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2017年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》提分題及答案
提分題一：
不定項(xiàng)選擇題
1.與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
2.金融衍生工具的基本特征包括( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
3.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
4.按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為( )。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.債券類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
5.關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。
A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
D.是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
6.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展論述正確的是( )。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)
B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
7.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
8.金融遠(yuǎn)期合約主要包括( )。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.遠(yuǎn)期外匯合約
C.遠(yuǎn)期股票合約
D.遠(yuǎn)期債券合約
9.金融自由化的主要內(nèi)容包括( )。
A.取消對(duì)貸款利率的最高限額
B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制
C.放松外匯管制
D.開(kāi)放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制
10.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期交易
D.期貨交易
11.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
12.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是( )。
A.金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具;而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約
B.金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，喜好風(fēng)險(xiǎn)者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)
C.金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià);而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期
D.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同，但在結(jié)算方式上是相似的
13.關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是( )。
A.結(jié)算所是期貨交易的專門(mén)清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建
B.由于逐日盯市制度以1個(gè)交易日為最長(zhǎng)的結(jié)算周期，對(duì)所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算，并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算，從而能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.以每種期貨合約在交易日收盤(pán)前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)
D.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度
14.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自( )。
A.具有較高的杠桿性
B.由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
C.信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度
D.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
15.根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源
16.利率期貨品種主要包括( )。
A.單只股票期貨
B.債券期貨
C.主要參考利率期貨
D.股票組合的期貨
17.套期保值的基本做法是( )。
A.持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約
B.持有現(xiàn)貨空頭，賣(mài)出期貨合約
C.持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約
D.持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入期貨合約
18.在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
19.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C.通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
20.股權(quán)類期權(quán)通常包括( )。
A.單只股票期權(quán)
B.股票組合期權(quán)
C.股價(jià)指數(shù)期權(quán)
D.百慕大期權(quán)
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P145。
2.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P147。
3.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P147。
4.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P148。
5.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P149。
6.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P150。
7.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P169。
8.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P149。
9.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P151。
10.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P153。
11.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P154。
12.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P156。
13.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P158。
14.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P170。
15.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P174。
16.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P160。
17.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P165。
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P160。
19.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P173。
20.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P174。
提分題二：
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
51.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。
�、�.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
�、�.公司治理健全
Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整
Ⅳ.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
52.私募發(fā)行的對(duì)象有( )。
�、�.公司的老股東
�、�.發(fā)行人的員工
�、�.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)
�、�.與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
53.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問(wèn)的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
Ⅰ.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
�、�.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
�、�.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況
�、�.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
Ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
�、�.無(wú)重大違法行為
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅠV
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于( )。
�、�.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
58.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。
�、�.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小
�、�.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。
�、�.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
�、�.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
�、�.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
�、�.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
60.以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。
�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
61.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
Ⅳ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。
�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
�、�.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
63.深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
�、�.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模
�、�.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
64.下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有( )。
Ⅰ.美國(guó)稱“共同基金”Ⅱ.英國(guó)稱“單位信托基金”
�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國(guó)香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)( )。
�、�.財(cái)政部Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅠV
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有( )。
�、�.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有( )。
�、�.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣ
68.上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為( )。
Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30
�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有( )。
�、�.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本
�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
70.下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。
�、�.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
組合型選擇題
51.C[解析]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有：①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
52.B[解析]私募發(fā)行，又稱不公開(kāi)發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。
53.B[解析]通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
54.D[解析]公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
55.D[解析]我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
56.B[解析]《證券法》第13條規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
57.C[解析]中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。
58.D[解析]指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有：①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。
59.D[解析]證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
60.B[解析]收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
61.B[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
62.C[解析]銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。
63.A[解析]深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時(shí)間;①有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);②交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。
64.A[解析]作為一種大眾化的信托投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國(guó)稱“共同基金”.英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則稱“證券投資信托基金”等。
65.A[解析]為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。
66.D[解析]基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
67.D[解析]B項(xiàng)，上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù);C項(xiàng)，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。
68.B[解析]略。
69.B[解析]債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
70.C[解析]貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項(xiàng)屬于利率衍生工具。
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