(guó)

　　B: 美國(guó)

　　C: 加拿大

　　D: 澳大利亞

　　答案:C

　　11[單選題] 金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的(　)功能。

　　A.調(diào)節(jié)

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。

　　12[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，金融工具的流動(dòng)性與償還期(　)。

　　A.成正比關(guān)系

　　B.成反比關(guān)系

　　C.成線性關(guān)系

　　D.無(wú)確定關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析：金融工具的流動(dòng)性與償還期成反比例關(guān)系，一般而言，流動(dòng)性強(qiáng)的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。

　　13[單選題] (　　)目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。

　　A.穩(wěn)定物價(jià)

　　B.充分就業(yè)

　　C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　D.平衡國(guó)際收支

　　參考答案：A

　　參考解析：穩(wěn)定物價(jià)目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。

　　14[單選題] 下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的

　　C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買(mǎi)方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金

　　參考答案：D

　　參考解析：A項(xiàng)，一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn);B項(xiàng)，金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對(duì)稱(chēng)的，期權(quán)買(mǎi)方只享受權(quán)利，不承擔(dān)義務(wù)，而期權(quán)的賣(mài)方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利;C項(xiàng)，兩者的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。而在金融期權(quán)交易中，在成交時(shí)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

　　15[單選題] (　　)年，我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　A.1949

　　B.1979

　　C.1984

　　D.1990

　　參考答案：D

　　參考解析：1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　16[單選題] 按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，(　　)不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　參考答案：D

　　參考解析：競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。

　　17[單選題] 按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有(　　)個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間;14：57～15：00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　18[單選題] 根據(jù)(　　)，委托指令可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　D.委托時(shí)效限制

　　參考答案：C

　　參考解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，委托指令可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　19[單選題] 下列關(guān)于金融自由化作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融自由化是利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具

　　B.金融自由化促進(jìn)了金融競(jìng)爭(zhēng)

　　C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主

　　D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

　　參考答案：C

　　參考解析：金融自由化使銀行業(yè)不得不尋找新的收益來(lái)源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)方式，把金融衍生工具視作未來(lái)的新增長(zhǎng)點(diǎn)。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　20[單選題] 一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.加速性

　　D.周期性

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

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