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5月證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考題及答案

時(shí)間:2023-01-22 10:24:18 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考題及答案

  備考題一:

2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考題及答案

  (1) ( )是基金一切活動(dòng)的中心。

  A: 基金經(jīng)理

  B: 基金管理人

  C: 基金托管人

  D: 基金份額持有人

  答案:D

  解析: 基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。

  (2) 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )單獨(dú)立戶管理。

  A: 證券交易所

  B: 證券登記結(jié)算公司

  C: 證券公司

  D: 商業(yè)銀行

  答案:D

  解析: 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行, 單獨(dú)立戶管理。

  (3) 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )

  年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  答案:A

  解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  (4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

  A: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機(jī)構(gòu) B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu) C: 董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu) D: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會

  答案:C

  解析: 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—— 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

  (5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司,處以( )萬元以上( )

  萬元以下的罰款。

  A: 5;50

  B: 5;100

  C: 10;50

  D: 10;100

  答案:A

  解析:

  對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司,處5萬元以上50

  萬元以下的罰款。

  (6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。

  A: 從屬關(guān)系

  B: 控股關(guān)系

  C: 財(cái)產(chǎn)上的分割

  D: 并列關(guān)系

  答案:C

  解析: 公司分立時(shí)產(chǎn)生的新公司是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算的法人,按企業(yè)法人登記程序辦理,核發(fā)《 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司,也不同于公司的子公司, 因?yàn)楣痉至⒑蟮墓局g既不存在管理上的從屬關(guān)系,也不存在資本上的控股關(guān)系, 而是財(cái)產(chǎn)上的分割。

  (7) 基金管理公司違反規(guī)定,擅自變更持有( )

  以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正

  ,沒收違法所得。

  A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%

  答案:D

  解析: 基金管理公司違反規(guī)定,擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、 實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,沒收違法所得。

  (8) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍,下列說法錯(cuò)誤的是( )。

  A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

  B: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

  C: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

  D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

  答案:B

  解析: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整, 故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。

  (9) 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( ) 內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告, 并報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

  A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4個(gè)月

  答案:C

  解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告,并報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

  (10) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

  A: 證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的,不得向其推介

  B: 客戶主動(dòng)要求購買的,證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策, 并由代理人簽字確認(rèn)

  C:

  D: 證券公司應(yīng)當(dāng)披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

  答案:B

  解析:

  客戶主動(dòng)要求購買的,證券公司應(yīng)"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策,

  并由客戶本人簽字確認(rèn),故選項(xiàng)8錯(cuò)誤。

  (11) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

  A: 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,不可混碼交易

  B: 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的, 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作

  C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、 財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用

  D: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布

  答案:D

  解析: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布, 故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

  (12) 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的, 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

  A: 1;5

  B: 1;10

  C: 3;5

  D: 3;10

  答案:D

  解析:

  對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的,

  對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

  (13) 委托人在受托人按其委托要求成交后,必須如期履行( )手續(xù),否則即為違約。

  A: 變更 B: 交割 C: 轉(zhuǎn)賬 D: 托管

  答案:B

  解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后,必須如期履行交割手續(xù),否則即為違約。

  (14) 股份有限公司申請股票上市,公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。

  A: 3000

  B: 1000

  C: 5000

  D: 10000

  答案:A

  解析: 股份有限公司申請股票上市,公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

  (15) 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

  A: 中國證監(jiān)會

  B: 中國證券業(yè)協(xié)會

  C: 外匯管理局

  D: 中國人民銀行

  答案:B

  解析: 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。 發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

  (16) 在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的,發(fā)行數(shù)額在( )

  萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

  A: 100

  B: 500

  C: 1000

  D: 3000

  答案:B

  解析: 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券,發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的,應(yīng)予立案追訴。

  (17) 下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。

  A: 控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) B: 確定運(yùn)作原則 C: 控制運(yùn)作成本 D: 專人負(fù)責(zé)清算

  答案:C

  解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括:①控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;③ 建立運(yùn)作流程;④專人負(fù)責(zé)清算。

  (18)公司最基本的活動(dòng)是( )。

  A: 生產(chǎn)運(yùn)營 B: 運(yùn)營管理 C: 市場營銷 D: 公司經(jīng)營

  答案:D

  解析:公司經(jīng)營是公司最基本的活動(dòng)。

  (19) 下列關(guān)于期貨公司的說法,錯(cuò)誤的是( )。

  A: 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

  B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

  C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)

  D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

  答案:D

  解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù),故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

  (20) 證券法規(guī)定,證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

  A: 有償原則

  B: 公平原則

  C: 誠實(shí)信用原則

  D: 自愿原則

  答案:B

  解析:

  《證券法》第4條規(guī)定,證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,

  應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

  備考題二:

  選擇題

  1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

  A、7日

  B、10日

  C、15日

  D、20日

  正確答案: B

  【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

  2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

  A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

  B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

  C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

  D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

  正確答案: B

  【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前,證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查,經(jīng)審查,確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后,方可接受其委托。

  3、當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí),()也會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

  A、中國人民銀行

  B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C、證券業(yè)協(xié)會

  D、財(cái)政部

  正確答案: B

  【專家解析】當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí),證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

  4、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的()。

  A、現(xiàn)值

  B、期值

  C、均值

  D、虛值

  正確答案: A

  【專家解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的現(xiàn)值。

  5、銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債,主要面向()投資者。

  A、散戶

  B、個(gè)人投資者

  C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)

  D、企業(yè)

  正確答案: C

  【專家解析】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債,主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

  6、個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

  A、誠實(shí)守信,品行良好,無不良誠信記錄

  B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

  C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

  D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

  正確答案: C

  【專家解析】個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實(shí)守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  7、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司,為了籌集所需資金,在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后,公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東,稱之為()。

  A、股票股息

  B、負(fù)債股息

  C、建業(yè)股息

  D、財(cái)產(chǎn)股息

  正確答案: C

  【專家解析】考察建業(yè)股息的定義。

  8、下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。

  A、股東大會召集請求權(quán)

  B、提起訴訟權(quán)

  C、公司事務(wù)的知情權(quán)

  D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

  正確答案: D

  【專家解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利,它包括股利分配請求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

  9、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向()提出申請。

  A、證券公司營業(yè)部

  B、證券公司總部

  C、證券交易所營業(yè)部

  D、證券交易所總部

  正確答案: A

  【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

  10、證券投資基金()。

  A、收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

  B、是直接投資工具

  C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)

  D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要

  正確答案: A

  【專家解析】基金是間接投資工具,所籌集資金主要投向有價(jià)證券,能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。

  11、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

  A、董事會秘書

  B、總經(jīng)理秘書

  C、股東大會

  D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  正確答案: A

  【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當(dāng)對公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

  12、我國《證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。

  A、內(nèi)幕交易

  B、操縱市場

  C、泄露信息

  D、事后處理

  正確答案: B

  【專家解析】此題考查對操縱市場的理解。

  13、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

  A、證券自營業(yè)務(wù)

  B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

  C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  D、證券承銷業(yè)務(wù)

  正確答案: C

  【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為,又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

  14、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。

  A、分級基金

  B、保本基金

  C、收入型基金

  D、平衡型基金

  正確答案: B

  【專家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。

  15、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

  A、1家

  B、3家

  C、5家

  D、10家

  正確答案: A

  【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

  16、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。

  A、1倍以上3倍以下

  B、1倍以上5倍以下

  C、3倍以上5倍以下

  D、3倍以上10倍以下

  正確答案: A

  【專家解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

  17、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

  A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

  B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

  C、對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

  D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

  正確答案: C

  【專家解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理,證券的存管和過戶,證券持有人名冊登記及權(quán)益登記,證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理,受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益,辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù),國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

  18、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

  A、不確定性

  B、變動(dòng)性

  C、跳躍性

  D、間斷性

  正確答案: A

  【專家解析】一般而言,風(fēng)險(xiǎn)是對投資者預(yù)期收益的背離,或者說證券收益的不確定

  19、對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采()。

  A、拍賣

  B、約定競價(jià)

  C、分散交易

  D、公開的集中競價(jià)交易

  正確答案: D

  【專家解析】對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式,實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

  20、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

  A、獨(dú)立董事

  B、董事長

  C、監(jiān)事

  D、總經(jīng)理

  正確答案: A

  【專家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌。法律法?guī)性問題。

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