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2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》臨考試題及答案
臨考試題一：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求
第1題根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定?可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)??確定。
�、�.持有人要求
�、�.公司財(cái)務(wù)情況
�、�.流通股價(jià)格
�、�.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定?具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。
第2題在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是??。
�、�.代理人
Ⅱ.授權(quán)人
�、�.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是授權(quán)人、委托人。
第3題使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括??。
Ⅰ.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)?取得用戶(hù)名和身份確認(rèn)碼
�、�.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
�、�.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證?激活網(wǎng)上用戶(hù)名
�、�.使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)操作流程?投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)?然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證?須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶(hù)名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶(hù)名、密碼及附加碼?點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”瀏覽股東大會(huì)列表?選擇具體的投票參與方式?進(jìn)行投票。
第4題關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)?下列說(shuō)法正確的有??。
Ⅰ.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)
�、�.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)?由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資
金凍結(jié)處理
Ⅲ.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)?投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
�、�.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)?則通過(guò)搖號(hào)抽簽?確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼?每
一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認(rèn)購(gòu)的一般性原則?題中四個(gè)選項(xiàng)都正確。
第5題上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
�、�.T日
�、�.T+3日
Ⅲ.T-1日
�、�.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6題意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括??。
�、�.證券賬號(hào)
Ⅱ.本方交易單元代碼
�、�.買(mǎi)賣(mài)方向
�、�.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。
第7題從2002年5月1日開(kāi)始???的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
�、�.A股
�、�.B股
�、�.權(quán)證
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開(kāi)始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。
Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的
�、�.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券
�、�.證券上市期屆滿(mǎn)
Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。
�、�.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
�、�.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
Ⅲ.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份?或者交易金額不低于300萬(wàn)元
人民幣
�、�.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手?或者交易金額不低于
1000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定??
1?A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在30萬(wàn)美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在300萬(wàn)份含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上。?3?國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬(wàn)元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎(chǔ)上降低至?交易數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手?或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
第10題中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的??。
Ⅰ.保險(xiǎn)公司
�、�.商業(yè)銀行
Ⅲ.證券公司
�、�.中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
臨考試題二：
組合型選擇題
51、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的()等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。
52、注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其()將會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)Ⅲ.身份證號(hào)Ⅳ.從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
53、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告Ⅱ.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)Ⅲ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。
54、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)()進(jìn)行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)Ⅳ.身份的真實(shí)性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
55、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
56、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。Ⅰ.內(nèi)部控制制度Ⅱ.合規(guī)制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。
57、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶(hù)墊付資金Ⅲ.不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)為代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶(hù)墊付資金，不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
58、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
59、下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規(guī)管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
60、下列屬于客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容的是()。Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.誠(chéng)信紀(jì)錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶(hù)基本資料;投資經(jīng)驗(yàn);誠(chéng)信記錄;還款能力;融資融券需求。
61、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由()決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。Ⅰ.監(jiān)事會(huì)Ⅱ.理事會(huì)Ⅲ.董事會(huì)或股東大會(huì)Ⅳ.股東大會(huì)或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)�？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。
62、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息Ⅱ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
63、下列各項(xiàng)中，屬于全國(guó)社會(huì)保障基金資金來(lái)源的是()。Ⅰ.中央財(cái)政撥入資金Ⅱ.國(guó)有股、減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)Ⅲ.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金Ⅳ.國(guó)家財(cái)政給予的補(bǔ)貼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】全國(guó)社會(huì)保障基金是指由中央財(cái)政撥入資金、國(guó)有股減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。
64、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是()。Ⅰ.專(zhuān)業(yè)性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續(xù)性Ⅳ.服務(wù)性
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：①規(guī)范性;②服務(wù)性;③專(zhuān)業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。
65、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)Ⅲ.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅳ.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
66、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅲ.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
67、以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
68、下列各項(xiàng)屬于《證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的是()。Ⅰ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用權(quán)利、徇私及舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰Ⅱ.運(yùn)用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】除A、C、D三項(xiàng)外，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過(guò)程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;違法動(dòng)用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設(shè)立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰;基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員違法的處罰。
69、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
70、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員()。Ⅰ.保密意識(shí)Ⅱ.合規(guī)操作意識(shí)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
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