- 相關推薦
4月證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案
在日常學習、工作生活中，我們最離不開的就是試題了，試題是命題者根據(jù)測試目標和測試事項編寫出來的。那么一般好的試題都具備什么特點呢？以下是小編幫大家整理的4月證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
4月證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案 1
1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
A、限倉制度
B、保證金制度
C、無負債結算制度
D、大戶報告制度
正確答案： A
【專家解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A、證券投資咨詢業(yè)務
B、財務顧問業(yè)務
C、證券經(jīng)紀業(yè)務
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務
正確答案： A
【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務的定義,證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"
3、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
A、集合竟價
B、招標竟價
C、連續(xù)竟價
D、詢問竟價
正確答案： C
【專家解析】連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式。
4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A、社會公眾股
B、法人股
C、國家股
D、外資股
正確答案： B
【專家解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.
5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
A、流動性風險
B、操作風險
C、經(jīng)營風險
D、信用風險
正確答案： A
【專家解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
6、財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)()。
A、銷售收入
B、產(chǎn)品價格
C、利潤和股息
D、資產(chǎn)總額
正確答案： C
【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。
7、當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無法判定
正確答案： A
【專家解析】當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。
8、對有證據(jù)證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)()批準，中國證監(jiān)會可以予以凍結或者查封。
A、證券交易所
B、國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人
C、執(zhí)法機構
D、司法部門
正確答案： B
【專家解析】經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，中國證監(jiān)會可以予凍結或者查封。
9、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。
A、具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B、取得注冊會計師證書3年以上
C、不超過60周歲
D、執(zhí)業(yè)質是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
正確答案： B
【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為.
10、根據(jù)()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A、選擇權的性質
B、合約所規(guī)定的履約時間的不同
C、金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同
D、協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。
A、來來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D、股權型證券化和債權型證券化
正確答案： C
【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
12、股票市場價格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A、供求關系
B、公司經(jīng)營狀況
C、宏觀經(jīng)濟因素
D、政治因素
正確答案： A
【專家解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
13、股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的()以上通過。
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、全部
正確答案： B
【專家解析】股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。
14、關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的`是()。
A、針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行
B、采用實名制，不可流通轉讓
C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅
D、采用電子方式記錄債權
正確答案： C
【專家解析】收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅.
15、關于全融期權與全融期貨論述不正確的是()。
A、全融期權與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C、在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
正確答案： A
【專家解析】金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的
16、基金持有人權益的代表是()。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金發(fā)起人
正確答案： C
【專家解析】基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。
17、基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計算并累計。
A、逐日
B、逐周
C、逐月
D、逐年
正確答案： A
【專家解析】基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計算并累計。
18、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?
A、20萬元
B、225萬元
C、230萬元
D、2350萬元
正確答案： C
【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).
19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A、國家政府
B、企業(yè)
C、銀行及非銀行金融機構
D、上市公司
正確答案： C
【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價證券.、
20、看跌期權的買方對資產(chǎn)具有()的權利。
A、賣出
B、持有
C、買入
D、放棄
正確答案： A
【專家解析】看跌期權的買方對資產(chǎn)具有的賣出的權利.
4月證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案 2
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的( )
或者中國證監(jiān)會認可的其他機構.
A: 基金管理公司
B: 信托公司
C: 商業(yè)銀行
D: 證券公司
答案:C
解析:
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，
辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶
交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構。
(2) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責的是( )。
A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
B: 對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
C: 安全保管基金財產(chǎn)
D: 及時辦理基金清算、交割事宜
答案:A
解析: 略
(3) 下列關于國際債券的表述，不正確的是( )。
A: 不存在匯率風險
B: 國際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大
C: 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券.涉及兩個或兩個以上的國家
D: 發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金
答案:A
解析:
國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，
具有一定的特殊性，包括：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風險;(3)
有國家主權保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣，
發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。
(4) 中國人民銀行作為最后貸款人，在商業(yè)銀行資金不足時.向其發(fā)放貸款，因此是( )。
A: 銀行的銀行
B: 發(fā)行的銀行
C: 結算的銀行
D: 政府的銀行
答案:A
解析: 中央銀行作為銀行的銀行，充當最后的貸款人。
(5) 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構、證券公司承銷。
A: 國際公司
B: 投資者所在國
C: 發(fā)行者所在國
D: 發(fā)行地所在國
答案:D
解析:
歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面，
外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，
而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，
組織一家或幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷.
(6)債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，
以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為( )。
A: 收益性
B: 安全性
C: 流動性
D: 償還性
答案:C
解析: 略
(7)金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動.
這是金融衍生工具基本特征之一的( )。
A: 聯(lián)動性
B: 杠桿性
C: 不確定性
D: 跨期性
答案:A
解析:
聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。通常，
金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定.
其聯(lián)動關系既可以是簡單的線性關系.也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。
(8) 相對其他類型的金融風險而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。
A: 市場風險
B: 匯率風險
C: 購買力風險
D: 利率風險
答案:A
解析:
相對于其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高，
從而便于采用各種數(shù)理、統(tǒng)計、計算機等方法去研究。
(9) 股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為( )。
A: 參與型優(yōu)先股票
B: 股息率固定優(yōu)先股票
C: 固定利息優(yōu)先股票
D: 固定盈利優(yōu)先股票
答案:B
解析:
股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票。
大多數(shù)優(yōu)先股票的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。
(10) 以下不是保險相關要素的是( )。
A: 保險合同
B: 投保人
C: 保險人
D: 保險人親屬
答案:D
解析:
保險的相關要素：(1)保險合同;(2)投保人;(3)保險人;(4)保險費;(5)保險標的;(6)
被保險人，財產(chǎn)或人身受保險合同保障的人;(7)受益人，享有保險金請求權的人;(8)
保險賠償。
(11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。
A: 30%～50%
B: 20%～30%
C: 50%～70%
D: 10%～20%
答案:C
解析:
偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，
股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%.40%。
偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低
。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。
(12) 下列變量中.屬于金融宏觀調控操作目標的是( )。
A: 存款準備金率
B: 基礎貨幣
C: 再貼現(xiàn)率
D: 貨幣供給
答案:B
解析: 金融宏觀調控操作目標：超額存款準備金與基礎貨幣。
(13) 我國場外交易市場的功能不包括( )。
A: 拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B: 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所
C: 提供風險分層的'金融資產(chǎn)管理渠道
D: 對上市公司進行監(jiān)管
答案:D
解析: 對上市公司進行監(jiān)管是證券交易所的職能。
(14) 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A: 企業(yè)
B: 銀行和非銀行金融機構
C: 個人
D: 國外機構
答案:B
解析:
記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、
銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)
三種情況。個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債.
而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
(15) 下列關于風險管理策略的說法.正確的是( )。
A:
對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合.只要組成的資產(chǎn)個數(shù)足夠多.
其系統(tǒng)性風險就可以通過分散化的投資完全消除
B: 風險補償是指事前(損失發(fā)生以前)以風險承擔的價格補償
C: 風險轉移只能降低非系統(tǒng)性風險
D: 風險規(guī)避可分為保險規(guī)避和非保險規(guī)避
答案:B
解析: 略
(16) 基金管理公司最核心的一項業(yè)務是( )。
A: 證券投資基金業(yè)務
B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務
C: 投資咨詢服務
D: 證券經(jīng)紀業(yè)務
答案:A
解析:
證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括基金募集與銷售、
基金的投資管理和基金營運服務。
(17) 基金銷售機構受( )的委托，從事基金銷售活動。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金發(fā)起人
D: 基金份額持有人大會
答案:A
解析: 略
(18) 股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機關繳納。
A: 中國結算公司
B: 證券交易所
C: 中國證監(jiān)會
D: 證券公司
答案:A
解析:
為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，
證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統(tǒng)一繳納。
(19) 按照交易對象劃分，( )交易屬于股票交易。
A: 可轉換債券
B: B股
C: 分離交易的可轉換債券
D: ETF
答案:B
解析:
證券交易的對象就是證券買賣的標的物。在委托買賣證券的情況下，
證券交易對象也就是委托合同中的標的物。按照交易對象的品種劃分，
證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項
A、C均為債券交易：選項D為基金交易。
(20) 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。
A: 信用風險
B: 結算風險
C: 市場風險
D: 操作風險
答案:A
解析: 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風險。
4月證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案 3
1、金融市場以（）為交易對象。
A、實物資產(chǎn)B、貨幣資產(chǎn)C、金融資產(chǎn)D、無形資產(chǎn)
2、上海黃金交易所于正式開業(yè)。（）
A、1990年12月B、1991年6月C、2001年10月D、2002年10月
3、證券交易所的組織形式中，不以盈利為目的的是（）
A、公司制B、會員制C、審批制D、許可制
4、一般說來，金融工具的流動性與償還期（）
A、成正比關系B、成反比關系C、成線性關系D、無確定關系
5、下列關于普通股和優(yōu)先股的股東權益，不正確的'是（）
A、普通股股東享有公司的經(jīng)營參與權B、優(yōu)先股股東一般不享有公司的經(jīng)營參與權
C、普通股股東不可退股D、優(yōu)先股股東不可要求公司贖回股票
6、以下三種證券投資，風險從大到小排序正確的是（）
A、股票，基金，債券B、股票，債券，基金
C、基金，股票，債券D、基金，債券，股票
7、銀行向客戶收妥款項后簽發(fā)給客戶辦理轉賬結算或支取現(xiàn)金的票據(jù)是（）
A、銀行本票B、商業(yè)本票C、商業(yè)承兌匯票D、銀行承兌匯票
8、貨幣市場的主要功能是（）
A、短期資金融通B、長期資金融通
C、套期保值D、投機
9、債務人不履行合約，不按期歸還本金的風險是（）
A、系統(tǒng)風險B、非系統(tǒng)風險C、信用風險D、市場風險
10、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（）
A、實現(xiàn)貨幣政策目標B、進行短期融資C、實現(xiàn)合理投資組合D、取得傭金收入
11、在物價下跌的條件下，要保持實際利率不變，應把名義利率（）
A、保持不變B、與實際利率對應C、調高D、調低
12、世界五大黃金市場不包括（）
A、倫敦B、紐約C、東京D、香港
13、在我國，可直接進入股票市場的金融機構是（）
A、證券市場B、商業(yè)銀行C、政策性銀行D、財務公司
14、股票發(fā)行方式按是否通過金融中介機構推銷，可分為（）
A、公募發(fā)行和私募發(fā)行B、直接發(fā)行和間接發(fā)行C、場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行D、招標發(fā)行和非招標發(fā)行
15、我國上海、深圳證券交易所股票交易的“一手”為（）
A、10股B、50股C、100股D、1000股
16、專門接受傭金經(jīng)紀人的再委托，代為買賣并收取一定傭金的是（）
A、專業(yè)經(jīng)紀人B、專家經(jīng)紀人C、零股交易商D、交易廳交易商
17、我國上市債券以___交易方式為主。（）
A、現(xiàn)貨B、期貨C、期權D、回購協(xié)議
18、我國外匯匯率采用的標價法是（）
A、直接標價法B、間接標價法C、美元標價法D、直接標價和間接標價法相結合
19、黃金市場按交易類型和交易方式可分為（）
A、一級市場和二級市場B、直接市場和間接市場C、現(xiàn)貨市場和期貨市場D、官方市場和黑市
20、關于期權交易雙方的風險，正確的是（）
A、買方損失有限，收益無限B、賣方損失有限，收益無限C、買方收益有限，損失無限D、賣方損失、收益均無限
參考答案
1、C 2、D 3、B 4、B 5、D 6、A 7、A 8、A 9、C 10、A11、D 12、C 13、A 14、B 15、C 16、B 17、A 18、A 19、C 20、A
4月證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案 4
一、名詞解釋(每小題5分，共15分)
1、票據(jù)
2、套匯交易
3、封閉型投資基金
參考答案：
1、 票據(jù)：是指出票人自己承諾或委托付款人，在指定日期或見票時，無條件支付一定金額并可流通轉讓的有價證券。(3分)票據(jù)是國際通用的信用和結算工具，有匯票、本票和支票之分。(2分)
2、套匯交易：是指利用兩個或兩個以上外匯市場上某些貨幣的匯率差異進行外匯買賣， 從中套取差價利潤的外匯交易方式。(4分)套匯交易是一種投機性較強的外匯交易形式。(1分)
3、封閉型投資基金：開放型投資基金的對稱，是指基金規(guī)模在發(fā)行前便已確定，在發(fā)行完畢后和規(guī)定的期限內(nèi)，基金規(guī)模固定不變的投資基金。(5分)
二、判斷正誤并說明原因(每小題6分，共24分)
1、即使在金融市場發(fā)達國家，次級市場流通的證券也只占整個金融工具的2/3，說明次級市場的重要性不如初級市場。
2、債券價格與債券的收益率之間有著極為密切的關系，當債券價格下跌時，收益率也會同時下降。
3、緬甸元和越南盾屬于外國貨幣，因而是外匯的組成部分。
4、外匯期貨的套期保值交易，主要通過空頭和多頭兩種交易方式進行。這里所謂的空頭是指外匯交易者在現(xiàn)貨市場上拋售外?二的行為。
參考答案：
1、答：錯誤。(2分)
雖然進入次級市場的證券只是證券總量的一部分，但由于只有次級市場才賦予證券以流動性，它使貨幣管理當局得以開展公開市場業(yè)務，并成為經(jīng)濟發(fā)展的“晴雨表”。因而其重要性比初級市場有過之而無不及。它的規(guī)模大小是一國金融發(fā)達與否的重要標志。(4分)
2、答：錯誤。(2分)
債券價格與債券的收益率之間是反比關系。當債券價格下跌時，意味著買者可以較低的價格購進該債券，從而提高其收益率。(4分)
3、答：錯誤。(2分)
緬甸元、越南盾均為非自由兌換貨幣，而不能兌換成其他國家貨幣的外國貨幣不能視為外匯。(4分)
4、答：錯誤。(2分)
外匯期貨套期保值交易中的空頭，不同于股票交易中的空頭，是指外匯交易者在現(xiàn)貨市場上買進外匯，在期貨市場上賣出同等數(shù)額的同種貨幣，以防止或抵消因匯率變化帶來損失的行為。(4分)
三、單項選擇題(每小題1分，共10分。每小題有一項正確答案，請將正確答案的序號填寫在括號內(nèi))
1、金融市場上最重要的主體是( )、
A、 政府 B、家庭
C、 企業(yè) D、機構投資者
2、( )是指那些規(guī)模龐大、經(jīng)營良好、收益豐厚的大公司發(fā)行的股票。
A、資產(chǎn)股 B、藍籌股
C、 成長股 D、收入股
3、基金證券體現(xiàn)當事人之間的( )。
A、 產(chǎn)權關系 B、債權關系
C、 信托關系 D、保證關系
4、下列存單中，利率較高的是( )。
A、 國內(nèi)存單 B、歐洲美元存單
C、 揚基存單 D、儲蓄機構存單
5、債券投資者投資風險中的非系統(tǒng)性風險是( )。
A、利率風險 B、購買力風險
C、稅收風險 D、信用風險
6、在我國，封閉型基金在規(guī)定的發(fā)行時間里，發(fā)行總額未被認購到基金總額的( )，該基金不能成、
A、50% B、60%
C、70% D、80%
7、影響證券投資基金價格波動的最基本因素是( )。
A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金市場供求關系
C、政府有關基金政策D、股票市場走勢
8、按承保方式不同，保險可以分為( )。
A、財產(chǎn)保險和人身保險 B、個人保險和團體保險
C、 原保險和再保險 D、自愿保險和法定保險
9、根據(jù)國際清算銀行(BIS)的統(tǒng)計，2005年末，在全球場外衍生產(chǎn)品交易市場上，( )
是交易最活躍的衍生工具。
A、外匯遠期 B、利率互換
C、 遠期利率協(xié)議 D、利率期權
10、金融期權交易最早始于( )。
A、股票價格指數(shù)期權 B、利率期權
C、 外匯期權 D、股票期權
參考答案：
1、C 2、B 3、C 4、B 5、D
6、A 7、A 8、C· 9、B 10、D
四、多項選擇題(每小題2分，共20分。每小題有兩個以上的正確答案，請將所有正確答案的序號填寫在括號內(nèi))
1、衍生金融市場形成的條件有( )。
A、風險推動金融創(chuàng)新 B、金融管制放松
C、 技術進步 D、證券化的興起
E、資本輸出人的需要
2、金融期貨市場的規(guī)則主要包括以下幾個方面( )。
A、規(guī)范的`期貨合約 B、保證金制度
C、 期貨價格制度 D、 交割期制度
E、期貨交易時間制度和傭金制度
3、有效市場的假設條件有( )。
A、完全競爭市場 B、 理性投資者主導市場
C、 投資者可以無成本地得到信息 D、交易無費用
E、 資金可以在資本市場中自由流動
4、開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別( )。
A、 基金規(guī)模的可變性不同 B、基金單位的買賣方式不同
C、 基金單位的買賣價格形成方式不同 D、 基金的投資策略不同
E、基金的融資渠道不同
5、債券的實際收益率水平主要決定于( )。
A、債券的供求關系 B、債券的票面利率
C、 債券的償還期限 D、債券的發(fā)行發(fā)式
E、 債券的發(fā)行價格
6、能夠規(guī)避債券投資風險的投資策略包括( )。
A、投資規(guī)模大型化 B、投資種類分散化
C、投資期限短期化 D、投資期限梯型化
E、 投資品種相對集中
7、從風險產(chǎn)生的根源來看，股票投資風險可以區(qū)分為( )。
A、企業(yè)風險 B、 貨幣市場風險
C、 市場價格風險 D、道德風險
E、購買力風險
8、同家庭部門相比，機構投資者具有以下特點( )。
A、投資管理專業(yè)化 B、投資管理自由化
C、 投資金額不定化 D、投資行為規(guī)范化
E、投資結構組合化
9、在證券交易中，經(jīng)紀人同客戶之間形成下列關系( )。
A、 委托代理關系 B、債權債務關系
C、 管理關系 D、買賣關系
E、信任關系
10、下列影響匯率變動的因素有( )。
A、 國民經(jīng)濟發(fā)展狀況
B、國際收支狀況
C、 通貨狀況
D、外匯投機及人們心理預期的影響
E、各國匯率政策的影響
參考答案：
1、ABCD 2、ABCDE 3、ABCDE 4、ABCD 5、BCE
6、BCD 7、ABCE 8、ADE 9、ABDE 10、ABCDE
【4月證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案】相關文章：
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選試題及答案03-11
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題（及答案）03-11
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》試題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》模擬試題及答案01-24
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》仿真試題及答案02-26
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》強化試題及答案02-27
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》全真試題及答案02-26
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》應試題及答案02-26