2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選沖刺題

精選沖刺題一：　

　組合型選擇題(每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有( )。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合

　　融資工具，

　　因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　�、�.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使

　　轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).

　　一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

　�、�.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1

　　張美式買權(quán)

　　Ⅳ.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營

　�、�.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(53) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。

　�、�.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　�、�.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任

　�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　�、�.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。

　　(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。

　�、�.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易

　　Ⅲ.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，

　　組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。

　　(55)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。

　�、�.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　�、�.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，

　　分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)

　　交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。

　　(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )

　　的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　�、�.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　�、�.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，

　　依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，

　　應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)。

　　(57) 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。

　�、�.基金銷售服務(wù)費Ⅱ.基金托管費

　　Ⅲ.基金運作費Ⅳ.基金交易費

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.

　　基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)

　　基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務(wù)費。

　　(58)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。

　　普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。

　�、�.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)

　　Ⅲ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤分配權(quán);③優(yōu)先認(rèn)股權(quán);④

　　剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。

　　(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。

　�、�.總體而言.如果市場是有效的.

　　則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

　�、�.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表

　�、�.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

　�、�.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ

　　項錯誤。

　　(60) 債券的發(fā)行價格可分為( )。

　　Ⅰ.平價發(fā)行Ⅱ.溢價發(fā)行

　�、�.折價發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 債券的發(fā)行價格可分為平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行。

　　(61) 通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。

　�、�.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務(wù)費

　�、�.基金交易費Ⅳ.基金運作費用

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、

　　基金運作費、基金銷售服務(wù)費。

　　(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。

　�、�.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個月

　�、�.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購

　　Ⅲ.投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷

　�、�.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥椃忾]期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，

　　必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。

　　(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的有( )。

　�、�.2005年起.由中國證監(jiān)會牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”

　　的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。

　　啟動了針對股權(quán)分置問題的改革

　　Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，

　　非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

　　Ⅲ.公司股權(quán)分置改革的動議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出

　�、�.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。

　　保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、箜�，公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，

　　改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。

　�、�.通過證券公司進(jìn)行申購和贖回

　　Ⅱ.在交易所上市交易

　�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機構(gòu)

　�、�.封閉式基金的籌集是一次性的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級市場上買賣

　　。

　　(65) 以下屬于記賬式國債的特點的有( )。

　　Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化

　　Ⅲ.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化

　　.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。

　　Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

　�、�.紅籌股是指在中國境外注冊、

　　在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。

　　(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

　　Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間

　�、�.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)

　　借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)。

　　(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。

　　Ⅰ.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

　�、�.QDII基金是合格境外投資者基金

　�、�.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利

　�、�.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: QDII

　　是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.

　　經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

　　它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。

　　(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。

　�、�.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　　Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份

　　、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　精選沖刺題二：

　　組合型選擇題(每小題1分，共50分)

　　以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　(1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。

　　Ⅰ.向二級市場投資者配售方式

　�、�.向機構(gòu)投資者配售

　�、�.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　�、�.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，

　　我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))

　　采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、

　　資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3

　　年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(3) 股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有( )。

　�、�.會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實際價格

　�、�.會計價值是按某種規(guī)則計算的公允價值.不等于公司資產(chǎn)的實際價格

　　Ⅲ.賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景

　　Ⅳ.賬面價值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格，主要原因有兩點：

　　一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計算的公允價值，

　　并不等于公司資產(chǎn)的實際價格：二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

　　(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。

　�、�.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

　�、�.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

　�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅰ項描述的是融資方;Ⅳ項如單方違約(含無力履約和主動申報“不履約”兩種情況)，

　　違約方的履約金歸守約方所有。

　　(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。

　�、�.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

　�、�.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

　�、�.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，

　　但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.

　　而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　�、�.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅰ項屬于無面額股票的特點。

　　(6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

　�、�.銀行短期存款Ⅱ.國庫券

　　Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，

　　包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

　　(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

　�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

　�、�.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險

　　Ⅲ.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

　�、�.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險，信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式.描述正確的有( )。

　�、�.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型

　　Ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　�、�.按價格決定方式分類.有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　�、�.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，

　　有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價格決定方式分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

　　(9) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有( )。

　　Ⅰ.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，

　　發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(

　　或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

　　Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.

　　目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

　　Ⅲ.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中

　　標(biāo)商各個價位上的中價收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，

　　每個中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

　�、�.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)

　　額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　�、蝽�，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，

　　目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項應(yīng)為美國式招標(biāo);Ⅳ

　　項應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。

　　(10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有( )。

　�、�.業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　�、�.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;

　　(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項不正確。

　　(11) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行次級債券

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　　Ⅲ.政策性銀行金融債券

　�、�.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)

　　混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。

　　(12) 關(guān)于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有( )。

　　Ⅰ.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

　�、�.債券為“每元面值債券的價格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為

　　“每份基金價格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，

　　債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“

　　每百元債券的到期購回價格”。故Ⅳ項錯誤。

　　(13) 有限售條件股份包括( )。

　�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　�、�.外資持股Ⅳ.國家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，

　　包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、

　　高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)

　　其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

　　(14) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定包括( )。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)

　　為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)

　　為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)

　　接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　(15) 下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.有價證券一般標(biāo)有票面金額

　�、�.有價證券是一種虛擬資本

　�、�.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的賬面價格

　�、�.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的重置價格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:有價證券是指標(biāo)有票面金額，

　　用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

　　有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.

　　虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，

　　甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　(16) 發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.股票已公開發(fā)行

　　Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人

　�、�.公司股本總額不少于5000萬元

　�、�.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)

　　公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;

　　公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于

　　200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載。(6)

　　深圳證券交易所要求的其他條件。

　　(17)金融市場的功能有( )。

　�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能

　�、�.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能

　　V.反映經(jīng)濟(jì)運行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:略

　　(18) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　�、�.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　　Ⅲ.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(19) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

　�、�.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價值

　　Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，

　　按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

　�、�.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: Ⅱ項權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　�、�.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

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