6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》備考試題及答案

時(shí)間：2023-02-26 21:44:39 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》備考試題及答案

　　備考試題一：

2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》備考試題及答案

　　選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)(　　)后自動(dòng)失效。

　　A.1年

　　B.18個(gè)月

　　C.2年

　　D.3年

　　2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益

　　B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用

　　C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方以約定價(jià)格從買(mǎi)方購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人

　　3.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中.正確的是(　　)。

　　A.每年至少召開(kāi)2次會(huì)議

　　B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開(kāi)會(huì)議

　　C.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開(kāi)會(huì)議

　　D.監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　4.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　5.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的。責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　6.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括(　　)。

　　A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是(　　)。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　C.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　8.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是(　　)。

　　A.由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.由股東大會(huì)任命

　　9.誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　10.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以3年的管制

　　B.處以6個(gè)月的拘役

　　c.處以8年的有期徒刑

　　D.處無(wú)期徒刑

　　參考答案：

　　1.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的人員.應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)年檢時(shí)間同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格.但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　2.C[解析]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規(guī)定.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。故選項(xiàng)A正確。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項(xiàng)B正確。債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方的同時(shí).交易雙方約定在未來(lái)某一日期.再由賣(mài)方(正回購(gòu)方)以約定價(jià)格從買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④南于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。故選項(xiàng)D正確。

　　3.D[解析]根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

　　4.C[解析]單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　5.C[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的.責(zé)令改正。沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款.可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　6.D[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的.不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　7.A[解析]融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

　　8.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的.由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

　　9.C[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第23條的規(guī)定，誠(chéng)信信息的查詢(xún)}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。

　　10.C[解析]根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng).情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之問(wèn)進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　備考試題二：

　　第1題根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定?可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)?確定。

　�、�.持有人要求

　　Ⅱ.公司財(cái)務(wù)情況

　�、�.流通股價(jià)格

　�、�.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定?具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

　　第2題在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是?。

　�、�.代理人

　�、�.授權(quán)人

　　Ⅲ.委托人

　�、�.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是授權(quán)人、委托人。

　　第3題使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括?。

　　Ⅰ.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)?取得用戶(hù)名和身份確認(rèn)碼

　�、�.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　�、�.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證?激活網(wǎng)上用戶(hù)名

　�、�.使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】根據(jù)操作流程投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)需首先登錄中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶(hù)名后即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶(hù)名、密碼及附加碼?點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”瀏覽股東大會(huì)列表選擇具體的投票參與方式?進(jìn)行投票。

　　第4題關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)下列說(shuō)法正確的有??。

　�、�.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

　　Ⅱ.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資

　　金凍結(jié)處理

　�、�.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　　Ⅳ.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)則通過(guò)搖號(hào)抽簽確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼每

　　一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】本題考查認(rèn)購(gòu)的一般性原則題中四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　第5題上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有??。

　�、�.T日

　　Ⅱ.T+3日

　�、�.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。

　　第6題意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括??。

　�、�.證券賬號(hào)

　�、�.本方交易單元代碼

　�、�.買(mǎi)賣(mài)方向

　�、�.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。

　　第7題從2002年5月1日開(kāi)始??的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　�、�.A股

　�、�.B股

　　Ⅲ.權(quán)證

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】從2002年5月1日開(kāi)始A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。

　�、�.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

　�、�.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　�、�.證券上市期屆滿(mǎn)

　　Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的證券交易所要終止其上市交易予以摘牌。

　　第9題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下??條件的可以采用大宗交易方式。

　�、�.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　Ⅱ.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　�、�.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份或者交易金額不低于300萬(wàn)元

　　人民幣

　�、�.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手或者交易金額不低于

　　1000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定??

　　1?A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股?含?以上或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股?含?以上或交易金額在30萬(wàn)美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在300萬(wàn)份含?以上或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上。?3?國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在10000手含?以上或交易金額在1000萬(wàn)元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在1000手?含?以上或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎(chǔ)上降低至?交易數(shù)量在1000手?含?以上或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　第10題中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

　　任公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的??。

　�、�.保險(xiǎn)公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.證券公司

　�、�.中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

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