- 相關(guān)推薦
2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》應(yīng)試題(附答案)
應(yīng)試題一:
選擇題
1、普通股票股東享有的權(quán)力()。Ⅰ.公司決策權(quán)和參與校Ⅱ.利潤分配權(quán)Ⅲ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
【解析】考察普通股票股東享有的權(quán)力,以上都是。
2、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。Ⅰ.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.對投資額的限制不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別.
3、全融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類可以分為()。Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權(quán)式衍生工具IV信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【解析】考查金融衍生工具的分類.
4、申請取得基金托管資格應(yīng)當(dāng),具備下列條件()。Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門Ⅲ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的備件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【解析】申請取得基金托管資格的條件之一是凈資,產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定.
5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭,買入期貨合約Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭,賣出期貨合約Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭,賣出期貨合約Ⅳ.待有現(xiàn)貨多頭,買入期貨合約
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案: B
【解析】套期保值的基本做法:持有現(xiàn)貨空頭,買入期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭,賣出期貨合約。
6、套期保值交易的規(guī)則()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品數(shù)量相等Ⅲ.商品種類相同Ⅳ.月份相同或相近
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【解析】套期保值交易的規(guī)則:交易方向相反,商品數(shù)量相等,商品種類相同,月份相同或相近
7、為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機(jī)制的有效發(fā)揮,基金管理人和基金托管人上應(yīng)該在()完全獨(dú)立。Ⅰ.財(cái)務(wù)Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案: A
【解析】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機(jī)制的有效發(fā)揮,基金管理人和基金托管人應(yīng)該在財(cái)務(wù),人事,法律上完全獨(dú)立。
8、我國企業(yè)債券的主要種類有()Ⅰ.中央企業(yè)債券Ⅱ.地方企業(yè)債券Ⅲ.企業(yè)短期融資劵Ⅳ.住宅建設(shè)債券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
【解析】從1994年起我國,的企業(yè)債券品種大大減可以少,歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個(gè)品種."
9、我國證券業(yè)的自律性組織主要包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券交易所Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.證監(jiān)會
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【解析】證券公司屬于中介機(jī)構(gòu),證監(jiān)會屬于職能管理機(jī)構(gòu)。
10、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中,錯(cuò)誤的是().Ⅰ.事實(shí)上,股票分割與合并通常會刺激股價(jià)上升或下降Ⅱ.從理論上說,股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價(jià)Ⅲ.股票分割通常適用于低價(jià)股,股票合并常見于高價(jià)股Ⅳ.股票是分割還是合并,均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【解析】股票分割又稱拆股、拆細(xì)是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又稱并股,是將若干股股票合并為1股。從理論上說不論是分割、合并,將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)星,但并不改變公司的實(shí)改資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上股票分割或合并后股價(jià)會以相同的比例向下或向上調(diào)整,但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上,股票分割與合并通常會剌激股價(jià)上升或下降。股票分割通常適用于高價(jià)股,拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下降,便于吸引更多的投資者購買,并股則常見于低價(jià)股。
應(yīng)試題二:
1.長期資本流動的主要方式不包括( )。
A.國際直接投資
B.銀行資金調(diào)撥
C.國際證券投資
D.國際貸款
2.投機(jī)者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指( )。
A.投資性資本流動
B.國際證券投資
C.保值性資本流動
D.投機(jī)性資本流動
3.下列選項(xiàng)中,屬于資本流出的是( )。
A.外國對本國負(fù)債減少
B.本國對外國的債務(wù)增加
C.本國對外國的債務(wù)減少
D.本國在外國的資產(chǎn)減少
4.金融市場最重要的參與者是( )。
A.政府部門
B.工商企業(yè)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.個(gè)人
5.下列選項(xiàng)中,不屬于金融危機(jī)特征的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
B.企業(yè)大量倒閉,失業(yè)率提高,社會普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條
C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯
D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。
6.1979年3月以后,( )作為國家指定的外匯專業(yè)銀行,統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國銀行
C.農(nóng)業(yè)銀行
D.建設(shè)銀行
7.( )年,我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立,自此,中國證券市場的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
8.中國金融監(jiān)管“一行三會”格局形成的標(biāo)志性事件是( )。
A.中國銀監(jiān)會成立
B.中國證監(jiān)會成立
C.中國保監(jiān)會成立
D.中國人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
9.我國目前的匯率制度是( )。
A.固定匯率制
B.釘住匯率制
C.聯(lián)合浮動匯率制
D.有管理的浮動匯率制
10.目前,我國金融市場實(shí)行的經(jīng)營體制是( )。
A.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
B.分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
C.混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
D.混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
11.金融市場以( )為交易對象。
A.實(shí)物資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.無形資產(chǎn)
12.一般說來,金融工具的流動性與償還期( )。
A.呈正比關(guān)系
B.呈反比關(guān)系
C.呈線性關(guān)系
D.無確定關(guān)系
13.推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是( )的實(shí)施。
A.法定存款準(zhǔn)備金制度
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場政策
D.存款派生機(jī)制
14.下列選項(xiàng)中,不屬于貨幣市場的是( )。
A.同業(yè)拆借市場
B.票據(jù)市場
C.回購市場
D.債券市場
15.通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金,并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是( )。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開市場業(yè)務(wù)
16.某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于( )。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款
17.股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在“紙張上的”交易,并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動,這體現(xiàn)的金融市場特點(diǎn)是( )。
A.金融市場的非物質(zhì)化
B.金融市場是信息市場
C.金融市場是一個(gè)自由競爭市場
D.金融市場可以是有形市場,也可以是無形市場
18.金融市場的核心內(nèi)容是( )。
A.金融產(chǎn)品
B.金融產(chǎn)品交易
C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府部門
19.信托市場的主體是( )。
A.信托投資活動
B.信托產(chǎn)品
C.信托當(dāng)事人
D.信托關(guān)系人
20.實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為( )。
A.經(jīng)營租賃
B.設(shè)備租賃
C.短期租賃
D.長期租賃
21.下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
22.股票是一種資本證券,它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
23.張先生觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動,于是他將手中的股票拋出并換成了債券,這是因?yàn)楣善钡? )增大。
A.流動性
B.期限性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益性
24.普通股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的( )。
A.營銷權(quán)
B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
25.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )上。
A.股票名稱
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
26.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。
A.資本公積
B.股本
C.盈余公積
D.留存收益
27.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
28.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )來確定的。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
29.下列各項(xiàng)中,( )不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A.戰(zhàn)爭
B.財(cái)政政策
C.經(jīng)濟(jì)增長
D.貨幣政策
30.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前,其支付順序?yàn)? )。
A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
答案及解析
1.B!窘馕觥块L期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。
2.D。【解析】投機(jī)性資本流動是指投機(jī)者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。
3.C!窘馕觥抠Y本流出主要表現(xiàn)為:(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D項(xiàng)都屬于資本流入。
4.C!窘馕觥拷鹑跈C(jī)構(gòu)是金融市場最重要的參與者。
5.C!窘馕觥拷鹑谖C(jī)的特征包括:(1)人們預(yù)期經(jīng)濟(jì)未來將更加悲觀。(2)整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。(3)經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減,經(jīng)濟(jì)增長受到打擊。(4)企業(yè)大量倒閉,失業(yè)率提高,社會經(jīng)濟(jì)蕭條。(5)有時(shí)候甚至伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。
6.B。【解析】1979年3月,決定將中國銀行從中國人民銀行中分離出去,作為國家指定的外匯專業(yè)銀行,統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。
7.D!窘馕觥1990年11月,第一家證券交易所——上海證券交易所成立,自此,中國證券市場的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。
8.A!窘馕鯹2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》,批準(zhǔn)國務(wù)院成立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國銀監(jiān)會”)。至此,中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。
9.D。【解析】自2005年7月21日起,我國開始實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。人民幣匯率不再盯住單一美元,形成更富彈性的人民幣匯率機(jī)制。
10.A!窘馕觥磕壳埃覈詫(shí)行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的經(jīng)營體制,并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識到,“混業(yè)經(jīng)營”是未來的必然選擇。
11.C。【解析】金融市場以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。B項(xiàng)說法不全面。
12.B。【解析】金融工具的流動性與償還期呈反比例關(guān)系,一般而言,流動性強(qiáng)的金融資產(chǎn),其要求償還的期限較短。
13.A!窘馕觥客瑯I(yè)拆借市場,亦稱“同業(yè)拆放市場”,是指金融機(jī)構(gòu)之問以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動的市場。同業(yè)拆借市場最早出現(xiàn)于美國,其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施。
14.D!窘馕觥控泿攀袌鲋饕ㄍ瑯I(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場和貨幣市場基金等。D項(xiàng)屬于資本市場。
15.C!窘馕觥客顿Y基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度,即通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金,并將資金用于證券投資。
16.A!窘馕觥恐苯尤谫Y亦稱“直接金融”,是指沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。
17.A!窘馕觥拷鹑谑袌龅姆俏镔|(zhì)化,首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動;其次,即使在“紙張”上,金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉(zhuǎn)手,它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中心有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲備額的變動。
18.B!窘馕觥拷鹑谑袌龅暮诵膬(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。
19.C!窘馕觥啃磐惺袌龅闹黧w即為信托當(dāng)事人。
20.B!窘馕觥咳谫Y租賃又稱設(shè)備租賃,是指實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃。
21.D!窘馕觥抗善本哂幸韵滦再|(zhì):股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券,即股票既不屬于物權(quán)證券,也不屬于債權(quán)證券。
22.C!窘馕觥抗善笔峭度牍煞莨举Y本份額的證券化,屬于資本證券。但是,股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外,在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動,是一種虛擬資本。
23.C!窘馕觥抗善憋L(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性,或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。根據(jù)題意,本題選C。
24.D!窘馕觥科胀ü善笔亲罨尽⒆畛R姷囊环N股票,其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。
25.C!窘馕觥繜o記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上。
26.A!窘馕觥堪l(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶,以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。
27.C。【解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說,股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致,但實(shí)際并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí),每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。
28.A。【解析】現(xiàn)值理論認(rèn)為,人們購買股票和其他有價(jià)證券,是因?yàn)樗軒眍A(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值,即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)?梢姡善奔捌渌袃r(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
29.A!窘馕觥坑绊懝蓛r(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括:(1)經(jīng)濟(jì)增長。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。
30.C!窘馕觥抗镜氖S噘Y產(chǎn)在分配給股東之前,一般應(yīng)按下列順序支付:支付清算費(fèi)用,支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用,繳付所欠稅款,清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn),再按照股東持股比例分配給各股東。
【6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》應(yīng)試題附答案】相關(guān)文章:
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》沖刺試題(附答案)08-11
證券從業(yè)資格考試試題(附答案)06-18
證券從業(yè)資格考試試題(附答案)08-20
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》測試題(附答案)06-18
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》考試題(附答案)06-18
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)》精選應(yīng)試題(附答案)08-16
2017證券從業(yè)考試《金融市場》試題(附答案)08-28
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》備考試題(附答案)06-22