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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》模擬試題及答案
模擬試題一：
選擇題 以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )。
A: 申報
B: 成交
C: 委托
D: 開戶
答案:C
解析:
投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令.稱為“委托”.
(2) ( )是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
A: 集合競價
B: 拍賣競價
C: 連續(xù)競價
D: 招標(biāo)競價
答案:C
解析:
連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機會成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。
(3) 下列關(guān)于融資租賃的說法，錯誤的是( )。
A:融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動
B: 融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人
C:融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán).還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式
D:融資租賃與經(jīng)營租賃的根本區(qū)別在于.融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險.而經(jīng)營租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險
答案:C
解析:
經(jīng)營租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán)，還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式。
(4) 下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯誤的是( )。
A: 記賬方式不同
B: 發(fā)行利率確定機制不同
C: 發(fā)行對象不同
D: 流通或變現(xiàn)方式不同
答案:A
解析:
儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項A表述錯誤。
(5) 保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A: 不低于100%
B: 不高于80%
C: 不低于70%
D: 不高于50%
答案:A
解析:
保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后.償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。
(6) 下列選項中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。
A: 最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元
B: 最近1年盈利
C: 各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
D: 最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為
答案:C
解析: 略
(7) ( )不是場外交易市場。
A: 債券柜臺市場
B: 證券交易所
C: 銀行間債券市場
D: 代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場
答案:B
解析: 選項B證券交易所屬于場內(nèi)交易市場。
(8) 風(fēng)險識別包括( )環(huán)節(jié)。
A: 感知風(fēng)險和分析風(fēng)險
B: 計量風(fēng)險和分析風(fēng)險
C: 計量風(fēng)險和感知風(fēng)險
D: 感知風(fēng)險和檢測風(fēng)險
答案:A
解析:
風(fēng)險識別包括感知風(fēng)險和分析風(fēng)險兩個環(huán)節(jié)。感知風(fēng)險是通過系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行所面臨的風(fēng)險種類、性質(zhì);分析風(fēng)險是深入理解各種風(fēng)險的成因及變化規(guī)律。
(9) 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對( )的補償。
A: 通貨膨脹風(fēng)險
B: 政策風(fēng)險
C: 利率風(fēng)險
D: 信用風(fēng)險
答案:D
解析:
公司債券的風(fēng)險性相對于政府債券和金融債券要大一些，如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級高，投資者的風(fēng)險小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差，債券信用等級低，投資者的風(fēng)險大，債券票面利率就需要定得高一些。此時的利率差異反映了信用風(fēng)險的大小.高利率是對高風(fēng)險的補償。
(10) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述.正確的是( )。
A: 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人
B: 為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法
C: 對流動性差的證券估值需注意“濫估”問題
D: 海外基金的估值頻率最長為每周估值一次
答案:C
解析:
基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則，而不是不得變更：海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。
模擬試題二：
選擇題
1.統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期為( )。
A、股權(quán)登記日
B、股利宣布日
C、除息除權(quán)日
D、派發(fā)日
答案：A
【解析】統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期為股權(quán)登記日。
2.在其他條件不變的前提下，市場利率水平越高，股票價格( )。
A、不變
B、越低
C、不確定
D、越高
答案：B
【解析】股價與市場利率的變動方向相反。
3.研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
A、賬面價值
B、清算價值
C、內(nèi)在價值
D、票面價值
答案：C
【解析】研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價值，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
4.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售條件股份和無限售條件股份
C、外資股和內(nèi)資股
D、普通股票和優(yōu)先股票
答案：B
【解析】已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
5.股東大會的下列決議無須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或減少注冊資本的決議
C、對發(fā)行公司債券作出決議
D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
答案：C
【解析】除第三項外，其余各項必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
6.無記名國債屬于( )。
A、實物債券
B、記賬式債券
C、憑證式債券
D、以上都不是
答案：A
【解析】無記名國債屬于實物債券。
7.1999年后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于( )。
A、投資銀行
B、政策性銀行
C、其他金融機構(gòu)
D、商業(yè)銀行
答案：B
【解析】考察我國金融債券的發(fā)行主體。
8.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )。
A、特種國債
B、赤字國債
C、建設(shè)國債
D、戰(zhàn)爭國債
答案：C
【解析】考察建設(shè)國債的知識
9.1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，在這種特殊背景下，我國政府連續(xù)7年實施積極的財政政策，增發(fā)國債，這一時期的國債主要是( )。
A、記名國債
B、無記名國債
C、憑證式國債
D、記賬式國債
答案：C
【解析】考察我國國債的發(fā)行知識。
10.按形態(tài)分類，債券不包括( )。
A、記帳式債券
B、實物債券
C、憑證式債券
D、息票累積債券
答案：D
【解析】考察債券的分類。
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