證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》模擬試題附答案

時間：2023-02-26 05:19:35 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》模擬試題（附答案）

　　模擬試題一：

2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》模擬試題（附答案）

　　第1題：關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中錯誤的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　答案：D

　　第2題：下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的說法，正確的有(　　)。

　　A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可

　　答案：D

　　第3題：中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在(　　)全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　答案：C

　　第4題：根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)不包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　C.審議批準(zhǔn)董事會的報告

　　D.決定公司總經(jīng)理的聘任

　　答案：D

　　第5題：根據(jù)(　　)，證券公司可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　答案：C

　　第6題：我國《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括(　　)。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　答案：D

　　第7題：其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　答案：B

　　第8題：(　　)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　答案：A

　　第9題：我國《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股東

　　答案：C

　　第10題：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是(　　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學(xué)歷

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國國籍

　　答案：B

　　模擬試題二：

　　選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]改漲跌停板是指合約在(　　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　[第3題]改5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰(　　)次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。

　　[第4題]改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后(　　)日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　[第5題]改(　　)是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.持倉量

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到(　　)的，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報告書。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時間及方式;⑤權(quán)益變動事實發(fā)生之日前六個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　[第7題]改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開(　　)日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　[第8題]改協(xié)會應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20