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2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選備考題
精選備考題一：
單項選擇題
第1題：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
第2題：下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應當提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務報告
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
第3題：證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )元。
A.100萬
B.300萬
C.500萬
D.1億
第4題：下列不屬于基金托管人義務的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
第5題：以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
第6題：犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
第7題：同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是( )。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不穩(wěn)定性
第8題：中國證監(jiān)會按照( )的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.全國人大
B.國務院
C.全國人大常務委員會
D.中國人民銀行
第9題：下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。
A.不直接從事經(jīng)營管理
B.任職時間短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
第10題：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
精選備考題二：
第1題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本題 1 分
第2題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是()。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.員工工資
【正確答案】C
【答案解析】
本題 1 分
第3題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是()。
A.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利
B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額
D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第4題從事期貨咨詢應取得()。
A.注冊會計師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
【正確答案】C
【答案解析】
本題 1 分
第5題下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是()。
A.清算所
B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機構(gòu)
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：(1)證券經(jīng)紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
本題 1 分
第6題基金銷售人員在從事基金活動時，應以()利益優(yōu)先。
A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】C
【答案解析】《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。
第7題下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是()。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上。(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。
本題 1 分
第8題下列不屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是()。
A.決定監(jiān)事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。
本題 1 分
第9題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括()。
A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務3年以上
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學歷
【正確答案】D
【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
本題 1 分
第10題有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是()。
A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.股東會
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。
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