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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》基礎(chǔ)復(fù)習(xí)題（附答案）
復(fù)習(xí)題一：
選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的為公開發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是( )。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券推廣機(jī)構(gòu)
參考答案：A
[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的( )。
A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責(zé)任公司和股份有限公司
C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
復(fù)習(xí)題二：
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求， 不選、錯(cuò)選均不得分)
51.上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有( )。
�、�.8股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于30萬(wàn)股
�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于100萬(wàn)份
Ⅲ.國(guó)債單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于1萬(wàn)手
�、�.債券回購(gòu)大宗交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
52.投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以在( )進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。
�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
�、�.國(guó)家財(cái)政部主頁(yè)Ⅳ.中央銀行主頁(yè)
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有( )。
Ⅰ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
�、�.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
54.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后。應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括( )。
�、�.還款能力Ⅱ.誠(chéng)信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.融資融券需求
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有( )。
�、�.挪用公司資金
�、�.將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
Ⅳ.為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.下列選項(xiàng)中，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人
Ⅲ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
�、�.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
57.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.項(xiàng)目經(jīng)理是高級(jí)管理人員
�、�.國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系
�、�.實(shí)際控制人是公司的股東
�、�.上市公司董事會(huì)秘書是高級(jí)管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
58.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義包括( )。
�、�.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅱ.以營(yíng)利為目的
Ⅲ.凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價(jià)證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。
Ⅰ.在招股說(shuō)明書中隱瞞重要事實(shí)
�、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容
�、�.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)
�、�.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
60.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得具有的行為包括( )。
�、�.不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)
�、�.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益
�、�.不得以自有資金或者變相通過(guò)自有資金參與網(wǎng)下配售
�、�.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
61.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司不得與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)
�、�.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
�、�.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
62.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施有( )。
�、�.對(duì)期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
�、�.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
�、�.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
Ⅳ.永久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ
63.證券公司必須將其( )業(yè)務(wù)分開辦理，不得}昆合操作。
Ⅰ.證券承銷Ⅱ.證券自營(yíng)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
64.制定《證券法》的目的有( )。
�、�.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益
Ⅲ.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益Ⅳ.促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款
�、�.違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
�、�.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并
處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
66.誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有( )。
Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.奪取政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
67.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，應(yīng)由( )核準(zhǔn)。
�、�.證監(jiān)會(huì)Ⅱ.銀監(jiān)會(huì)Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國(guó)人民銀行
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有( )。
�、�.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
69.試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括( )。
�、�.證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票
Ⅱ.基金
Ⅲ.債券
�、�.央行票據(jù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
70.下列選項(xiàng)中，屬于上市公司高級(jí)管理人員的有( )。
�、�.經(jīng)理Ⅱ.董事會(huì)秘書Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：
組合型選擇題
51.D[解析]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣;②B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于20萬(wàn)美元;③基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于200萬(wàn)份，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣;④債券及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手.或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
52.B[解析]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動(dòng)的.請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。
53.A[解析]根據(jù)《證券法》第192條的規(guī)定.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的。責(zé)令改正，給予警告.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入。并處以業(yè)務(wù)收人1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
54.D[解析]客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶基本資料;②投資經(jīng)驗(yàn);③誠(chéng)信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。
55.C[解析]根據(jù)《公司法》第148條的規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);③違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;⑤未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù);⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。
56.A[解析]根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》第3條的規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
57.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條第1款的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。故選項(xiàng)1錯(cuò)誤。根據(jù)第216第3款的規(guī)定，實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故選項(xiàng)Ⅲ錯(cuò)誤。
58.A[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有以下4層含義：①只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券A營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣;②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為;③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí).證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金;④自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。
59.A[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
60.C[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條的規(guī)定，發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得泄露詢價(jià)和定價(jià)信息;不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià);不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報(bào)價(jià)，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu);不得以提供透支、回扣或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償;不得以自有資金或者變相通過(guò)自有資金參與網(wǎng)下配售;不得與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報(bào)價(jià)和配售;不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益。
61.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。根據(jù)第27條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理.不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
62.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第48條的規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：①對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;③詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
63.A[解析]根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理.不得混合操作。
64.D[解析]根據(jù)《證券法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。
65.D[解析]根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以10萬(wàn)元以k60萬(wàn)元以下的罰款。
66.C[解析]根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對(duì)單位判處罰金.并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
67.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第32條的規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，南國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
68.A[解析]根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。
69.A[解析]試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。
70.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
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