股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同

時(shí)間：2020-08-16 15:01:31 證券從業(yè)資格我要投稿

股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同（模板）

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股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同（模板）

　　股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同

　　甲方(轉(zhuǎn)讓方與回購方)：

　　法定代表人：

　　住所：

　　乙方(受讓方)：

　　法定代表人：

　　住所：

　　現(xiàn)甲乙雙方就股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，根據(jù)中華人民共和國現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)，經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利的原則，自愿訂立本合同，以資共同遵守。

　　第一條轉(zhuǎn)讓標(biāo)的

　　(一)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為：甲方合法享有的72，000,000股的流通股(標(biāo)的股票)的股票收益權(quán)。

　　(二)上述股票收益權(quán)包括但不限于取得以下收益的權(quán)利：

　　1、自本合同生效日起在任何情形下處置標(biāo)的股票產(chǎn)生的收入;

　　2、自本合同生效日起，在任何情形下處置標(biāo)的股票及因送股、公積金轉(zhuǎn)增、配股、拆分股權(quán)等而形成的派生股票產(chǎn)生的收入;

　　3、自本合同生效日起，基于標(biāo)的股票及標(biāo)的股票的派生股票而獲取的股息紅利等;

　　4、自本合同生效日起，基于標(biāo)的股票及標(biāo)的股票的派生股票而產(chǎn)生的其他任何現(xiàn)金收入、財(cái)產(chǎn)性收益。

　　第二條股票收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)款

　　本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的轉(zhuǎn)讓價(jià)款預(yù)計(jì)為：人民幣貳億元整(小寫：￥200,000,000.00元)。

　　第三條轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付方式

　　(一)本合同約定的股票質(zhì)押合同生效并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證和股票質(zhì)押登記后，并且甲方和乙方之間的《股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》均已簽署并生效，且本協(xié)議已成立的2 個(gè)工作日內(nèi)，乙方將本合同約定的轉(zhuǎn)讓價(jià)款一次性劃入甲方的如下銀行賬戶：

　　戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　(二)本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓價(jià)款按上述規(guī)定全額劃入甲方上述銀行賬戶后，即視為甲方已經(jīng)出讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的，乙方已經(jīng)受讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。

　　第四條股票收益權(quán)的回購

　　(一)回購期限

　　乙方持有股票收益權(quán)的期限為不超過12個(gè)月，甲方超過12個(gè)月的部分按照實(shí)際使用天數(shù)計(jì)算利息(計(jì)算公式為：200，000，000*9.5%*(實(shí)際使用天數(shù)/365天))自本合同生效之日或乙方按本合同約定支付全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日(以時(shí)間較后之日期為準(zhǔn))起計(jì)算。甲方須在乙方持有股票收益權(quán)的期限屆滿之日前按本合同的約定回購本合同下全部股票收益權(quán)。

　　(二)回購前辦理事項(xiàng)

　　1.甲方回購股票收益權(quán)的，應(yīng)向乙方提交加蓋有甲方公章的《股票收益權(quán)回購?fù)ㄖ獣�，乙方收到《股票收益�?quán)回購?fù)ㄖ獣泛蠖䝼€(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)加蓋業(yè)務(wù)專用章予以確認(rèn)。

　　2.《股票收益權(quán)回購?fù)ㄖ獣返膬?nèi)容應(yīng)包括：回購日、回購標(biāo)的、回購價(jià)款等。其中“回購日”指甲方按照本合同的約定回購股票收益權(quán)的日期，包括提前回購和按期回購。

　　(三)回購價(jià)款

　　1.回購價(jià)款的計(jì)算：

　　回購價(jià)款=擬回購股票對應(yīng)的全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款+股票收益權(quán)溢價(jià)款

　　其中：其中“轉(zhuǎn)讓價(jià)款”應(yīng)為乙方支付給甲方的，用于受讓72，000,000股股票收益權(quán)的資金本金數(shù)額人民幣貳元整(￥200,000,000.00元)。

　　股票收益權(quán)溢價(jià)款=轉(zhuǎn)讓價(jià)款*9.5%*n/365=200,000,000*9.5%*n/365元

　　回購價(jià)款=(200,000,000+200,000,000*9.5%*n/365)元

　　其中n為實(shí)際借款天數(shù)

　　2.股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付規(guī)則

　　甲方利息支付方式為：按季支付，在每個(gè)季度的第一個(gè)工作日支付，其中第一季度利率支付比例為2%，后面三個(gè)季度利率按照2.5%的比例支付，實(shí)際共支付利息比例為：9.5%年利率

　　甲方應(yīng)于項(xiàng)目到期時(shí)，將股票回購價(jià)款扣除實(shí)際支付利息后支付到乙方資金專戶。

　　乙方股票收益權(quán)回購價(jià)款的專戶為：

　　戶名：

　　開戶行：

　　賬號：

　　第五條擔(dān)保

　　(一)為確保甲方履行回購承諾，甲方將其持有的的流通股72，000,000股股票質(zhì)押給乙方，以作為甲方履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的擔(dān)保。自本合同生效之日起因甲方參與的送股、配股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)等而獲得的股票及該派生股票產(chǎn)生的全部收入(包括賣出收入、分配的股息紅利等)，也應(yīng)一并質(zhì)押給乙方。具體的質(zhì)押事宜由甲方、乙方另行簽訂股票質(zhì)押合同加以約定。

　　第六條股票收益權(quán)的管理

　　股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，標(biāo)的股票的現(xiàn)金分紅及其它現(xiàn)金收益作為股票收益權(quán)的衍生收益歸屬乙方，乙方同意甲方使用上述衍生收益以及甲方的資金提前回購股票收益權(quán)及支付股票收益權(quán)溢價(jià)款。在甲方支付完畢股票收益權(quán)全部回購價(jià)款后，上述衍生收益剩余部分隨股票收益權(quán)一并歸甲方所有。

　　第七條甲方陳述、保證和承諾

　　(一)甲方系按照中華人民共和國法律依法成立和存續(xù)的企業(yè)法人并保證合法經(jīng)營。

　　(二)轉(zhuǎn)讓及回購股票收益權(quán)的行為，已依法獲得一切必要的'授權(quán)與批準(zhǔn)，其簽署并履行本合同，不超越其權(quán)利與營業(yè)范圍，且不違反對其有約束力或有影響的法律或合同的限制。本合同簽署后，即構(gòu)成對其合法、有效和有約束力的義務(wù)。

　　(三)向乙方提交的所有資料真實(shí)、準(zhǔn)確、有效、完整，不存在任何重大遺漏或隱瞞。

　　(四)對按照本合同約定轉(zhuǎn)讓給乙方的股票收益權(quán)及股票本身擁有完整的、合法的處分權(quán)。甲方保證未在轉(zhuǎn)讓給乙方的股票收益權(quán)及股票本身上設(shè)置任何向他方質(zhì)押或其它權(quán)利負(fù)擔(dān)，不存在任何第三人對股票收益權(quán)及股票本身提出權(quán)利主張或提起訴訟、仲裁或其他索賠爭議事項(xiàng)。

　　(五)根據(jù)乙方要求提交必要的文件和資料，包括但不限于：

　　1.甲方認(rèn)購標(biāo)的股票的相關(guān)文件資料及憑證正本復(fù)印件;

　　2.甲方簽署并履行本合同的內(nèi)部決議文件(包括但不限于依據(jù)甲方章程甲方的股東會(huì)或董事會(huì)同意出讓標(biāo)的股票收益權(quán)及同意質(zhì)押的決議);

　　3.加蓋甲方印章的法人營業(yè)執(zhí)照、法人組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件，法定代表人和經(jīng)辦人身份證復(fù)印件，經(jīng)辦人的授權(quán)委托書原件。

　　(六)本合同簽署后，未經(jīng)乙方同意，不以任何形式處分標(biāo)的股票收益權(quán)、標(biāo)的股票以及派生股票，不在標(biāo)的股票收益權(quán)、標(biāo)的股票以及派生股票上設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)及其他第三人權(quán)利

　　第九條乙方陳述、保證和承諾

　　乙方簽署和履行本合同以及其他相關(guān)系列合同不會(huì)損害任何他方利益，也不會(huì)有任何第三方提出涉及本合同及其他相關(guān)系列合同的任何權(quán)利主張或異議。

　　第十條費(fèi)用負(fù)擔(dān)

　　甲乙雙方一致約定本合同項(xiàng)下股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)費(fèi)用(含公證費(fèi))由甲方承擔(dān)。

　　第十一條違約責(zé)任

　　(一)除非本合同另有規(guī)定，任何一方違反本合同中約定的義務(wù)，違反本合同項(xiàng)下陳述、保證和承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對方造成損失的，應(yīng)予賠償。

　　(二)甲方違約，或乙方有證據(jù)認(rèn)為發(fā)生足以影響甲方履行股票收益權(quán)回購義務(wù)的情形，經(jīng)乙方書面通知在寬限期內(nèi)仍未改正的，寬限期到期后乙方有權(quán)宣布甲方的回購義務(wù)立即到期，要求甲方立即按照本合同約定履行回購義務(wù)，行使相關(guān)法律規(guī)定和本合同約定的其他權(quán)利。因乙方違約在先的除外。

　　(三)如果甲方不按照本合同的約定履行回購義務(wù)、支付回購價(jià)款，每延遲一日，甲方應(yīng)按照延遲支付的回購價(jià)款的萬分之五向乙方支付違約金。

　　(四)本合同生效后，乙方不得違約將本合同項(xiàng)下的股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。

　　第十二條適用法律和爭議解決

　　(一)本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

　　(二)凡由本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭議和糾紛，甲乙雙方應(yīng)先協(xié)商解決;不能協(xié)商或協(xié)商不能達(dá)成一致的，在乙方住所地有管轄權(quán)的法院以訴訟方式解決。

　　第十三條合同的生效及有效期

　　(一)本合同經(jīng)甲、乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋公章后成立并生效。

　　(二)本合同的有效期為自本合同生效后至甲方支付完股票收益權(quán)的回購款及利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管費(fèi)用以及實(shí)現(xiàn)債權(quán)與質(zhì)權(quán)的費(fèi)用等所有甲方應(yīng)付費(fèi)用為止。

　　第十四條合同的公證

　　(一)乙方、甲方共同確認(rèn)：根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，雙方已經(jīng)對強(qiáng)制執(zhí)行公證的含義、內(nèi)容、程序、效力等完全明確了解。經(jīng)慎重考慮決定，自本合同訂立后3個(gè)工作日內(nèi)，乙方、甲方自愿向【】公證處辦理本合同公證并賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力。

　　(二)甲乙雙方保證：如一方按照本合同約定的聯(lián)系方式等發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)將變更通知送達(dá)至另一方及【】公證處承辦公證員并取得回執(zhí)。否則，雙方因業(yè)務(wù)需要按照本合同所約定的聯(lián)系地址采用特快專遞對其送達(dá)有關(guān)文件并按照本合同所約定的聯(lián)系電話通知聯(lián)系人時(shí)，自文件發(fā)出之日起三個(gè)工作日，視為另一方已履行了送達(dá)義務(wù)。在此情況下，被通知方自愿放棄對通知方所負(fù)通知義務(wù)的抗辯權(quán)。

　　【】公證處地址：

　　郵編：

　　電話：

　　承辦公證員：

　　(三)乙方、甲方共同確認(rèn)：如甲方不能按照本合同的約定按期履行其回購義務(wù)，乙方將向甲方送達(dá)[微軟用戶1] 《履行應(yīng)償債務(wù)通知書》。如甲方在《履行應(yīng)償債務(wù)通知書》約定的寬限期滿時(shí)仍未能履行主合同項(xiàng)下義務(wù)時(shí)或提出抗辯，則：乙方可直接向【】公證處申請強(qiáng)制執(zhí)行證書，然后向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行質(zhì)押標(biāo)的，而無須經(jīng)過訴訟程序，同時(shí)，甲方放棄對乙方申請強(qiáng)制執(zhí)行的抗辯權(quán)。

　　(四)在乙方給予甲方寬限期內(nèi)，甲方仍未向【】公證處積極舉證對乙方債權(quán)進(jìn)行抗辯，或雖積極舉證但不足以對抗乙方的債權(quán)，或未與乙方達(dá)成任何展期協(xié)議，則視為甲方對《履行應(yīng)償債務(wù)通知書》所主張的應(yīng)償還債務(wù)無疑義，甲方不履行或不完全履行的事實(shí)確有發(fā)生并且數(shù)額如乙方所主張。在此情況下，甲方同意【】公證處根據(jù)乙方單方面提供的證明確認(rèn)的應(yīng)履行債務(wù)的數(shù)額先行執(zhí)行。執(zhí)行完畢后，如果甲方發(fā)現(xiàn)實(shí)際實(shí)行數(shù)額與事實(shí)不符，甲方可以就關(guān)于該數(shù)額的異議向法院提起訴訟。

　　乙方、甲方關(guān)于強(qiáng)制執(zhí)行的約定優(yōu)先于本合同第十三條第2款執(zhí)行。

　　第十五條聯(lián)系方式

　　本合同各方當(dāng)事人的聯(lián)系方式如下：

　　(一)甲方由下述人員作為聯(lián)系人

　　聯(lián) 系人：

　　聯(lián)系地址：

　　郵政編碼：

　　聯(lián)系電話：

　　傳真：

　　(二)乙方的聯(lián)系人為

　　聯(lián)系人：

　　聯(lián)系地址：

　　郵政編碼：

　　聯(lián)系電話：

　　傳真：

　　第十六條特別約定

　　(一)本合同生效后，乙方有權(quán)了解甲方經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)活動(dòng)、重大交易協(xié)議等情況，但不干涉甲方的正常經(jīng)營管理活動(dòng)，甲方有義務(wù)予以積極配合。

　　(二)本合同生效后，甲方為第三方提供任何形式的擔(dān)保的，應(yīng)于簽署擔(dān)保文件后2個(gè)工作日內(nèi)將擔(dān)保文件及相關(guān)文件報(bào)送乙方備案;乙方認(rèn)為甲方為第三方提供擔(dān)保的行為對甲方履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)具有重大不利影響的，有權(quán)要求甲方就如何補(bǔ)救做出書面說明。

　　(三)本合同生效后，甲方發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)在發(fā)生該情形之日起2個(gè)日內(nèi)書面通知乙方，書面通知中還應(yīng)詳細(xì)列明對其已構(gòu)成的或可能構(gòu)成的影響以及已采取或計(jì)劃采取何等補(bǔ)救措施，補(bǔ)救的期限和預(yù)期效果：

　　1.經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化;

　　2.喪失商業(yè)信譽(yù);

　　3.發(fā)生任何影響或可能影響甲方利益的糾紛、重大訴訟或仲裁案件;

　　4.發(fā)生任何可能會(huì)嚴(yán)重不利于甲方業(yè)務(wù)、資本及財(cái)產(chǎn)狀況的事件;

　　5.其他對甲方履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)產(chǎn)生重大不利影響的事項(xiàng)。

　　(四)如果由于甲方的原因?qū)е聵?biāo)的股票以及派生股票全部或部分被有關(guān)部門凍結(jié)或者出現(xiàn)其他限制情形，甲方應(yīng)當(dāng)于標(biāo)的股票和派生股票被司法凍結(jié)或出現(xiàn)相關(guān)限制情形的當(dāng)日通知乙方。

　　(五)乙方根據(jù)本條第(二)款約定要求甲方做出書面說明之日起2個(gè)工作日內(nèi)未收到甲方的書面說明、通知，或在發(fā)生本條第(三)款中所列情形2個(gè)工作日內(nèi)未收到甲方的書面說明、通知，或者乙方認(rèn)為書面說明、通知中列明的補(bǔ)救措施不足以保證甲方履行本合同規(guī)定義務(wù)的，即視為甲方發(fā)生違約，乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)本合同規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第十七條其他約定

　　(一)本合同的修改采取書面形式，應(yīng)明確提及本合同，由合同各方簽字后方可生效;如有未盡事宜，合同各方可以簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

　　(二)如果本合同的任何條款因任何原因無效，該條款的無效不影響本合同其他條款有效性的，則各方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本合同其他條款。

　　(三)本合同項(xiàng)下的各標(biāo)題僅為行文方便而設(shè)，不用于解釋本合同。

　　(四)本合同正本一式陸份，相關(guān)各方各執(zhí)兩份，其余各份作為相關(guān)報(bào)批之用，每份合同具有同等法律效力。

　　在簽署本合同時(shí)，各當(dāng)事人對合同的所有條款已經(jīng)閱悉，均無異議，并對當(dāng)事人之間的法律關(guān)系、有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人(授權(quán)代理人)：

　　2017年月日簽署

　　乙方(蓋章)：

　　法定代表人(授權(quán)代理人)：

　　2017年月日簽署