- 相關(guān)推薦
2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》備考試題（含答案）
備考試題一：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有( )。
�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合
融資工具，
因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
�、�.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使
轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).
一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利
�、�.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1
張美式買權(quán)
Ⅳ.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
Ⅰ.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營
�、�.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。
�、�.基金管理人是負責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
�、�.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
�、�.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。
(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。
�、�.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易
�、�.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，
組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。
(55)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。
�、�.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
Ⅲ.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，
分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)
交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。
(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )
的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
�、�.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，
依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，
應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)。
(57) 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。
�、�.基金銷售服務(wù)費Ⅱ.基金托管費
Ⅲ.基金運作費Ⅳ.基金交易費
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.
基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)
基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務(wù)費。
(58)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。
普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。
�、�.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)
�、�.優(yōu)先認股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤分配權(quán);③優(yōu)先認股權(quán);④
剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。
(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。
�、�.總體而言.如果市場是有效的.
則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
�、�.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表
�、�.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
�、�.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ
項錯誤。
(60) 債券的發(fā)行價格可分為( )。
�、�.平價發(fā)行Ⅱ.溢價發(fā)行
�、�.折價發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發(fā)行價格可分為平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行。
(61) 通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務(wù)費
�、�.基金交易費Ⅳ.基金運作費用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、
基金運作費、基金銷售服務(wù)費。
(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月
�、�.投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購
�、�.投資者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤銷
�、�.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的.必須按照金額進行認購
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥椃忾]期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，
必須按照份額進行認購。
(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的有( )。
�、�.2005年起.由中國證監(jiān)會牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”
的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步解決”的操作思路。
啟動了針對股權(quán)分置問題的改革
�、�.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，
非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
Ⅲ.公司股權(quán)分置改革的動議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出
�、�.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅲ項，公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，
改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
Ⅰ.通過證券公司進行申購和贖回
�、�.在交易所上市交易
Ⅲ.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機構(gòu)
Ⅳ.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級市場上買賣
。
(65) 以下屬于記賬式國債的特點的有( )。
�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
�、�.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化
.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。
�、�.紅籌股不屬于外資股
�、�.紅籌股是指在中國境外注冊、
在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
�、�.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。
(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
�、�.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)
借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)。
(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
Ⅰ.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
�、�.QDII基金是合格境外投資者基金
�、�.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利
Ⅳ.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.
經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。
它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。
(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
�、�.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份
、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。
�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費
�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金
Ⅳ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
備考試題二：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經(jīng)濟政策
�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府?dāng)U大公共開支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發(fā)展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、
進行宏觀調(diào)控的工具。
(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。
�、�.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者
Ⅱ.證券公司是證券市場重要的機構(gòu)投資者
�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，
為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);②
證券公司是證券市場重要的機構(gòu)投資者;③證券公司通過資產(chǎn)管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。
(4) 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
Ⅰ.期限在3年以上(含3年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后.先于保險公司股權(quán)資本
�、�.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、
中外合資險公司和外資獨資保險公司
�、�.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、
還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項，保險公司次級定期債是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、
先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。Ⅳ項.
中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、
還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。
(5) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有( )。
�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13
的均價
�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%
Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項
、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形
�、�.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于
6%�？鄢墙�(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、
委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20
個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
(6) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的是( )。
�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
�、�.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件
�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
�、�.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現(xiàn)在：①
發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件;
�、劢灰资袌龅慕灰變r格制約和影響著證券的發(fā)行價格.
(7) 關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。
�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
Ⅱ.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
�、�.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。
美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”。
國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。
�、�.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，
不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損
�、�.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值
�、�.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，
不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
(9) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )
交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。
�、�.融資融券交易
�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)
及非上市開放式基金等的申購與贖回
�、�.特定證券的主交易商報價
�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。
�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行
Ⅱ.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、
基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額
Ⅲ.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、
買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)
�、�.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，
賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
【6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》備考試題含答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》備考題（含答案）06-17
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選備考題（含答案）08-13
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考試題（含答案）08-11
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》備考試題及答案06-22
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》試題（含答案）08-31
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》備考試題（附答案）06-22
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》模擬試題08-11