5月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》基礎(chǔ)題及答案

時間：2023-01-22 13:23:55 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年5月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》基礎(chǔ)題及答案

　　基礎(chǔ)題一：

2017年5月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》基礎(chǔ)題及答案

　　(1) ( )是基金一切活動的中心。

　　A: 基金經(jīng)理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。

　　(2) 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )單獨立戶管理。

　　A: 證券交易所

　　B: 證券登記結(jié)算公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:D

　　解析: 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

　　(3) 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )

　　年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　A: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu) B: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu) C: 董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu) D: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會

　　答案:C

　　解析: 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—— 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　(5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以( )萬元以上( )

　　萬元以下的罰款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:

　　對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50

　　萬元以下的罰款。

　　(6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。

　　A: 從屬關(guān)系

　　B: 控股關(guān)系

　　C: 財產(chǎn)上的分割

　　D: 并列關(guān)系

　　答案:C

　　解析: 公司分立時產(chǎn)生的新公司是獨立經(jīng)濟核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系，而是財產(chǎn)上的分割。

　　(7) 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )

　　以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正

　　，沒收違法所得。

　　A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。

　　(8) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯誤的是( )。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　B: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　C: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　答案:B

　　解析: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。

　　(9) 證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起( ) 內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4個月

　　答案:C

　　解析: 證券公司應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　(10) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介

　　B: 客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由代理人簽字確認

　　D: 證券公司應(yīng)當披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　答案:B

　　解析:

　　客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，

　　并由客戶本人簽字確認，故選項8錯誤。

　　(11) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不可混碼交易

　　B: 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作

　　C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用

　　D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布

　　答案:D

　　解析: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，故選項D表述錯誤。

　　(12) 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;5

　　D: 3;10

　　答案:D

　　解析:

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，

　　對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。

　　A: 變更 B: 交割 C: 轉(zhuǎn)賬 D: 托管

　　答案:B

　　解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　(14) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。

　　A: 3000

　　B: 1000

　　C: 5000

　　D: 10000

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應(yīng)當不少于人民幣3000萬元。

　　(15) 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 外匯管理局

　　D: 中國人民銀行

　　答案:B

　　解析: 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　(16) 在招股說明書中隱瞞重要事實而發(fā)行股票的，發(fā)行數(shù)額在( )

　　萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 3000

　　答案:B

　　解析: 在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　(17) 下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點的是( )。

　　A: 控制運作風險 B: 確定運作原則 C: 控制運作成本 D: 專人負責清算

　　答案:C

　　解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點包括：①控制運作風險;②確定運作原則;③ 建立運作流程;④專人負責清算。

　　(18)公司最基本的活動是( )。

　　A: 生產(chǎn)運營 B: 運營管理 C: 市場營銷 D: 公司經(jīng)營

　　答案:D

　　解析:公司經(jīng)營是公司最基本的活動。

　　(19) 下列關(guān)于期貨公司的說法，錯誤的是( )。

　　A: 期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度

　　B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　　C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　答案:D

　　解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，故選項D表述錯誤。

　　(20) 證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當事人應(yīng)當遵循的原則不包括( )。

　　A: 有償原則

　　B: 公平原則

　　C: 誠實信用原則

　　D: 自愿原則

　　答案:B

　　解析:

　　《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，

　　應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　基礎(chǔ)題二：

　　選擇題

　　1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后()內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在()。

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案： B

　　【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當對委托人進行資格審查，經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　3、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A、中國人民銀行

　　B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、財政部

　　正確答案： B

　　【專家解析】當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　4、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

　　A、現(xiàn)值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虛值

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的現(xiàn)值。

　　5、銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。

　　A、散戶

　　B、個人投資者

　　C、銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)

　　D、企業(yè)

　　正確答案： C

　　【專家解析】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。

　　6、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備的條件不包括()。

　　A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　7、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

　　A、股票股息

　　B、負債股息

　　C、建業(yè)股息

　　D、財產(chǎn)股息

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察建業(yè)股息的定義。

　　8、下列選項中屬于自益權(quán)的是()。

　　A、股東大會召集請求權(quán)

　　B、提起訴訟權(quán)

　　C、公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案： D

　　【專家解析】自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　9、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業(yè)部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業(yè)部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　10、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)

　　D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要。

　　11、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　A、董事會秘書

　　B、總經(jīng)理秘書

　　C、股東大會

　　D、財務(wù)負責人

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　12、我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場

　　C、泄露信息

　　D、事后處理

　　正確答案： B

　　【專家解析】此題考查對操縱市場的理解。

　　13、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D、證券承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

　　14、在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是()。

　　A、分級基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】以在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是保本基金。

　　15、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正確答案： A

　　【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　16、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正確答案： A

　　【專家解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　17、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

　　A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C、對證券交易活動進行管理

　　D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　18、股票風險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

　　A、不確定性

　　B、變動性

　　C、跳躍性

　　D、間斷性

　　正確答案： A

　　【專家解析】一般而言，風險是對投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定

　　19、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采()。

　　A、拍賣

　　B、約定競價

　　C、分散交易

　　D、公開的集中競價交易