2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》組合題練習及答案

　　第 1 題

　　下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀業(yè)務的有(　　)。

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《證券法》

　�、�.《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　略。

　　第 2 題

　　按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括(　　)。

　�、�.合規(guī)風險Ⅱ.管理風險Ⅲ.技術風險Ⅳ.市場風險

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　參考答案：A

　　證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

　　第 3 題

　　財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括(　　)。

　�、�.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　�、�.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件

　�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關活動所涉及的風險

　�、�.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構進行答復;⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　第 4 題

　　上市公司暫停股票上市交易的情形有(　　)。

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)

　�、�.公司有重大違法行為

　　A.Ⅲ;Ⅳ

　　B.Ⅰ;Ⅳ

　　C.Ⅱ;Ⅲ

　　D.Ⅰ;Ⅳ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　第 5 題

　　參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲

　�、�.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　第 6 題

　　證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應當將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　�、�.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　�、�.專項資產(chǎn)管理計劃書Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應當將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　第 7 題

　　下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　�、�.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第 8 題

　　證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有(　　)。

　�、�.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關產(chǎn)品的價值分析報告

　�、�.投資策略報告Ⅳ.行業(yè)研究報告

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　第 9 題

　　下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.可以檢查公司財務

　�、�.可以罷免公司董事

　�、�.可以向董事會會議提出提案

　�、�.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員

　　提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。

　　第 10 題

　　設立證券登記結算機構應當具備的條件有(　　)。

　�、�.自有資金不少于人民幣1億元

　�、�.具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施

　�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　�、�.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。證券登記結算機構的名稱巾應當標明證券登記結算字樣。