2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復習題及答案
第 1 題
下列關于保薦期間的說法，錯誤的是( )。
A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
參考答案：D
保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第36條的規(guī)定，①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。
第 2 題
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括( )。
A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
參考答案：D
根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第9條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。
第 3 題
( )負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.財政部
參考答案：A
根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
第 4 題
下列企業(yè)中，能夠對其債務獨立承擔責任的是( )。
A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機構
D.個人獨資企業(yè)
參考答案：B
根據《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。只有選項B是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務獨立承擔責任。
第 5 題
發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是( )。
A.處以10萬元的罰款
B.處以50萬元的罰款
C.處以100萬元的罰款
D.處以150萬元的罰款
參考答案：B
根據《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正.給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
第 6 題
下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是( )。
A.公開
B.公正
C.公平
D.平等
參考答案：D
根據《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的.原則。
第 7 題
對擅自發(fā)行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
參考答案：A
根據《刑法》第179條的規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
第 8 題
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
A.責令改正
B.沒收違法所得
C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
D.撤銷相關業(yè)務許可
參考答案：D
根據《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。
第 9 題
證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )。
A.5000元
B.5萬元
C.50萬元
D.500萬元
參考答案：B
根據《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
第 10 題
下列不屬于證券公司從事證券資產管理業(yè)務不得有的行為的是( )。
A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離
參考答案：C
證券公司從事證券資產管理業(yè)務，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額;③使用客戶資產進行不必要的證券交易;④在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離;⑤法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構禁止的其他行為。
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