證券從業(yè)資格考試《證券市場》試題（含答案）

時間：2024-10-30 22:05:31 秀鳳證券從業(yè)資格我要投稿

　　在學(xué)習(xí)和工作的日常里，我們最離不開的就是試題了，試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識自己的知識掌握程度。什么類型的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場》試題（含答案），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券從業(yè)資格考試《證券市場》試題（含答案）

　　證券從業(yè)資格考試《證券市場》試題（含答案） 1

　　一、單選題

　　有價證券是（）的一種形式。

　　A. 商品證券

　　B. 權(quán)益資本

　　C. 虛擬資本

　　D. 債務(wù)資本

　　答案：C。有價證券是虛擬資本的一種形式。商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證；有價證券不是權(quán)益資本和債務(wù)資本這種表述形式，它是虛擬資本，獨立于實際資本之外。

　　證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的'對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

　　A. 籌資與投資

　　B. 一級市場與二級市場

　　C. 發(fā)行與回購

　　D. 投資與并購

　　答案：A。證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，滿足了資金供求雙方的需求。一級市場與二級市場主要是從市場層級角度；發(fā)行與回購只是證券市場活動的一部分；投資與并購并非是證券發(fā)行與交易方式主要解決的對接問題。

　　一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（）。

　　A. 驗證

　　B. 審單

　　C. 查驗資金及證券

　　D. 審查客戶的證券投資風(fēng)險承受能力

　　答案：D。證券買賣委托受理過程包括驗證、審單、查驗資金及證券，審查客戶的證券投資風(fēng)險承受能力不屬于委托受理過程內(nèi)容，它更多是在客戶開戶等環(huán)節(jié)考慮。

　　二、多選題

　　按交易對象是否新發(fā)行，金融市場可以分為（）。

　　A. 一級市場

　　B. 二級市場

　　C. 原生市場

　　D. 衍生市場

　　答案：A、B。按交易對象是否新發(fā)行，金融市場可以分為一級市場（發(fā)行市場）和二級市場（流通市場）。原生市場和衍生市場是按金融工具性質(zhì)劃分的。

　　我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。

　　A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D. 證券自營業(yè)務(wù)

　　答案：A、B、C、D。我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)，此外還有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

　　三、判斷題

　　股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（）

　　A. 正確

　　B. 錯誤

　　答案：A。股票的定義就是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，是一種有價證券。

　　證券交易所本身不能決定證券交易價格。（）

　　A. 正確

　　B. 錯誤

　　答案：A。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，它本身不參與證券買賣，不能決定證券交易價格，交易價格是由市場供求關(guān)系等多種因素決定的。

　　證券從業(yè)資格考試《證券市場》試題（含答案） 2

　　一、單選題

　　有價證券是（）的一種形式。

　　A. 商品證券

　　B. 虛擬資本

　　C. 權(quán)益資本

　　D. 債務(wù)資本

　　答案：B。有價證券是虛擬資本的一種形式。

　　狹義的有價證券是指（）。

　　A. 商品證券

　　B. 貨幣證券

　　C. 資本證券

　　D. 銀行證券

　　答案：C。狹義的有價證券指資本證券。

　　證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。

　　A. 發(fā)行市場和流通市場

　　B. 集中市場和場外市場

　　C. 股票市場和債券市場

　　D. 國內(nèi)市場和國際市場

　　答案：A。證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系可分為發(fā)行市場（一級市場）和流通市場（二級市場）。

　　下列關(guān)于證券市場的說法錯誤的是（）。

　　A. 證券市場是價值直接交換的場所

　　B. 證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　C. 證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

　　D. 證券市場是貨幣資金直接交換的.場所

　　答案：D。證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險直接交換的場所，不是貨幣資金直接交換場所，貨幣資金的融通是間接的。

　　（）是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。

　　A. 設(shè)權(quán)證券

　　B. 證權(quán)證券

　　C. 資本證券

　　D. 要式證券

　　答案：A。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，如票據(jù)。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，如股票是股東權(quán)的證權(quán)證券。

　　二、多選題

　　按證券發(fā)行主體不同，有價證券可分為（）。

　　A. 政府證券

　　B. 政府機(jī)構(gòu)證券

　　C. 公司證券

　　D. 金融證券

　　答案：ABC。按證券發(fā)行主體不同，有價證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券。金融證券表述不準(zhǔn)確，金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券屬于公司證券或政府機(jī)構(gòu)證券范疇。

　　2. 證券市場的基本功能包括（）。

　　A. 籌資 - 投資功能

　　B. 資本定價功能

　　C. 資本配置功能

　　D. 風(fēng)險分散功能

　　答案：ABC。證券市場的基本功能包括籌資 - 投資功能、資本定價功能、資本配置功能，風(fēng)險分散功能是其附帶功能之一，但不是基本功能表述中的內(nèi)容。

　　3. 證券市場的參與者包括（）等。

　　A. 證券發(fā)行人

　　B. 證券投資者

　　C. 證券市場中介機(jī)構(gòu)

　　D. 自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　答案：ABCD。證券市場參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　下列屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（）。

　　A. 證券公司

　　B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C. 會計師事務(wù)所

　　D. 證券投資咨詢公司

　　答案：ABCD。證券公司是主要的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)；會計師事務(wù)所為證券市場提供審計等服務(wù)；證券投資咨詢公司為投資者提供投資咨詢服務(wù)，它們都屬于證券中介機(jī)構(gòu)。

　　以下屬于資本證券的有（）。

　　A. 股票

　　B. 債券

　　C. 證券投資基金

　　D. 可轉(zhuǎn)換證券

　　答案：ABCD。股票、債券是典型的資本證券，證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式，屬于資本證券，可轉(zhuǎn)換證券是一種特殊的債券或優(yōu)先股，也屬于資本證券。

　　三、判斷題

　　證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。（）

　　答案：正確。這是對證券市場廣義上的一種理解。

　　證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。（）

　　答案：正確。證券發(fā)行人就是為了籌集資金而發(fā)行證券的主體，包括公司、政府和政府機(jī)構(gòu)等。

　　證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以在保證客戶得到充分服務(wù)的前提下在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。（）