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2017證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)模擬題及答案
模擬題一:
單項(xiàng)題
(1)
上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,
不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由 ( )
的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A: 1/3
B:過半數(shù)
C: 2/3
D:全體
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定,
上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,
不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。
該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,
董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
(2)
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中,信息披露義務(wù)人的控股股東、
實(shí)際控制人是法人的,其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 ( )。
A:直接行為人
B:直接負(fù)責(zé)的主管人員
C:企業(yè)
D:個人
答案:B
解析:
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中,信息披露義務(wù)人的控股股東、
實(shí)際控制人是法人的,其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
(3)
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲
,具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A:初中
B:高中
C:?
D:本科
答案:B
解析:
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,
具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(4)
投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司開立證券交易賬戶,
以書面、( )以及其他方式,委托證券公司代其買賣證券。
A:網(wǎng)絡(luò)
B:面訪
C:公告
D:電話
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,
并在證券公司開立證券交易賬戶,以書面、電話以及其他方式,
委托該證券公司代其買賣證券。
(5)收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在( )
日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在15
日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。
(6)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是 ( )。
A:證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
D:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
答案:C
解析: A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。
(7)
證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、
變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以( )的罰款
A: 1萬元以上3萬元以下
B: 1萬元以上5萬元以下
C: 3萬元以上5萬元以下
D: 5萬元以上10萬元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、
證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、
變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以3萬元以上5
萬元以下的罰款。
(8)公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 ( )。
A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元
B:有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
C:累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析:參見《證券法》第十六條的規(guī)定。
(9)證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括 ( )。
A:直投基金認(rèn)繳承諾書
B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書
C:集合資產(chǎn)管理計劃說明書
D:集合資產(chǎn)管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)提交下列材料:(1)備案報告;(2)
集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)
合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
(10)公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括 ( )。
A:營業(yè)執(zhí)照
B:公司章程
C:稅務(wù)登記證
D:財務(wù)會計報告
答案:C
解析:參見《證券法》第十四條規(guī)定。
11)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有 ( )
情形的,不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
A:最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B:最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C:最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D:最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,
不得擔(dān)任財務(wù)顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24
個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36
個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
(12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A:基本信息
B:獎勵信息
C:警示信息
D:收人情況信息
答案:D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、
處罰處分信息。故選D。
(13)基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持 ( )。
A:投資人利益優(yōu)先原則
B:全面性原則
C:客觀性原則
D:及時性原則
答案:A
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則,
注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,
把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
(14)申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向( )
提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B:證券交易所
C:中國證券業(yè)協(xié)會
D:省級人民政府
答案:B
解析:申請證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(15)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C:《證券公司治理準(zhǔn)則》
D:《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面,其中市場準(zhǔn)入管理方面有《
中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定
》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首
次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《
關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。
A:單位
B:自然人
C:復(fù)雜客體
D:簡單客體
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。
A:結(jié)果犯
B:預(yù)測犯
C:原因犯
D:過程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯,
即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果,才構(gòu)成本罪,否則,
即使行為人實(shí)施了前述行為,也只能按一般違法行為處理,
依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
(18)
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定
,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。
A:《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C:《上市公司信息披露管理辦法》
D:《證券市場禁入規(guī)定》
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,
其法律效力次于法律和行政法規(guī),包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
(19)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是 ( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定,有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。
(20)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中,錯誤的是( )。
A:股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C:公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D:公司最近3年無重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件:(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3
年無重大違法行為.財務(wù)會計報告虛假記載。
11)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有 ( )
情形的,不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
A:最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B:最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C:最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D:最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,
不得擔(dān)任財務(wù)顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24
個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36
個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
(12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A:基本信息
B:獎勵信息
C:警示信息
D:收人情況信息
答案:D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、
處罰處分信息。故選D。
(13)基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持 ( )。
A:投資人利益優(yōu)先原則
B:全面性原則
C:客觀性原則
D:及時性原則
答案:A
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則,
注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,
把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
(14)申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向( )
提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B:證券交易所
C:中國證券業(yè)協(xié)會
D:省級人民政府
答案:B
解析:申請證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(15)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C:《證券公司治理準(zhǔn)則》
D:《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面,其中市場準(zhǔn)入管理方面有《
中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定
》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首
次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《
關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。
A:單位
B:自然人
C:復(fù)雜客體
D:簡單客體
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。
A:結(jié)果犯
B:預(yù)測犯
C:原因犯
D:過程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯,
即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果,才構(gòu)成本罪,否則,
即使行為人實(shí)施了前述行為,也只能按一般違法行為處理,
依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
(18)
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定
,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。
A:《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C:《上市公司信息披露管理辦法》
D:《證券市場禁入規(guī)定》
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,
其法律效力次于法律和行政法規(guī),包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
(19)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是 ( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定,有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。
(20)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中,錯誤的是( )。
A:股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C:公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D:公司最近3年無重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件:(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3
年無重大違法行為.財務(wù)會計報告虛假記載。
模擬題二:
一、單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有~項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1.申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個月。
A.3~12
B.3~6
C.1~12
D.1~6
4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員,情節(jié)嚴(yán)重的,給予( )處罰。
A.警示
B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C.移送相關(guān)監(jiān)管部門
D.移送司法機(jī)關(guān)
6.個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.工作情況說明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.1~3
B.2~5
C.3~5
D.1~5
9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊。
A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
12.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。
A.籌集、管理和運(yùn)作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
13.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
14.證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當(dāng)性
15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時效性
D.完整性
16.( )對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券公司
17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向( )報告。
A.董事會
B.司法機(jī)關(guān)
C.所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員
D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
C.財務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中,錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的,從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的
23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢
24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核,申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定,暫;蚪K止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容
C.依法買賣證券的一般規(guī)定,上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
26.收購要約的期限為( )。
A.30~45日
B.30~60日
C.30~75日
D.60~90日
27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.省級地方人民政府
30.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長,但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C!窘馕觥可暾埲朔弦(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
2.B!窘馕觥咳〉脠(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
3.A!窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
4.D。【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
5.B!窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人,應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
6.D!窘馕觥緼、B、C項(xiàng)均是個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交:個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明,以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函,其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
7.C!窘馕觥开剟钚畔、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息,效力期限為5年。
8.C!窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
9.A!窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。
10.B。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
11.B!窘馕觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
12.B!窘馕觥孔C券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括:(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
13.D!窘馕觥坎倏v市場的行為包括:(1)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此,不包括D項(xiàng)。
14.C!窘馕觥孔C券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。
15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實(shí)性和時效性,不包括D項(xiàng)。
16.B。【解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
17.D!窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。
18.A!窘馕觥孔C券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括:不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益,更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
19.C!窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
20.C!窘馕觥緾項(xiàng)的正確表述為:甲證券公司應(yīng)滿足財務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。
21.A!窘馕觥靠蛻羧谫Y買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的,從其約定。
22.D。【解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定,發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
23.C!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票。
24.A!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定,證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告,并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
25.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外,還包括:不得持有、買賣股票的規(guī)定,賬戶保密的規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定,證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容,重大事件的信息披露,信息披露過失的責(zé)任追究,內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究,禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。
26.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第九十條規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,且不得超過60日。
27.B!窘馕觥扛鶕(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
28.C!窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過12個月。
29.C。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
30.B!窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
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