證券投資顧問、證券分析師首次注冊程序和要求

　　根據(jù)證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求，證券投資顧問或證券分析師首次注冊程序如下。下面是yjbys小編為大家?guī)�來的證券投資顧問、證券分析師首次注冊程序和要求的知識，歡迎閱讀。

　　證券投資顧問、證券分析師首次注冊程序和要求

　　(一)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的 資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第 一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“ l ”)。

　　(二)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：

　　1、執(zhí)業(yè)注冊申請表;

　　2、身份證復(fù)印件;

　　3、學(xué)歷證書復(fù)印件;

　　4、具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的'工作證明;

　　5、未受過刑事處罰的證明;

　　6、證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。

　　(三)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。

　　(四)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

　　(五)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　注冊為證券投資顧問還是證券分析師?

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得

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