新三板股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）
為適應(yīng)股票掛牌業(yè)務(wù)電子化流程操作的需要，更好地指導(dǎo)申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商辦理股票掛牌手續(xù)，提高工作效率，進(jìn)一步優(yōu)化股票掛牌流程，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司修訂了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》，并于發(fā)布之日起施行。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的新三板股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南，歡迎閱讀。
1股票掛牌辦理流程
(一)股東開(kāi)戶
主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司在向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”)報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開(kāi)立工作。如股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形的，應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算北京分公司”)的有關(guān)規(guī)定辦理。
(二)中國(guó)結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺(tái)注冊(cè)
申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的申請(qǐng)掛牌材料受理通知書后，在中國(guó)結(jié)算北京分公司網(wǎng)站http://www.chinaclear.cn/在線業(yè)務(wù)平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“在線業(yè)務(wù)平臺(tái)”)辦理注冊(cè)，取得中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)放的U-KEY及用戶手冊(cè)，用于辦理股份登記等相關(guān)業(yè)務(wù)。
(三)申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱和證券代碼
申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)于向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件時(shí)一并提交《證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書》(見(jiàn)附件1)，并由主辦券商將擬定的證券簡(jiǎn)稱填報(bào)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“BPM系統(tǒng)”)申請(qǐng)掛牌公司基本情況中。證券簡(jiǎn)稱原則上從公司名稱中選取不超過(guò)八個(gè)字符(單字節(jié)字符)且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。
(四)取得同意掛牌函、證券簡(jiǎn)稱及證券代碼、完成繳費(fèi)
申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌申請(qǐng)經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)“掛牌審核管理”模塊中的“待確認(rèn)歸檔”任務(wù)欄找到已經(jīng)獲得同意掛牌的項(xiàng)目，完成歸檔后，在“掛牌項(xiàng)目”欄目中查詢、下載同意掛牌函。
證券代碼按照當(dāng)日獲得同意掛牌函的申請(qǐng)掛牌公司受理編號(hào)順序由BPM系統(tǒng)生成，并由BPM系統(tǒng)對(duì)申請(qǐng)的證券簡(jiǎn)稱進(jìn)行自動(dòng)校驗(yàn)。完成前述事項(xiàng)后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)“股票初始登記管理”模塊中的“待提交初始登記申請(qǐng)列表”任務(wù)欄取得證券簡(jiǎn)稱和證券代碼。
主辦券商在BPM系統(tǒng)“掛牌繳費(fèi)管理”模塊中的“待繳費(fèi)”任務(wù)欄找到已經(jīng)獲得同意掛牌的項(xiàng)目，首先確認(rèn)納稅人識(shí)別號(hào)、銀行賬號(hào)等涉稅信息，然后點(diǎn)擊繳費(fèi)編號(hào)確認(rèn)繳費(fèi)信息。掛牌繳費(fèi)應(yīng)在繳費(fèi)單生成后10日內(nèi)完成，如未完成繳費(fèi)，在辦理掛牌手續(xù)環(huán)節(jié)系統(tǒng)提示“掛牌項(xiàng)目未完成繳費(fèi)，請(qǐng)完成繳費(fèi)后重新提交”。實(shí)行暫免征收掛牌費(fèi)用的按相關(guān)政策執(zhí)行。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到掛牌費(fèi)用后為申請(qǐng)掛牌公司開(kāi)具發(fā)票，主辦券商接到通知領(lǐng)取發(fā)票后10日內(nèi)轉(zhuǎn)交申請(qǐng)掛牌公司。
(五)辦理掛牌前首次信息披露
1.披露時(shí)間
主辦券商取得同意掛牌函、證券簡(jiǎn)稱及證券代碼當(dāng)日，應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司通過(guò)BPM系統(tǒng)進(jìn)行首次信息披露。
2.披露文件
(1)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書;
(2)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;
(3)法律意見(jiàn)書;
(4)補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(如有);
(5)公司章程;
(6)主辦券商推薦報(bào)告;
(7)股票發(fā)行情況報(bào)告書(如有);
(8)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函;
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件(如有);
(10)其他公告文件(如有)。
主辦券商登錄BPM系統(tǒng)，在確認(rèn)申請(qǐng)掛牌文件在已歸檔的前提下，進(jìn)入“掛牌前信息披露”模塊中的“待首次信息披露”任務(wù)欄，找到待披露的項(xiàng)目，打開(kāi)并點(diǎn)擊“處理”即可進(jìn)入傳送公告頁(yè)面。
在該頁(yè)面，系統(tǒng)將自動(dòng)抓取上述“(1)-(6)”列示的歸檔稿文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件;確認(rèn)無(wú)誤后，選擇披露日期，點(diǎn)擊“報(bào)告報(bào)送”，披露文件將在選定的轉(zhuǎn)讓日15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
(六)上傳股票初始登記申請(qǐng)表
主辦券商應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定為申請(qǐng)掛牌公司準(zhǔn)確計(jì)算掛牌當(dāng)日可進(jìn)入全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量，并于取得證券簡(jiǎn)稱及證券代碼的3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在BPM系統(tǒng)“股票初始登記管理”模塊中的“待提交初始登記申請(qǐng)列表”上傳股票初始登記申請(qǐng)表，該表格為辦理股份初始登記的依據(jù)。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。
(七)辦理股份初始登記
1.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將申請(qǐng)掛牌公司的同意掛牌函和股份初始登記數(shù)據(jù)通過(guò)BPM系統(tǒng)傳送至中國(guó)結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺(tái)。
2.申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函、證券簡(jiǎn)稱和證券代碼后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)結(jié)算北京分公司申請(qǐng)辦理股份初始登記，取得電子版的《股份登記確認(rèn)書》等證明文件。中國(guó)結(jié)算北京分公司通過(guò)在線業(yè)務(wù)平臺(tái)將股份初始登記數(shù)據(jù)回傳至全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)BPM系統(tǒng)。
(八)辦理股票掛牌
申請(qǐng)掛牌公司在中國(guó)結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺(tái)取得《股份登記確認(rèn)書》等證明文件的當(dāng)日11時(shí)前，主辦券商應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交股票掛牌手續(xù)。
股票掛牌手續(xù)包括《股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函》(以下簡(jiǎn)稱《確認(rèn)函》見(jiàn)附件2)和《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓記錄表》。主辦券商應(yīng)根據(jù)《確認(rèn)函》中列示的內(nèi)容，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司做首次信息披露后至股票掛牌前的全面核查，核查完成后將加蓋主辦券商公章及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字的《確認(rèn)函》發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱。主辦券商登錄BPM系統(tǒng) ，在“股份初始登記管理”模塊中的“待提交公開(kāi)轉(zhuǎn)讓列表”任務(wù)欄提交《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓記錄表》。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)《確認(rèn)函》和《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓記錄表》審核完成并確認(rèn)股票掛牌信息后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)查詢到股票正式掛牌日期，掛牌日期為全國(guó)股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)股票掛牌信息當(dāng)日算起的第3個(gè)轉(zhuǎn)讓日，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司準(zhǔn)備辦理掛牌前第二次信息披露。
(九)掛牌前的第二次信息披露
1.披露時(shí)間
T-1日(T日為掛牌日，下同)
2.披露文件
(1)關(guān)于公司股票掛牌的提示性公告(見(jiàn)附件3);
(2)關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告(如有見(jiàn)附件4);
(3)其他公告文件(如有)。
主辦券商登錄BPM系統(tǒng)，在“掛牌前信息披露”模塊中的“待二次信息披露”任務(wù)欄，找到待披露的項(xiàng)目，在T-1日 15：00前上傳披露文件，15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
2掛牌前信息披露公告的`更正、新增、補(bǔ)發(fā)、撤銷
1.更正公告適用于對(duì)掛牌前已披露文件的更正。
主辦券商通過(guò)BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“已披露公告”欄目找到需要更正的公告，點(diǎn)擊“申請(qǐng)更正”按鈕，上傳申請(qǐng)掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說(shuō)明(如涉及法律意見(jiàn)書更正的，由律師事務(wù)所出具說(shuō)明;涉及審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表更正的，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具說(shuō)明)，更正公告及情況說(shuō)明應(yīng)寫明更正原因，列示更正前、更正后的內(nèi)容，更正內(nèi)容以楷體加粗顯示。上述文件均需加蓋文件出具方公章。
2.新增臨時(shí)公告適用于同意掛牌函出具日之后至股票掛牌日期間，依據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》的規(guī)定，需要對(duì)申請(qǐng)掛牌公司重大事件進(jìn)行披露的公告。
主辦券商通過(guò)BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“掛牌前臨時(shí)公告”欄目中“新增公告”端口，提交申請(qǐng)掛牌公司加蓋印章的臨時(shí)公告。
3.補(bǔ)發(fā)公告適用于對(duì)掛牌前首次信息披露和掛牌前第二次信息披露的漏披文件的補(bǔ)充披露，系統(tǒng)自動(dòng)在公告名稱后加“補(bǔ)發(fā)”字樣。
主辦券商通過(guò)BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“掛牌前臨時(shí)公告”欄目中“補(bǔ)發(fā)公告”端口，提交申請(qǐng)掛牌公司加蓋印章的補(bǔ)發(fā)公告及主辦券商加蓋公章的情況說(shuō)明。
4.撤銷公告適用于對(duì)掛牌前已披露公告的撤銷，撤銷的原公告名稱后由系統(tǒng)自動(dòng)加“(已取消)”字樣。
主辦券商通過(guò)BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“公告撤銷”欄目找到需要撤銷的公告，點(diǎn)擊“申請(qǐng)撤銷”按鈕，寫明撤銷原因，上傳主辦券商加蓋公章的情況說(shuō)明。
以上四種公告經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審核完成后，相關(guān)公告文件在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露或撤銷。對(duì)于因券商執(zhí)業(yè)原因?qū)е碌呐恫铄e(cuò)，將納入主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。
5.已掛牌公司掛牌前信息披露文件的更正。自申請(qǐng)掛牌公司股票正式掛牌日起，已掛牌公司發(fā)布信息披露公告及對(duì)掛牌前信息披露文件的更正均通過(guò)持續(xù)信息披露通道完成。
已掛牌公司需對(duì)掛牌前信息披露文件更正的，應(yīng)通過(guò)持續(xù)信息披露通道上傳更正公告和更正后的文件，更正后的文件名稱中應(yīng)包含“掛牌前公告更正后”字段，如“公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(掛牌前公告更正后)”，完成披露。推薦其掛牌的主辦券商應(yīng)于更正公告發(fā)布日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交加蓋公章的書面說(shuō)明，發(fā)送至掛牌業(yè)務(wù)部gpjg@neeq.com.cn郵箱并抄送公司業(yè)務(wù)部監(jiān)管員郵箱。掛牌業(yè)務(wù)部審查員根據(jù)更正公告及相關(guān)書面說(shuō)明，確定是否對(duì)推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為或者啟動(dòng)自律監(jiān)管程序;如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時(shí)提交書面說(shuō)明的，由掛牌業(yè)務(wù)部啟動(dòng)自律監(jiān)管程序。
3其他事項(xiàng)
(一)暫停掛牌
1.暫停掛牌適用情形
申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生以下情形的，應(yīng)做暫停掛牌處理。
(1)存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)的情形;
(2)存在申請(qǐng)掛牌公司高管未參加全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織的培訓(xùn)或培訓(xùn)未通過(guò)考核的情形;
(3)存在申請(qǐng)掛牌公司在區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所掛牌未完成摘牌或未披露相關(guān)信息的情形;
(4)存在涉及申請(qǐng)掛牌公司的信訪舉報(bào);
(5)存在其他應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告的涉及掛牌條件的事項(xiàng)。
2.暫停掛牌辦理流程
暫停掛牌流程的啟動(dòng)分為主辦券商申請(qǐng)暫停及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停。
(1)主辦券商申請(qǐng)暫停。主辦券商發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)掛牌公司存在“三(一)1”所述情形時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交暫停掛牌申請(qǐng)。申請(qǐng)中應(yīng)寫明申請(qǐng)暫停的原因、該事件對(duì)申請(qǐng)掛牌公司產(chǎn)生的影響、預(yù)計(jì)消除的時(shí)間等信息，加蓋主辦券商公章，將申請(qǐng)及其他證明文件(如有)發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將區(qū)別情形暫停辦理相關(guān)股票的掛牌流程。
如需要暫停掛牌的項(xiàng)目已經(jīng)完成掛牌手續(xù)處于即將掛牌狀態(tài)的，應(yīng)立即啟動(dòng)緊急暫停掛牌流程，即主辦券商第一時(shí)間與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查員取得聯(lián)系，將經(jīng)過(guò)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字的情況說(shuō)明發(fā)送至審查員郵箱，可暫不加蓋主辦券商公章，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將做暫停掛牌處理，主辦券商應(yīng)在次日向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司補(bǔ)交蓋章版暫停申請(qǐng)文件。
(2)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)掛牌公司存在“三(一)1”所述情形或發(fā)生其他影響股票掛牌的事項(xiàng)時(shí)，將發(fā)起股票暫停掛牌操作，并將暫停情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
3.暫停掛牌業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)
已被暫停掛牌的申請(qǐng)掛牌公司股票不能繼續(xù)進(jìn)行掛牌流程的操作。主辦券商違反上述要求的，將納入主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。
4.恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)
申請(qǐng)掛牌公司暫停掛牌的事項(xiàng)消除后，主辦券商可申請(qǐng)恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)或由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)：
(1)主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)。主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)的應(yīng)寫明暫停掛牌事項(xiàng)消除的具體情況，對(duì)公司掛牌的影響，主辦券商核查意見(jiàn)，加蓋主辦券商公章，將申請(qǐng)及其他證明文件(如有)發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌。
(2)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)。經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停掛牌的項(xiàng)目，暫停事項(xiàng)已經(jīng)消除的，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌，并將恢復(fù)情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
已恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)的項(xiàng)目可按本指南規(guī)定的業(yè)務(wù)流程繼續(xù)完成后續(xù)掛牌程序。
如暫停掛牌事項(xiàng)屬實(shí)，公司不符合掛牌條件的，或申請(qǐng)掛牌公司撤回申請(qǐng)材料的，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商應(yīng)當(dāng)履行終止掛牌程序，參照“三(二)”辦理。已經(jīng)終止掛牌的項(xiàng)目，若已在中國(guó)結(jié)算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司向中國(guó)結(jié)算北京分公司申請(qǐng)辦理股份退出登記。
(二)終止掛牌
申請(qǐng)掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請(qǐng)終止掛牌。
終止掛牌申請(qǐng)由申請(qǐng)掛牌公司或主辦券商出具，并加蓋公章。主辦券商在BPM系統(tǒng)“掛牌審核管理”模塊中“掛牌項(xiàng)目”欄目找到需要終止掛牌的項(xiàng)目，點(diǎn)擊“終止申請(qǐng)”按鈕并上傳終止掛牌申請(qǐng)文件。經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查通過(guò)后，主辦券商在“掛牌審核管理”模塊“終止審查”欄目中獲取《關(guān)于廢止同意掛牌函的通知》。
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