2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》預(yù)測試題與答案
預(yù)測試題一：
1.長期資本流動的主要方式不包括( )。
A.國際直接投資
B.銀行資金調(diào)撥
C.國際證券投資
D.國際貸款
2.投機(jī)者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指( )。
A.投資性資本流動
B.國際證券投資
C.保值性資本流動
D.投機(jī)性資本流動
3.下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是( )。
A.外國對本國負(fù)債減少
B.本國對外國的債務(wù)增加
C.本國對外國的債務(wù)減少
D.本國在外國的資產(chǎn)減少
4.金融市場最重要的參與者是( )。
A.政府部門
B.工商企業(yè)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.個人
5.下列選項(xiàng)中，不屬于金融危機(jī)特征的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條
C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯
D.整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。
6.1979年3月以后，( )作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國銀行
C.農(nóng)業(yè)銀行
D.建設(shè)銀行
7.( )年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
8.中國金融監(jiān)管一行三會”格局形成的標(biāo)志性事件是( )。
A.中國銀監(jiān)會成立
B.中國證監(jiān)會成立
C.中國保監(jiān)會成立
D.中國人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
9.我國目前的匯率制度是( )。
A.固定匯率制
B.釘住匯率制
C.聯(lián)合浮動匯率制
D.有管理的浮動匯率制
10.目前，我國金融市場實(shí)行的經(jīng)營體制是( )。
A.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
B.分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
C.混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
D.混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
11.金融市場以( )為交易對象。
A.實(shí)物資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.無形資產(chǎn)
12.一般說來，金融工具的流動性與償還期( )。
A.呈正比關(guān)系
B.呈反比關(guān)系
C.呈線性關(guān)系
D.無確定關(guān)系
13.推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是( )的實(shí)施。
A.法定存款準(zhǔn)備金制度
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場政策
D.存款派生機(jī)制
14.下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場的是( )。
A.同業(yè)拆借市場
B.票據(jù)市場
C.回購市場
D.債券市場
15.通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是( )。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開市場業(yè)務(wù)
16.某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于( )。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款
17.股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動，這體現(xiàn)的金融市場特點(diǎn)是( )。
A.金融市場的非物質(zhì)化
B.金融市場是信息市場
C.金融市場是一個自由競爭市場
D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場
18.金融市場的核心內(nèi)容是( )。
A.金融產(chǎn)品
B.金融產(chǎn)品交易
C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府部門
19.信托市場的主體是( )。
A.信托投資活動
B.信托產(chǎn)品
C.信托當(dāng)事人
D.信托關(guān)系人
20.實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險和報酬的租賃被稱為( )。
A.經(jīng)營租賃
B.設(shè)備租賃
C.短期租賃
D.長期租賃
21.下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，錯誤的是( )。
A.股票是有價證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
22.股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險資本
23.張先生觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡? )增大。
A.流動性
B.期限性
C.風(fēng)險性
D.收益性
24.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營銷權(quán)
B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
25.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )上。
A.股票名稱
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
26.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為( )。
A.資本公積
B.股本
C.盈余公積
D.留存收益
27.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A.賬面價值
B.資產(chǎn)價值
C.實(shí)際價值
D.清算資金
28.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )來確定的。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
29.下列各項(xiàng)中，( )不是影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A.戰(zhàn)爭
B.財政政策
C.經(jīng)濟(jì)增長
D.貨幣政策
30.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。
A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動保險費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動保險費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費(fèi)用、清償公司債務(wù)
答案及解析
1.B�！窘馕觥块L期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。
2.D�！窘馕觥客稒C(jī)性資本流動是指投機(jī)者利用國際金融市場上的'利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。
3.C�！窘馕觥抠Y本流出主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D項(xiàng)都屬于資本流入。
4.C�！窘馕觥拷鹑跈C(jī)構(gòu)是金融市場最重要的參與者。
5.C�！窘馕觥拷鹑谖C(jī)的特征包括：(1)人們預(yù)期經(jīng)濟(jì)未來將更加悲觀。(2)整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。(3)經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長受到打擊。(4)企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會經(jīng)濟(jì)蕭條。(5)有時候甚至伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。
6.B�！窘馕觥�1979年3月，決定將中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。
7.D�！窘馕觥�1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。
8.A。【解析]2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國務(wù)院成立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱中國銀監(jiān)會”)。至此，中國金融監(jiān)管一行三會”的格局形成。
9.D�！窘馕觥孔�2005年7月21日起，我國開始實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。人民幣匯率不再盯住單一美元，形成更富彈性的人民幣匯率機(jī)制。
10.A�！窘馕觥磕壳�，我國仍實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的經(jīng)營體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識到，混業(yè)經(jīng)營”是未來的必然選擇。
11.C�！窘馕觥拷鹑谑袌鲆载泿拧①Y金和其他金融工具為交易對象。B項(xiàng)說法不全面。
12.B�！窘馕觥拷鹑诠ぞ叩牧鲃有耘c償還期呈反比例關(guān)系，一般而言，流動性強(qiáng)的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。
13.A�！窘馕觥客瑯I(yè)拆借市場，亦稱同業(yè)拆放市場”，是指金融機(jī)構(gòu)之問以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動的市場。同業(yè)拆借市場最早出現(xiàn)于美國，其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施。
14.D�！窘馕觥控泿攀袌鲋饕ㄍ瑯I(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場和貨幣市場基金等。D項(xiàng)屬于資本市場。
15.C。【解析】投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度，即通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資。
16.A�！窘馕觥恐苯尤谫Y亦稱直接金融”，是指沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。
17.A。【解析】金融市場的非物質(zhì)化，首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動;其次，即使在紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉(zhuǎn)手，它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中心有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲備額的變動。
18.B�！窘馕觥拷鹑谑袌龅暮诵膬�(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。
19.C。【解析】信托市場的主體即為信托當(dāng)事人。
20.B�！窘馕觥咳谫Y租賃又稱設(shè)備租賃，是指實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險和報酬的租賃。
21.D�！窘馕觥抗善本哂幸韵滦再|(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券，即股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。
22.C。【解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價值運(yùn)動，是一種虛擬資本。
23.C�！窘馕觥抗善憋L(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。根據(jù)題意，本題選C。
24.D�！窘馕觥科胀ü善笔亲罨尽⒆畛Ｒ姷囊环N股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。
25.C。【解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。
26.A。【解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。
27.C�！窘馕觥抗善钡那逅銉r值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值。從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但實(shí)際并非如此。只有當(dāng)清算時公司資產(chǎn)實(shí)際出售價款與財務(wù)報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與賬面價值一致。
28.A。【解析】現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們購買股票和其他有價證券，是因?yàn)樗軒眍A(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。可見，股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
29.A�！窘馕觥坑绊懝蓛r的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。
30.C。【解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
預(yù)測試題二：
一、單項(xiàng)選擇題
1.我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
2.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
3.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.106
C.158
D.170
4.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.5 000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
6.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
7.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。
A.10
B.12
C.15
D.20
8.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.國務(wù)院
9.IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A.日本
B.中國香港
C.美國
D.德國
10.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是( )。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.獨(dú)立性
12.對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識錯誤的是( )。
A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性
B.自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
13.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費(fèi)用總額的( )計算營運(yùn)風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
15.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
16.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請試點(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在( )億元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
17.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( )。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
18.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
20.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
21.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前( )個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.3
B.6
C.9
D.12
22.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
24.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.5 000萬
B.1億
C.2億
D.3億
25.對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊會計師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
26.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A.10
B.15
C.20
D.25
27.《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、( )億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)等。
A.1
B.2
C.3
D.4
28.證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前( )名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
A.10
B.15
C.20
D.30
29.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于( )萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于( )萬元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。
A.100，50
B.200，100
C.200，50
D.300，100
30.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的( )計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
1.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P272。
2.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P274。
3.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P273。
4.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P274。
5.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P275。
6.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P275。
7.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P276。
8.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P279。
9.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P294。
10.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P283。
11.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P301。
12.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P285。
13.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P307。
14.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
15.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P308。
16.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P292。
17.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P297。
18.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P310。
19.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P309。
20.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P306。
21.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P294。
22.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P290。
23.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P288。
24.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P274。
25.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P312。
26.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P314。
27.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P274。
28.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P278。
29.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P313。
30.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P308。
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