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證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》備考題及答案

時(shí)間:2023-01-22 06:28:04 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》備考題及答案

  備考題一:

2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》備考題及答案

  選擇題

  1.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。

  A、以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

  B、以特定的價(jià)格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣

  C、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

  D、以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票

  答案:D

  【解析】考察附權(quán)益權(quán)證債券的知識。

  2.下面不屬于我國金融債券的是( )。

  A、央行票據(jù)

  B、證券公司債券

  C、財(cái)務(wù)公司債券

  D、信用公司債券

  答案:D

  【解析】信用公司債券屬于公司債券。

  3.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。

  A、債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

  B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

  C、債券的流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動,債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外

  D、債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)

  答案:D

  【解析】債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),而是一種債權(quán)。

  4.( ),中國證監(jiān)會正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》,該辦法的出臺,標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

  A、2006年12月

  B、2007年1月

  C、2007年8月

  D、2007年10月

  答案:C

  【解析】考察法律法規(guī)。

  5.債券的票面要素中不包括( )。

  A、持有人名稱

  B、到期期限

  C、票面利率

  D、發(fā)行人名稱

  答案:A

  【解析】考察債券票面要素的知識。

  6.基金資產(chǎn)的估值是指對基金的( )按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

  A、資產(chǎn)面值

  B、資產(chǎn)凈值

  C、資產(chǎn)市值

  D、資產(chǎn)總值

  答案:B

  【解析】基金資產(chǎn)的估值是指對基金的資產(chǎn)凈值按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

  7.證券投資基金的資金主要投向( )。

  A、有價(jià)證券

  B、郵票

  C、珠寶

  D、實(shí)業(yè)

  答案:A

  【解析】證券投資基金的資金主要投向有價(jià)證券。

  8.公司型基金的運(yùn)營依據(jù)是( )。

  A、公司章程

  B、募集說明書

  C、上市說明書

  D、基金契約

  答案:A

  【解析】公司型基金的運(yùn)營依據(jù)是公司章程。

  9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。

  A、交易所交易基金

  B、證券投資信托基金

  C、單位信托基金

  D、共同基金

  答案:A

  【解析】交易所交易基金是ETF。

  10.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

  A、10%~15%

  B、15%~25%

  C、25%~50%

  D、50%~75%

  答案:C

  【解析】平衡型基金一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

  備考題二:

  選擇題

  1.證券交易市場通常分為(  )和場外交易市場。

  A.證券交易所市場

  B.OTC市場

  C.地方股權(quán)交易中心市場

  D.A股市場

  【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。

  2.在Ms=m×B中,m是貨幣乘數(shù),B是基礎(chǔ)貨幣,Ms是(  )。

  A.虛擬貨幣

  B.貨幣供給

  C.名義貨幣

  D.貨幣需求

  【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即:Ms=m×B,其中,Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。

  3.下列各項(xiàng)中,屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是(  )。

  A.A股賬戶

  B.基金賬戶

  C.期權(quán)賬戶

  D.B股賬戶

  【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶,是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股,也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

  4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí),原普通股股東享有的按其持股比例,以(  )優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

  A.低于市場價(jià)格的任意價(jià)格

  B.高于市場價(jià)格

  C.與市場價(jià)格相同的價(jià)格

  D.低于市場價(jià)格的某一特定價(jià)格

  【答案】D【解析】優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí),原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

  5.下列不屬于股票特征的是(  )。

  A.收益性

  B.風(fēng)險(xiǎn)性

  C.流動性

  D.保本性

  【答案】D【解析】股票具有以下特征:收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動性、永久性和參與性。

  6.對股份有限公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集(  )的公司股本。

  A.長期穩(wěn)定

  B.中短期

  C.中期

  D.短期

  【答案】A【解析】對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本,又因其股息率固定,可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。

  7.OTC市場是(  )的簡稱。

  A.場內(nèi)市場

  B.場外市場

  C.發(fā)行市場

  D.交易市場

  【答案】B【解析】無形市場稱為場外市場或柜臺市場,簡稱OTC市場,是指沒有固定交易場所的市場。

  8.個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得(  )個(gè)人所得稅。

  A.可免繳納

  B.應(yīng)繳納30%的

  C.應(yīng)繳納20%的

  D.應(yīng)繳納16%的

  【答案】C【解析】債券利息、股息、紅利所得,是指個(gè)人擁有債權(quán)、股權(quán)而取得的利息、股息、紅利所得。計(jì)算繳納個(gè)人所得稅的方法是:以每次利息、股息、紅利所得為應(yīng)納稅所得額,適用20%的稅率。

  9.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法,根據(jù)(  )和產(chǎn)品分級匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

  A.客戶分級

  B.產(chǎn)品收益

  C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

  D.產(chǎn)品規(guī)模

  【答案】A【解析】實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

  10.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(  )。

  A.3%

  B.1%

  C.5%

  D.2%

  【答案】C【解析】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

  11.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或(  )。

  A.企業(yè)債券

  B.次級債券

  C.金融債券

  D.公司債券

  【答案】C【解析】根據(jù)《中國人民銀行法》的規(guī)定,中國人民銀行為執(zhí)行貨幣政策,可以運(yùn)用下列貨幣政策工具:①要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的比例交存存款準(zhǔn)備金;②確定中央銀行基準(zhǔn)利率;③為在中國人民銀行開立賬戶的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦理再貼現(xiàn);④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開市場上買賣國債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。

  12.會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于(  )萬元。

  A.8 000

  B.3 000

  C.1 000

  D.5 000

  【答案】A【解析】會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8 000萬元。

  13.資產(chǎn)證券化最初是對(  )抵押貸款的證券化。

  A.專利

  B.企業(yè)

  C.汽車

  D.住宅

  【答案】D【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國,最初是對住宅抵押貸款的證券化。

  14.上市公司增資方式中,向特定對象發(fā)行股票的增資方式是(  )。

  A.公開增發(fā)

  B.可轉(zhuǎn)換公司債券

  C.定向增發(fā)

  D.配股

  【答案】C【解析】非公開發(fā)行股票,也被稱為“定向增發(fā)”,是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

  15.我國現(xiàn)階段采取的融資方式是(  )。

  A.完全直接融資

  B.直接融資與間接融資同等地位

  C.直接融資為主,間接融資為輔

  D.間接融資為主,直接融資為輔

  【答案】D【解析】我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主,直接融資為輔。

  16.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金是(  )。

  A.社保年金

  B.企業(yè)年金

  C.社會公益基金

  D.證券投資基金

  【答案】D【解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。

  17.隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化,目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金,成立了代表國家進(jìn)行投資的(  )。

  A.主權(quán)財(cái)富基金

  B.信托投資公司

  C.國家開發(fā)銀行

  D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

  【答案】A【解析】隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化,目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金,成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

  18.港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以(  )交收。

  A.歐元

  B.人民幣

  C.美元

  D.港元

  【答案】B【解析】港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以人民幣交收。

  19.(  )是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

  A.證券實(shí)名制

  B.貨銀對付交收制度

  C.分級結(jié)算制度

  D.凈額結(jié)算制度

  【答案】B【解析】貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

  20.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括(  )。

  A.制定有關(guān)國際公約

  B.為成員國提供基金援助

  C.出版有關(guān)刊物即統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

  D.促進(jìn)妥善管制公共服務(wù)及企業(yè)行為

  【答案】B【解析】經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織并不為成員國提供基金援助。

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