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2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題
沖刺題一：
第1題：可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。
A.擔(dān)保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
第2題：下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”
第3題：公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的( );若募集資金用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的( )。
A.60%，30%
B.60%，20%
C.20%，60%
D.20%，20%
第4題：下列關(guān)于憑證式國債的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
B.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
D.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
第5題：關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列描述正確的是( )。
A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
第6題：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括( )。
A.政府和政府機(jī)構(gòu)、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司
第7題：保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指( )。
A.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
B.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
C.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
D.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
第8題：隨著市場的發(fā)展變化，我國證券市場監(jiān)管體制經(jīng)歷了一個(gè)從( )的過程。
A.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管
B.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管
C.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管，由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管
D.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管
第9題：商業(yè)銀行( )的做法簡單地說就是：不做業(yè)務(wù)，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
D.風(fēng)險(xiǎn)對沖
第10題：以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。
A.國庫券
B.長期金融債券
C.短期金融債券
D.短期公司債券
第11題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第12題：根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，( )對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)
第13題：當(dāng)公司的股價(jià)低于( )時(shí)，股東最好的選擇是解散公司。
A.票面價(jià)值
B.內(nèi)在價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.賬面價(jià)值
第14題：企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)( )的( )。
A.凈資產(chǎn)，60%
B.總資產(chǎn)，60%
C.凈資產(chǎn)，40%
D.總資產(chǎn)，40%
第15題：( )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可上市交易的一種產(chǎn)品。
A.ETF
B.LOF
C.分級(jí)基金
D.基金中的基金
第16題：對于基金交易費(fèi)，以下說法不正確的是( )。
A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用
B.我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取
第17題：對于股票價(jià)值，下列表述不正確的是( )。
A.票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
C.理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場收益率
第18題：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股可以轉(zhuǎn)換成為普通股和( )。
A.另一種優(yōu)先股
B.公眾股
C.國家股
D.流通股
第19題：交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)轭A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)( )。
A.難以判斷
B.不變
C.下跌
D.上漲
第20題：基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括( )。
A.估值頻率
B.交易時(shí)間
C.價(jià)格操縱及濫估問題
D.估值方法的一致性及公開性
沖刺題二：
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分
(1) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于( )。
A: 100萬元
B: 200萬元
C: 400萬元
D: 800萬元
答案:B
解析: 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于200萬元。
(2) 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指( )基金。
A: 主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的
B: 主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的
C: 主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的
D: 主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的
答案:B
解析:
混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對象，
以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場工具.
但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。
(3) 下列屬于貨幣市場的是( )。
A: 中長期債券市場
B: 全國銀行間同業(yè)拆借市場
C: 中國大陸A股市場
D: 銀行中長期信貸市場
答案:B
解析: 略
(4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款.然后貸放給客戶.
法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。
A: 5
B: 6.7
C: 10
D: 20
答案:A
解析: 1/(12%+3%+5%)=5。
(5) 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。
A: 1年
B: 9個(gè)月
C: 6個(gè)月
D: 3個(gè)月
答案:C
解析: 證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個(gè)月。
(6) 按照( ).金融市場劃分為有形市場和無形市場。
A: 金融工具發(fā)行特征
B: 金融交易的場地和空問
C: 交易標(biāo)的物的不同
D: 金融工具流通特征
答案:B
解析: 按照金融交易的場地和空間劃分，金融市場劃分為有形市場和無形市場。
(7) 證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A: 5億
B: 2億
C: 1億
D: 5000萬
答案:C
解析:
經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;
經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的
，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
(8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的是( )。
A: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)
B: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)
C: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)
D: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
答案:C
解析:
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、
社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、
利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除.
因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
(9) 在下列幾種基金中.一般( )的年管理費(fèi)率最低。
A: 債券基金
B: 貨幣基金
C: 股票基金
D: 認(rèn)股權(quán)證基金
答案:B
解析:
目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，
債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%.貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。
(10) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )
列入公司法定公積金。
A: 5%
B: 10%
C: 20%
D: 30%
答案:B
解析:
我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%
列入公司法定公積金。
(11) 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B: 購買力風(fēng)險(xiǎn)
C: 利率風(fēng)險(xiǎn)
D: 違約風(fēng)險(xiǎn)
答案:B
解析:
選項(xiàng)A，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C，
利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性：D項(xiàng)，
信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，
指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
題中所述的風(fēng)險(xiǎn)屬于購買力風(fēng)險(xiǎn)。
(12) 下列變量中，屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是( )。
A: 超額準(zhǔn)備金
B: 貨幣供應(yīng)量
C: 法定存款準(zhǔn)備金
D: 國際收支
答案:B
解析:
一般而言，中央銀行貨幣政策遠(yuǎn)期中介目標(biāo)：貨幣供應(yīng)量、長期利率：近期中介目標(biāo)：
基礎(chǔ)貨幣、短期利率。
(13) ETF在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( )。
A: 開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券
B: ETF的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金
C: ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金
D: ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券
答案:B
解析: ETF
申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別是ETF申購、贖回時(shí)只可以用一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。
(14) ( )基金管理費(fèi)率最高。
A: 證券衍生工具基金
B: 股票基金
C: 債券基金
D: 貨幣市場基金
答案:A
解析:
從基金類型看，證券衍生工具基金基金管理費(fèi)率最高。股票基金居中，債券基金次之，
貨幣市場基金最低。
(15) 銀行承兌匯票是( )工具。
A: 信用衍生
B: 資本市場
C: 利率衍生
D: 貨幣市場
答案:D
解析: 銀行承兌匯票是貨幣市場工具。
(16) 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。
A: 書面報(bào)價(jià)
B: 電腦報(bào)價(jià)
C: 口頭報(bào)價(jià)
D: 傳真報(bào)價(jià)
答案:B
解析: 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
(17) 風(fēng)險(xiǎn)是指( )。
A: 損失的大小
B: 損失的分布
C: 未來結(jié)果的不確定性
D: 收益的分布
答案:C
解析: 略
(18) ETF屬于( )。
A: 主動(dòng)型基金
B: 保本基金
C: 指數(shù)基金
D: 基金中的基金
答案:C
解析:
交易型開放式指數(shù)基金ETF，又稱交易所交易基金，
是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。
(19) ETF的投資目標(biāo)是( )。
A: 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)
B: 取得與指數(shù)基本一致的收益
C: 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大
D: 超越指數(shù)
答案:B
解析:
作為被動(dòng)型的指數(shù)基金，ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，
而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益.
因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評(píng)判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。
(20) 每日交易結(jié)束后，由( )
根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。
A: 交割員
B: 清算員
C: 開戶銀行
D: 客戶
答案:B
解析:
清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對，為客戶辦理交割，打印交割單，
應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對賬單等。每日交易結(jié)束后，
由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。
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