2017證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》鞏固題及答案

　　鞏固題一：

　　組合型選擇題

　　1.下列屬于期貨交易所職責的有(　　)。

　　Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設(shè)計合約，安排合約上市

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.下列具有法人資格的有(　　)。

　　Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務(wù)部門Ⅳ.母公司

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　3.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　�、�.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.發(fā)行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　�、�.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密

　�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導致違反國家有關(guān)保密法規(guī)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當記載在股東名冊上的事項有(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。

　�、�.知識產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　7.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有(　　)。

　�、�.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上

　　Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)當恪盡職守Ⅱ.應(yīng)當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)

　　Ⅲ.應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　9.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。

　　Ⅰ.國家機關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

　�、�.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列選項中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔的刑事責任的有(　　)。

　�、�.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅲ.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)

　�、�.有其他特別嚴重情節(jié)的.可處無期徒刑

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：

　　1.A[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　2·D[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記·領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　3.D[解析]根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　　5.D[解析]根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。

　　6.C[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　7.B[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)�；�金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險�；�金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　9.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　10.A[解析]根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

　　鞏固題二：

　　第1題根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定?可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)??確定。

　�、�.持有人要求

　�、�.公司財務(wù)情況

　�、�.流通股價格

　�、�.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定?具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

　　第2題在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是??。

　�、�.代理人

　�、�.授權(quán)人

　�、�.委托人

　�、�.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是授權(quán)人、委托人。

　　第3題使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括??。

　�、�.登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊?取得用戶名和身份確認碼

　　Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

　�、�.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證?激活網(wǎng)上用戶名

　�、�.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)操作流程?投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊?然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構(gòu)”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼?點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”瀏覽股東大會列表?選擇具體的投票參與方式?進行投票。

　　第4題關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號?下列說法正確的有??。

　�、�.每一有效申購單位配一個號

　　Ⅱ.申購日后的第一個交易日(T+1日)?由中國證券登記結(jié)算有限責任公司分公司進行申購資

　　金凍結(jié)處理

　�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時?投資者按其有效申購量認購股票

　�、�.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時?則通過搖號抽簽?確定有效申購中簽號碼?每

　　一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認購的一般性原則?題中四個選項都正確。

　　第5題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有??。

　　Ⅰ.T日

　�、�.T+3日

　�、�.T-1日

　�、�.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。

　　第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括??。

　�、�.證券賬號

　　Ⅱ.本方交易單元代碼

　�、�.買賣方向

　�、�.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

　　第7題從2002年5月1日開始???的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　�、�.A股

　�、�.B股

　�、�.權(quán)證

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。

　�、�.證券交易出現(xiàn)異常波動的

　　Ⅱ.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　�、�.證券上市期屆滿

　�、�.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。

　　第9題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣

　�、�.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股?或者交易金額不低于30萬美元

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于300萬份?或者交易金額不低于300萬元

　　人民幣

　�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手?或者交易金額不低于

　　1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定??

　　1?A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股?含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股?含?以上?或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數(shù)量不低于5萬股?或者交易金額不低于300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至?交易數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1000手?或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　第10題中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責

　　任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的??。

　�、�.保險公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　　Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

　　鞏固題三：

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關(guān)責令改正?處以所

　　抽逃出資金額??的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關(guān)責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　第2題公司合并的?應(yīng)當自作出合并決議之日起??日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的?財務(wù)顧問應(yīng)當在??個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 B 【你的答案】

　　【答案解析】 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的?財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　第4題未經(jīng)??批準?任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準?任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)?應(yīng)當取得??批準的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機構(gòu)可以限制A

　　公司證券買賣的最長期限為??個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時?經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準?可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個交易日?案情復雜的?可以延長十五個交易日。因此?監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》?中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)

　　業(yè)證書之日起每??年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中?錯誤的是??。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資?包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說法正確的是??。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。

　　第10題下列說法中?正確的是??。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)?應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)?必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。

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