2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》復習題及答案
復習題一：
選擇題
【第1題】證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務( )個以上完整會計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應當具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務三個以上完整會計年度。
【第2題】證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
【第3題】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【第三十條規(guī)定，財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。
【第5題】合格投資者應當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的( )個交易日內(nèi)辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務指引》【第五條規(guī)定，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿后( )日內(nèi)，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購期限屆滿后十五日內(nèi)，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度后( )個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。
第11題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準
B.營業(yè)網(wǎng)點在40個以上
C.非存款類金融機構(gòu)注冊資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
參考答案：B
【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu);②依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。
第12題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。
第13題：證券投資咨詢業(yè)務人員分為( )。
A.證券分析師和客戶經(jīng)理
B.證券咨詢師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問
D.證券投資顧問和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。
第14題：禁止從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
C.證券公司加強自律
D.新聞媒體加強監(jiān)督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
第15題：融資融券業(yè)務的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括( )。
A.股東人數(shù)不少于4000人
B.在交易所上市交易滿3個月
C.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元
D.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務的標的證券。
第16題：( )依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.登記結(jié)算中心
參考答案：A
【答案及解析】國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
第17題：關于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)，下列說法中不正確的是( )。
A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過
B.監(jiān)事會作出決議，應當經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過
C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)
D.董事會決議表決實行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監(jiān)事會作出決議，應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故B項說法不正確。
第18題：下列關于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設質(zhì)應訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設質(zhì)應當訂立書面合同，并在證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價款應當向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。
第19題：以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是( )。
A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)
D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)
參考答案：D
【答案及解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第20題：證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構(gòu)是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務院證券監(jiān)管機構(gòu)
D.證券行業(yè)公會
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認定投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
第21題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.通過專門賬戶投資運作
參考答案：A
第22題：證券自營業(yè)務的特點不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第23題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是( )。
A.財務負責人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會秘書
D.高級法律顧問
參考答案：D
第24題：證券自營業(yè)務的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買賣證券
B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C.設立專用賬戶交易
D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
參考答案：C
第25題：下列關于證券自營業(yè)務的認識不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性
D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為
參考答案：B
第26題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權(quán)評估作價20萬元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽評估作價30萬元出資
C.鄭某以其享有的某項專利權(quán)評估作價40萬元出資
D.張某以其設定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價50萬元出資
參考答案：C
第27題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關規(guī)定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第28題：( )是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。
A.操作風險
B.技術(shù)風險
C.合規(guī)風險
D.管理風險
參考答案：B
第29題：下列選項中，屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
B.審議批準董事會的報告
C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務時違法的行為
參考答案：B
第30題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的( )，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關系。
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
參考答案：D
復習題二：
單選(下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)
1.關于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務的規(guī)定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬，客戶服務、產(chǎn)品銷售活動
【答案】C
【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益。
2.從事期貨投資咨詢業(yè)務的經(jīng)營機構(gòu)，應當取得( )批準的業(yè)務資格。
A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務的經(jīng)營機構(gòu)，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務資格。
3.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。
A.發(fā)行并上市
B.上市
C.發(fā)行
D.發(fā)行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關于國有獨資公司的說法，錯誤的是( )。
A.國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國有獨資公司設董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表
C.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定，或者由董事會制定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他有限責任公司兼職
【答案】B
【解析】國有獨資公司設董事會，董事會成員中應當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節(jié)嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責( )家在審企業(yè)。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責2家在審企業(yè)。
7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。
A.被收購公司
B.收購公司股東
C.被收購公司法定代表人
D.被收購公司及其股東
【答案】D
【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。
9.證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人( )，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。
A.業(yè)務提成制度
B.績效考核制度
C.內(nèi)部激勵制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。
10.證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應當經(jīng)( )審計。
A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所
B.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所
C.律師事務所
D.會計師事務所
【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條。
11.期貨交易所的負責人由( )任免。
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.當?shù)卣?/p>
C.人民銀行
D.財政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財產(chǎn)的獨立性要求。
13.下列關于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任和義務的說法，錯誤的是( )。
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任
B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應當歸公司所有
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受和賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)
D.董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務所得的收入均應當歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經(jīng)股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務所得的收入均應當歸本公司所有。
14.公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.董事會決議
【答案】A
【解析】公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。
17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，( )。
A.撤銷期貨業(yè)務許可，沒收違法所得
B.罰款5萬元以上30萬元以下
C.罰款10萬元以上50萬元以下
D.罰款10萬元以上30萬元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。
18.證券經(jīng)紀人不得從事的活動有( )。
A.向客戶傳遞由非所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息
B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
D.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀人應當向客戶傳遞由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息。
19.內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在( )上進行披露。
A.任何一家財經(jīng)類報刊
B.任何一家公開網(wǎng)站
C.證監(jiān)會指定報刊、網(wǎng)站
D.股票發(fā)行公司網(wǎng)
【答案】C
【解析】內(nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。
20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個客戶向證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶不符合規(guī)定。
A.200萬元
B.300萬元
C.150萬元
D.90萬元
【答案】D
【解析】證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬。
21.申請證券上市交易，應經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。
A.中國證券登記結(jié)算有限公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
【答案】B
【解析】申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
22.下列關于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。
A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職工，收購資金來自公司的稅前利潤
B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的
C.丙公司股東孫某對股東大會作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意并回購了其股份
D.甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本
【答案】A
【解析】用于收購本公司股份的資金應當從公司的稅后利潤中支出。
23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。
A.具有基金從業(yè)資格的個人
B.具有投資顧問資格的個人
C.政府機關
D.合伙企業(yè)
【答案】D
【解析】基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
24.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
25.擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
A.兩
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六條。
26.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門規(guī)章
【答案】D
【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。
27.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《公司法》規(guī)定，( )。
A.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任
B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任
C.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔
D.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔
【答案】D
【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機構(gòu)，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，其民事責任由設立分公司的總公司承擔。
28.關于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，不需將收費項目、收費標準公示
B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招欖、客戶服務等活動
C.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托
D.客戶證券賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托
【答案】B
【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
29.關于證券承銷，下列說法錯誤的是( )。
A.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券發(fā)行人的承銷方式
C.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
D.證券公司承銷證券，應當先行出售給認購人，而不是為本公司預留
【答案】C
【解析】證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議。
30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當依法( )。
A.取得行政資質(zhì)
B.向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案
C.向證監(jiān)會申請
D.向證券業(yè)協(xié)會申請
【答案】C
【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當依法向證監(jiān)會申請。
31.證券公司( )報告應當附有該會計師事務所出具的內(nèi)部控制評審報告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內(nèi)部控制評審報告。
32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )。
A.逐漸減少
B.逐漸增加
C.不固定
D.固定不變
【答案】C
【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定。
33.證券公司年度報告應當附有該( )出具的內(nèi)部控制評審報告。
A.會計師事務所
B.資產(chǎn)評估事務所
C.審計事務所
D.律師事務所
【答案】A
【解析】證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內(nèi)部控制評審報告。
34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是( )。
A.基金為“每份基金價格”
B.債券為“每百元面值債券的價格”
C.股票為“每手價格”
D.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”
【答案】C
【解析】常識題。
35.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，審核完畢后對不予注冊登記的人員，通過( )通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
A.電話
B.郵件
C.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
D.信函
【答案】C
【解析】中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
36.下列關于關聯(lián)交易表述正確的是( )。
A.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關聯(lián)方關系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客戶
B.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷期內(nèi)承銷的證券
C.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券
D.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應的程序
【答案】D
【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。
37.“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。
A.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析
B.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計
C.提供具體證券投資品種革建議
D.提供證券信息匯總
【答案】C
【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買賣時機建議;(四)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向( )報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。
A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
B.當?shù)卣?/p>
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。
39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
40.張某是甲有限責任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會并通過減少公司注冊資本的決議，張某對此決議持反對意見。下列( )情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請求人民法院撤銷該決議。
A.張某認為該決議通過后對自己不利
B.本次股東會上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定
C.該決議經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過
D.本次股東會會議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定
【答案】A
【解析】常識題
41.下列關于債券上市交易暫停和終止的說法，錯誤的是( )。
A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國證監(jiān)會終止其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
【答案】B
【解析】公司被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
42.下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關條款的是( )。
A.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經(jīng)營管理狀況
B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股狀況
C.證券公司向社會公開披露的信息中無需包含其高級管理人員薪酬
D.證券公司向社會公開披露的信息中存在誤導性陳述
【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條。
43.非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.財政部
B.證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.中國人民銀行
【答案】C
【解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、 基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
44.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告( )。
A.銀監(jiān)會
B.人民銀行
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.財政部
【答案】C
【解析】當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。
45.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過( )個交易日，案情復雜的，可以延長至30個交易日。
A.20
B.10
C.5
D.15
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條。
46.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，( )。
A.但擔保最低收益不低于銀行同期存款利率
B.保證最低收益不低于說明書的預測收益
C.也不保證最低收益
D.但保證投資者的本金不受損失
【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。
47.證券公司可以設立( )，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
A.自營業(yè)務部門
B.子公司
C.分公司
D.營業(yè)部
【答案】B
【解析】證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
48.下列屬于國務院制定并頒布的行政法規(guī)的是( )。
A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
C.《期貨交易管理條例》
D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》屬于國務院制定并頒布的行政法規(guī)。
49.下列關于證券投資咨詢機構(gòu)及人員的表述，錯誤的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
B.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議
C.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人履歷
【答案】D
【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名。
50.證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。
A.5
B.15
C.10
D.20
【答案】C
【解析】證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。
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