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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》練習(xí)題（附答案）
練習(xí)題一：
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
(1)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。
Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
�、�.公司治理健全
�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整
�、�.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有：①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3
年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、
控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近
2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，
且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④
財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12
億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、
清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，
具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
(2) 私募發(fā)行的對(duì)象有( )。
�、�.公司的老股東
�、�.發(fā)行人的員工
�、�.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)
�、�.與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
私募發(fā)行，又稱不公開(kāi)發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，
是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，
一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、
商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。
(3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問(wèn)的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
�、�.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
通�？梢愿鶕�(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，
將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
(4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
�、�.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所
、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
�、�.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
�、�.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況
�、�.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，
由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、
不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，
或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④
公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(6) 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
�、�.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
�、�.無(wú)重大違法行為
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅠV
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
《證券法》第13條規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①
具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3
年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(7) 政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于( )。
�、�.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。
政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。
(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。
Ⅰ.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小
�、�.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有：①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，
指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④
指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，
指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。
(9) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。
�、�.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
Ⅱ.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
�、�.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
Ⅳ.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(10) 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。
�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，
債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
(11) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
Ⅳ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①
自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。②
自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。③
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。④
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，
但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
(12) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。
�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
�、�.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、
農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。
(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
�、�.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模
�、�.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時(shí)間;①有一定的上市規(guī)模
，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);②交易活躍
，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，
再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，
公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、
發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。
(14) 下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有( )。
Ⅰ.美國(guó)稱“共同基金”Ⅱ.英國(guó)稱“單位信托基金”
�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國(guó)香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
作為一種大眾化的信托投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國(guó)稱“
共同基金”.英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則稱“
證券投資信托基金”等。
(15) 擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)( )。
�、�.財(cái)政部Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅠV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，
擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，
上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。
(16) 基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有( )。
Ⅰ.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，
在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、
資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
(17) 下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有( )。
Ⅰ.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析: B
項(xiàng)，上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)
;C項(xiàng)，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。
(18) 上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為( )。
�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30
�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略。
(19) 關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有( )。
�、�.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本
�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③
債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
(20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。
�、�.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、
貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A
項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項(xiàng)屬于利率衍生工具。
(21) 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
�、�.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員
�、�.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第49條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，
應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②
風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③
有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④
有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(22) 自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實(shí)施了( )的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。
Ⅰ.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責(zé)明確Ⅲ.責(zé)任到人Ⅳ.相互配合
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，證券、
期貨監(jiān)管體制不斷完善，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”
的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。
(23) 下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定的是( )。
Ⅰ.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%
�、�.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，
不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%
Ⅲ.境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制
Ⅳ.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。
(24) 國(guó)際債券的特征有( )。
�、�.資金來(lái)源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模�、�.有國(guó)家主權(quán)保障Ⅳ.沒(méi)有匯率風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、
向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。國(guó)際債券具有的特征有：資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;
存在匯率風(fēng)險(xiǎn);有國(guó)家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。
(25) 貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.資本安全性高Ⅱ.流動(dòng)性弱Ⅲ.購(gòu)買限額低Ⅳ.管理費(fèi)用高
A: 王Ⅱ
B: ⅠⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金。
貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買限額低，流動(dòng)性強(qiáng).收益較高，管理費(fèi)用低
，有些還不收取贖回費(fèi)用。
(26) 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。
�、�.交易主機(jī)Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報(bào)盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元、
報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
(27) 對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。
�、�.禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶
Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)
Ⅲ.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅳ.證券登記機(jī)構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管：①禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、
交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶;②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、
證券登記或清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，
將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰;③
因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
(28) 按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為( )。
Ⅰ.國(guó)家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會(huì)公眾股Ⅳ.已上市流通股
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、
社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。
(29) 下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，
還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，兇此，
股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中
�、�.股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所
�、�.股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券
�、�.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: Ⅲ項(xiàng)，股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票;Ⅳ項(xiàng).股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。
(30) 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有( )。
Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益
�、�.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅢⅣ
答案:B
解析:
借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有：
運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，
保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、
欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要。
運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向。
使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
練習(xí)題二：
(1) 以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法.正確的有( )。
�、�.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期
�、�.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日
�、�.股利宣布日.即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
�、�.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
關(guān)于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
�。�(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期.
在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權(quán)日，
通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利
�。�(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同.
通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。
(2) 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括( )。
Ⅰ.定期存款單Ⅱ.短期債券
�、�.長(zhǎng)期債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定期存款單、短期債券、長(zhǎng)期債券、
商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期協(xié)議。
(3)擴(kuò)張型貨幣政策措施包括( )。
Ⅰ.降低法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率
�、�.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開(kāi)市場(chǎng)上賣出有價(jià)證券
V.擴(kuò)張貸款規(guī)模
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:B
解析:擴(kuò)張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準(zhǔn)備金率、降低再貼現(xiàn)率、
在公開(kāi)市場(chǎng)上買進(jìn)有價(jià)證券、擴(kuò)張貸款規(guī)模等。
(4) 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具
、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下關(guān)于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣、資金以及其他金融工具
�、�.市場(chǎng)交易價(jià)格的不一致性
Ⅲ.市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性
�、�.交易主體角色的固定性
V.市場(chǎng)商品的特殊性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
__________C: ⅠⅢV
D: ⅠⅡⅢV
答案:C
解析:金融市場(chǎng)的特點(diǎn)有：市場(chǎng)商品的特殊性;市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性;
市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性：交易主體角色的可變性。
(6) 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的?( )
�、�.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同
�、�.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
Ⅲ.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，
是因?yàn)橘?gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)不同
�、�.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、
經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(7) 除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。
�、�.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型
�、�.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅳ項(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，
其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。
不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。
(8) 以下關(guān)于證券市場(chǎng)資本定價(jià)功能說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格
�、�.證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果
�、�.證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制
�、�.能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，相應(yīng)的證券價(jià)格就高
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是( )。
�、�.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.
基金反映的是信托關(guān)系
Ⅱ.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、
基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
�、�.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具
�、�.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
債券和股票籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
(10) 基金份額持有人的義務(wù)包括( )。
�、�.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
�、�.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額
�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
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