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2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》提分題及答案
提分題一：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求?
第1題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》?根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營(yíng)??。
�、�.業(yè)務(wù)管理制度
�、�.投資決策機(jī)制
�、�.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求?根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系?在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有??。
�、�.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
�、�.A公司的實(shí)際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
第3題甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資?利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000
萬(wàn)元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬(wàn)元貸款出?等待發(fā)
財(cái)?后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元?部分用于支付給前
期投資者的利息?剩余500萬(wàn)元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有??。
�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元
�、�.留給其子的500萬(wàn)元不應(yīng)收回
�、�.甲已死亡?不在追究其刑事責(zé)任
�、�.根據(jù)法律規(guī)定?甲應(yīng)判死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定?并得到主管部門(mén)的批準(zhǔn)。沒(méi)有達(dá)到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責(zé)任。
第4題根據(jù)證券法的規(guī)定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金
用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法?正確的是??。
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對(duì)直接負(fù)責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對(duì)直接負(fù)責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條規(guī)定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
第5題證券金融公司的資金可以用于??。
�、�.銀行存款
�、�.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債
�、�.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)
�、�.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外?只能用于以下用途?銀行存款?購(gòu)置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品?購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)?證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。
第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。
Ⅰ.私募基金管理
�、�.證券投資咨詢
�、�.市場(chǎng)操縱
�、�.內(nèi)幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第7題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)
定?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括??。
�、�.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
�、�.保管人承諾保證最低收益
�、�.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)
Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱管理人?開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)?但不保證本集合計(jì)劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)?安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為?但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。
第8題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是??。
�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
�、�.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
�、�.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款?一月后歸還
�、�.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋?IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。
第9題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括??。
�、�.規(guī)模失控、決策失誤
�、�.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
�、�.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。
第10題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員???。
�、�.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
�、�.給予警告
�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的?送司法機(jī)關(guān)處理
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員?給予警告?并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
提分題二：
選擇題
第1題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正確答案】B
【答案解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
本題 0.5 分
第2題通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》
【正確答案】D
【答案解析】通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
本題 0.5 分
第3題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
【正確答案】C
【答案解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
本題 0.5 分
第4題保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】D
【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
本題 0.5 分
第5題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每()年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】B
【答案解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。
本題 0.5 分
第6題誠(chéng)信信息以()形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。
本題 0.5 分
第7題查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
本題 0.5 分
第8題證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。
A.自然人
B.機(jī)構(gòu)
C.團(tuán)體
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。
本題 0.5 分
第9題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】C
【答案解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
本題 0.5 分
第10題財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向()說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機(jī)構(gòu)的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)
【正確答案】A
【答案解析】財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
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