6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》重點試題及答案

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2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》重點試題及答案

　　重點試題一：

2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》重點試題及答案

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.收購要約約定的收購期限為(　　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　2.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

　　C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　　D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

　　3.(　　)對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施.并報中國證監(jiān)會備案。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)

　　D.財政部

　　4.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(　　)。

　　A.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　C.公司被宣告破產(chǎn)

　　D.公司有重大違法行為

　　6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是(　　)。

　　A.處罰處分時間

　　B.處罰處分原因

　　C.處罰處分內(nèi)容

　　D.處罰處分文號

　　7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是(　　)。

　　A.取消注冊資本的金額限制

　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

　　8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.非法融資融券等值以上

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　9.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

　　B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

　　C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　10.有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　參考答案：

　　1.D[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定.收購要約約定的收購期限不得少于30日.并不得超過60日。

　　2.A[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不沒董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告.并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故選項D不正確。

　　3.B[解析]證券交易所對A營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案，屬于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容之一。

　　4.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　5.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。

　　6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

　　7.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽.資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).最近3年沒有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);③董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。

　　9.C[解析]上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定在會計年度結(jié)束后4個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。故選項A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中.應(yīng)當(dāng)按照中同證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息.應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。故選項D不正確。

　　10.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會.應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　重點試題二：

　　組合型選擇題

　　第 1 題

　　公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　· A.ⅠⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　第 2 題

　　下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有(　　)。

　�、�.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上

　　Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

　　· A.ⅡⅢ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：B

　　根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　第 3 題

　　下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位

　�、�.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎勵等級

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　第 4 題

　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　　Ⅰ.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人

　�、�.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

　　· A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅠⅢ Ⅳ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

　　第 5 題

　　在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有(　　)。

　�、�.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　　Ⅱ.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險

　　Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　�、�.擔(dān)保物被證券公司強制平倉

　　· A.ⅠⅢ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：C

　　在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　第 6 題

　　申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

　�、�.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅢⅣ

　　· C.ⅠⅢ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。

　　第 7 題

　　下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　�、�.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定

　�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　· A.ⅠⅡⅣ

　　· B.ⅡⅢ

　　· C.ⅠⅡⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

　　第 8 題

　　下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　　Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人

　　· A.ⅠⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.Ⅰ ⅢⅣ

　　· D.ⅡⅢ

　　· 參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第 9 題

　　滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有(　　)天。

　�、�.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

　　· A.ⅡⅢ

　　· B.ⅠⅢ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　第 10 題

　　下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有(　　)。

　　Ⅰ.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款

　　· A.ⅠⅡⅡⅠ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅡⅢⅣ

　　· D.ⅡⅢ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

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