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證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)模擬題及答案

時間:2023-03-10 18:22:33 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)模擬題及答案

  模擬題一:

2017證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)模擬題及答案

  單項(xiàng)題

  (1)

  上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,

  不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由 ( )

  的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

  A: 1/3

  B:過半數(shù)

  C: 2/3

  D:全體

  答案:B

  解析:

  根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定,

  上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,

  不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

  該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,

  董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

  (2)

  在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中,信息披露義務(wù)人的控股股東、

  實(shí)際控制人是法人的,其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 ( )。

  A:直接行為人

  B:直接負(fù)責(zé)的主管人員

  C:企業(yè)

  D:個人

  答案:B

  解析:

  在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中,信息披露義務(wù)人的控股股東、

  實(shí)際控制人是法人的,其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

  (3)

  專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲

  ,具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

  A:初中

  B:高中

  C:?

  D:本科

  答案:B

  解析:

  專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,

  具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

  (4)

  投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司開立證券交易賬戶,

  以書面、( )以及其他方式,委托證券公司代其買賣證券。

  A:網(wǎng)絡(luò)

  B:面訪

  C:公告

  D:電話

  答案:D

  解析:

  根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,

  并在證券公司開立證券交易賬戶,以書面、電話以及其他方式,

  委托該證券公司代其買賣證券。

  (5)收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在( )

  日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

  A: 10

  B: 15

  C: 20

  D: 30

  答案:B

  解析:

  收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在15

  日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

  (6)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是 ( )。

  A:證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

  B:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

  C:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

  D:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

  答案:C

  解析: A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。

  (7)

  證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、

  變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以( )的罰款

  A: 1萬元以上3萬元以下

  B: 1萬元以上5萬元以下

  C: 3萬元以上5萬元以下

  D: 5萬元以上10萬元以下

  答案:C

  解析:

  證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、

  證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、

  變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以3萬元以上5

  萬元以下的罰款。

  (8)公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 ( )。

  A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

  B:有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

  C:累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

  D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

  答案:A

  解析:參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

  (9)證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括 ( )。

  A:直投基金認(rèn)繳承諾書

  B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書

  C:集合資產(chǎn)管理計劃說明書

  D:集合資產(chǎn)管理合同文本

  答案:A

  解析:

  證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)提交下列材料:(1)備案報告;(2)

  集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)

  合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

  (10)公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括 ( )。

  A:營業(yè)執(zhí)照

  B:公司章程

  C:稅務(wù)登記證

  D:財務(wù)會計報告

  答案:C

  解析:參見《證券法》第十四條規(guī)定。

  11)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有 ( )

  情形的,不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

  A:最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

  B:最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

  C:最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

  D:最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

  答案:B

  解析:

  證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,

  不得擔(dān)任財務(wù)顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24

  個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36

  個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

  (12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

  A:基本信息

  B:獎勵信息

  C:警示信息

  D:收人情況信息

  答案:D

  解析:

  證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、

  處罰處分信息。故選D。

  (13)基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持 ( )。

  A:投資人利益優(yōu)先原則

  B:全面性原則

  C:客觀性原則

  D:及時性原則

  答案:A

  解析:

  基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則,

  注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,

  把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

  (14)申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向( )

  提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  A:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B:證券交易所

  C:中國證券業(yè)協(xié)會

  D:省級人民政府

  答案:B

  解析:申請證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  (15)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是 ( )。

  A:《中華人民共和國證券法》

  B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

  C:《證券公司治理準(zhǔn)則》

  D:《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

  答案:A

  解析:

  證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面,其中市場準(zhǔn)入管理方面有《

  中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定

  》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首

  次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《

  關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

  (16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。

  A:單位

  B:自然人

  C:復(fù)雜客體

  D:簡單客體

  答案:A

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

  (17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。

  A:結(jié)果犯

  B:預(yù)測犯

  C:原因犯

  D:過程犯

  答案:A

  解析:

  誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯,

  即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果,才構(gòu)成本罪,否則,

  即使行為人實(shí)施了前述行為,也只能按一般違法行為處理,

  依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

  (18)

  部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定

  ,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。

  A:《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

  B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  C:《上市公司信息披露管理辦法》

  D:《證券市場禁入規(guī)定》

  答案:A

  解析:

  部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,

  其法律效力次于法律和行政法規(guī),包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《

  首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《

  證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

  (19)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是 ( )。

  A: 25人

  B: 51人

  C: 76人

  D: 100人

  答案:A

  解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定,有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。

  (20)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中,錯誤的是( )。

  A:股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

  B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元

  C:公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

  D:公司最近3年無重大違法行為

  答案:B

  解析:

  股票上市交易的條件:(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)

  公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

  ;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3

  年無重大違法行為.財務(wù)會計報告虛假記載。

  11)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有 ( )

  情形的,不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

  A:最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

  B:最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

  C:最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

  D:最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

  答案:B

  解析:

  證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,

  不得擔(dān)任財務(wù)顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24

  個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36

  個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

  (12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

  A:基本信息

  B:獎勵信息

  C:警示信息

  D:收人情況信息

  答案:D

  解析:

  證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、

  處罰處分信息。故選D。

  (13)基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持 ( )。

  A:投資人利益優(yōu)先原則

  B:全面性原則

  C:客觀性原則

  D:及時性原則

  答案:A

  解析:

  基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則,

  注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,

  把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

  (14)申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向( )

  提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  A:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B:證券交易所

  C:中國證券業(yè)協(xié)會

  D:省級人民政府

  答案:B

  解析:申請證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  (15)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是 ( )。

  A:《中華人民共和國證券法》

  B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

  C:《證券公司治理準(zhǔn)則》

  D:《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

  答案:A

  解析:

  證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面,其中市場準(zhǔn)入管理方面有《

  中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定

  》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首

  次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《

  關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

  (16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。

  A:單位

  B:自然人

  C:復(fù)雜客體

  D:簡單客體

  答案:A

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

  (17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。

  A:結(jié)果犯

  B:預(yù)測犯

  C:原因犯

  D:過程犯

  答案:A

  解析:

  誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯,

  即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果,才構(gòu)成本罪,否則,

  即使行為人實(shí)施了前述行為,也只能按一般違法行為處理,

  依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

  (18)

  部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定

  ,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。

  A:《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

  B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  C:《上市公司信息披露管理辦法》

  D:《證券市場禁入規(guī)定》

  答案:A

  解析:

  部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,

  其法律效力次于法律和行政法規(guī),包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《

  首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《

  證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

  (19)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是 ( )。

  A: 25人

  B: 51人

  C: 76人

  D: 100人

  答案:A

  解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定,有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。

  (20)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中,錯誤的是( )。

  A:股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

  B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元

  C:公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

  D:公司最近3年無重大違法行為

  答案:B

  解析:

  股票上市交易的條件:(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)

  公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

  ;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3

  年無重大違法行為.財務(wù)會計報告虛假記載。

  模擬題二:

  一、單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有~項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  1.申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(  )天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)(  )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,可以暫停其執(zhí)業(yè)(  )個月。

  A.3~12

  B.3~6

  C.1~12

  D.1~6

  4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(  )。

  A.商業(yè)銀行

  B.證券公司

  C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

  D.中國證券業(yè)協(xié)會

  5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予(  )處罰。

  A.警示

  B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)

  C.移送相關(guān)監(jiān)管部門

  D.移送司法機(jī)關(guān)

  6.個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(  )。

  A.申請報告

  B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

  C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

  D.工作情況說明

  7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(  )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(  )年的證券市場禁入措施。

  A.1~3

  B.2~5

  C.3~5

  D.1~5

  9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向(  )進(jìn)行注冊。

  A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  B.中國工商局

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.中國人民銀行

  10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(  )個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  11.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

  A.取得證券從業(yè)資格

  B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

  C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

  D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

  12.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(  )。

  A.籌集、管理和運(yùn)作基金

  B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施

  C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作

  D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

  13.下列不屬于操縱市場行為的是(  )。

  A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量

  B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

  C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

  D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

  14.證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(  )。

  A.平等

  B.自愿

  C.專業(yè)性

  D.適當(dāng)性

  15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(  )。

  A.全面性

  B.真實(shí)性

  C.時效性

  D.完整性

  16.(  )對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國證券業(yè)協(xié)會

  C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  D.證券公司

  17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向(  )報告。

  A.董事會

  B.司法機(jī)關(guān)

  C.所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員

  D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

  18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員(  )。

  A.禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失

  B.可以接受他人委托從事證券投資

  C.可以向委托人承諾證券投資收益

  D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

  19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),下列情形中不符合申請條件的是(  )。

  A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

  B.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

  C.財務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近3個月凈資本均在12億元以上

  D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

  21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中,錯誤的是(  )。

  A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的,從其約定

  B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

  C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  D.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

  22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是(  )。

  A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的

  B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的

  C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

  D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的

  23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的(  )制度。

  A.信息披露

  B.風(fēng)險控制

  C.管理

  D.信息查詢

  24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在(  )的報刊上公告。

  A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

  B.證券公司所在地

  C.省級以上

  D.證券交易所指定

  25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(  )。

  A.申請證券上市交易的審核,申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定,暫;蚪K止上市交易的情形

  B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

  C.依法買賣證券的一般規(guī)定,上市交易的方式

  D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

  26.收購要約的期限為(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國人民銀行

  B.國務(wù)院

  C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.省級地方人民政府

  30.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  答案及解析

  1.C!窘馕觥可暾埲朔弦(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

  2.B!窘馕觥咳〉脠(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

  3.A!窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  4.D。【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

  5.B!窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人,應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

  6.D!窘馕觥緼、B、C項(xiàng)均是個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交:個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明,以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函,其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

  7.C!窘馕觥开剟钚畔、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息,效力期限為5年。

  8.C!窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

  9.A!窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。

  10.B。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

  11.B!窘馕觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

  12.B!窘馕觥孔C券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括:(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

  13.D!窘馕觥坎倏v市場的行為包括:(1)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此,不包括D項(xiàng)。

  14.C!窘馕觥孔C券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。

  15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實(shí)性和時效性,不包括D項(xiàng)。

  16.B。【解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

  17.D!窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

  18.A!窘馕觥孔C券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括:不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益,更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

  19.C!窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

  20.C!窘馕觥緾項(xiàng)的正確表述為:甲證券公司應(yīng)滿足財務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

  21.A!窘馕觥靠蛻羧谫Y買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的,從其約定。

  22.D。【解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定,發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

  23.C!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票。

  24.A!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定,證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告,并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

  25.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外,還包括:不得持有、買賣股票的規(guī)定,賬戶保密的規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定,證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容,重大事件的信息披露,信息披露過失的責(zé)任追究,內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究,禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

  26.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第九十條規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,且不得超過60日。

  27.B!窘馕觥扛鶕(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

  28.C!窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過12個月。

  29.C。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  30.B!窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

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