2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》測(cè)試題及答案
試題一：
選擇題
1.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A、以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券
B、以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金
D、以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附權(quán)益權(quán)證債券的知識(shí)。
2.下面不屬于我國(guó)金融債券的是( )。
A、央行票據(jù)
B、證券公司債券
C、財(cái)務(wù)公司債券
D、信用公司債券
答案：D
【解析】信用公司債券屬于公司債券。
3.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。
A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
答案：D
【解析】債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。
4.( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，該辦法的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法規(guī)。
5.債券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名稱(chēng)
B、到期期限
C、票面利率
D、發(fā)行人名稱(chēng)
答案：A
【解析】考察債券票面要素的知識(shí)。
6.基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的( )按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。
A、資產(chǎn)面值
B、資產(chǎn)凈值
C、資產(chǎn)市值
D、資產(chǎn)總值
答案：B
【解析】基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的資產(chǎn)凈值按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價(jià)證券
B、郵票
C、珠寶
D、實(shí)業(yè)
答案：A
【解析】證券投資基金的資金主要投向有價(jià)證券。
8.公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是( )。
A、公司章程
B、募集說(shuō)明書(shū)
C、上市說(shuō)明書(shū)
D、基金契約
答案：A
【解析】公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是公司章程。
9.下列不是證券投資基金的別稱(chēng)的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
試題二：
(1) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
�、�.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
�、�.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整
�、�.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
�、�.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.
權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。
發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)
通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，
擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)
提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
�、�.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)
Ⅱ.債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)
�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定
�、�.債券基金沒(méi)有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項(xiàng)中，屬于記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序的有( )。
�、�.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)
Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷(xiāo)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
�、�.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅲ.收益性Ⅳ.流動(dòng)性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、
社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響，這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，
因此又稱(chēng)為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
(6) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理
�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、
登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書(shū)
Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，
為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
(7) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
�、�.目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
Ⅲ.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
�、�.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ項(xiàng)，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項(xiàng)，從2002年5月1
日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司
�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
.也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷(xiāo)商聯(lián)合主承銷(xiāo)的。
所有擔(dān)任主承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷(xiāo)責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。
(9) 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。
�、�.在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同
�、�.不能上市流通Ⅳ.以國(guó)家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，
以國(guó)家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
�、�.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。
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