2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案
試題一：
組合型選擇題
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。
�、�.市價(jià)委托申報(bào)
�、�.限價(jià)委托申報(bào)
Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，
另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。
(2)金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件.
在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換
Ⅲ.股權(quán)互換Ⅳ.信用互換
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，
在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、
信用互換等類別。
(3) 證券投資基金的作用有( )。
�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
�、�.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定
Ⅲ.有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展
Ⅳ.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。
�、�.以股票發(fā)行量為權(quán)重
�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
�、�.以2005年6月7日為基日
�、�.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本
: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本，
以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重.進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。中小板綜合指數(shù)以2005年6月7
日為基日，基日指數(shù)為1000點(diǎn)，2005年12月1日開(kāi)始發(fā)布。
(5) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，
臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個(gè)工作日內(nèi).開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，
開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù).
(6) 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有( )。
�、�.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)
�、�.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:
解析: 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù);②流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
(7) 以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的敘述正確的有( )。
�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異
�、�.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.基金管理人與普通人在風(fēng)險(xiǎn)管理方面是沒(méi)有差異的
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(8) 股東的權(quán)利包括( )。
�、�.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢
Ⅱ.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
�、�.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、
董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
�、�.依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。
�、�.避險(xiǎn)Ⅱ.金融自由化
�、�.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)Ⅳ.新技術(shù)革命
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)，20世紀(jì)80
年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展.
金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因.
新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段.
(10) 證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。
�、�.協(xié)助辦理有關(guān)開(kāi)戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息
�、�.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施
: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、
客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
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