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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》基礎(chǔ)復(fù)習(xí)題及答案
復(fù)習(xí)題一：
(1) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
�、�.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
Ⅱ.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整
�、�.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
Ⅳ.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.
權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。
發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)
通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，
擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)
提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
�、�.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預(yù)測
�、�.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)
�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定
�、�.債券基金沒有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項(xiàng)中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。
�、�.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)
�、�.債券托管Ⅳ.分銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
�、�.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性
�、�.收益性Ⅳ.流動性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。
�、�.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、
社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響，這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，
因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
(6) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理
Ⅱ.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、
登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
�、�.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書
�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，
為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
(7) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
�、�.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
�、�.目前我國證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
�、�.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
�、�.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ項(xiàng)，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項(xiàng)，從2002年5月1
日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司
�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
.也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。
所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。
(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。
�、�.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同
�、�.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，
以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
復(fù)習(xí)題二：
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，
不選、錯選均不得分
(1) 中長期資金市場又稱為( )。
A: 初級市場
B: 貨幣市場
C: 資本市場
D: 次級市場
答案:C
解析:
資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、
中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。
(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
答案:D
解析: 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。
(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，
其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。
A: 4000
B: 5000
C: 3000
D: 1000
答案:B
解析: 略
(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B: 場內(nèi)交易工具、場外交易工具
C: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換
D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
答案:A
解析:
按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(
以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(
以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(
以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。
(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A: 保險(xiǎn)公司
B: 財(cái)務(wù)公司
C: 個人投資者
D: 符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
答案:D
解析:
自2005年1月1日起，我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，
首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對象(
指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。
A: 國家股
B: 法人股
C: 優(yōu)先股
D: 記名股
答案:C
解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。
(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。
A: 所有權(quán)
B: 債權(quán)
C: 債務(wù)
D: 優(yōu)先受償權(quán)
答案:A
解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。
(9) 我國證券交易市場開盤價(jià)遵照的競價(jià)原理是( )競價(jià)。
A: 時(shí)間
B: 連續(xù)
C: 協(xié)商
D: 集合
答案:D
解析: 在我國開盤價(jià)是集合競價(jià)的結(jié)果。
(10) LIBOR指的是( )。
A: 美國聯(lián)邦基金利率
B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率
C: 香港銀行同業(yè)拆借利率
D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率
答案:B
解析:
在國際貨幣市場上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。
(11) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A: 普通債券、普通股票、國債
B: 國債、普通債券、普通股票
C: 普通股票、國債、普通債券
D: 普通股票、普通債券、國債
答案:B
解析:
一般而言，高風(fēng)險(xiǎn)總是伴隨著高收益。國債的風(fēng)險(xiǎn)最小，其收益也最低：股票風(fēng)險(xiǎn)最大
.收益最高。
(12) 金融期權(quán)的要素不包括( )。
A: 標(biāo)的資產(chǎn)
B: 執(zhí)行價(jià)格
C: 利率
D: 期權(quán)費(fèi)
答案:C
解析: 利率不屬于金融期權(quán)的要素。
(13) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A: 不低于5年(包括5年)
B: 不低于3年(包括3年)
C: 不低于5年(不包括5年)
D: 不低于3年(不包括3年)
答案:A
解析:
根據(jù)《關(guān)于將次級定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的
，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.
且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析: 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。
(15) 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D: 基金持有人
答案:A
解析: 基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。
(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。
A: 8%
B: 5%
C: 4%
D: 2%
答案:C
解析: 略
(17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動( )。
A: 反方向
B: 同方向
C: 無關(guān)
D: 相關(guān)性低
答案:B
解析:
就指數(shù)基金而言，其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，
收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加;反之，
收益減少。可見，指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動同方向。
(18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。
A: 浮動利率債券
B: 附息債券
C: 貼現(xiàn)債券
D: 息票累積債券
答案:C
解析:
貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，
以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，
到期時(shí)按面額償還本金的債券。
(19) 中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。
A: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行
B: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為
C: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為
D: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為
答案:A
解析: 銀監(jiān)會(而非中國人民銀行)負(fù)責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。
(20)未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。
A: 優(yōu)先股或其他
B: 內(nèi)部職工股
C: 境外上市外資股
D: 發(fā)起人股份
答案:C
解析:
未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;
(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。
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