- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)題及答案
復(fù)習(xí)題一：
選擇題
1、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度
A、限倉(cāng)制度
B、保證金制度
C、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
D、大戶(hù)報(bào)告制度
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】限倉(cāng)制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)S度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
A、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)"
3、()是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A、集合竟價(jià)
B、招標(biāo)竟價(jià)
C、連續(xù)竟價(jià)
D、詢(xún)問(wèn)竟價(jià)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】連續(xù)竟價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的竟價(jià)方式。
4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A、社會(huì)公眾股
B、法人股
C、國(guó)家股
D、外資股
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】在我國(guó)，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.
5、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、操作風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
6、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。
A、銷(xiāo)售收入
B、產(chǎn)品價(jià)格
C、利潤(rùn)和股息
D、資產(chǎn)總額
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息。
7、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無(wú)法判定
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而下降。
8、對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)()批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以?xún)鼋Y(jié)或者查封。
A、證券交易所
B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
C、執(zhí)法機(jī)構(gòu)
D、司法部門(mén)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予凍結(jié)或者查封。
9、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是()。
A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
B、取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)3年以上
C、不超過(guò)60周歲
D、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺(tái)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng).(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)。(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上.〔604)周不歲超過(guò).(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為.
10、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A、選擇權(quán)的性質(zhì)
B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。
A、來(lái)來(lái)收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D、股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
12、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。
A、供求關(guān)系
B、公司經(jīng)營(yíng)狀況
C、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素
D、政治因素
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系，其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。
13、股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、全部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
14、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是()。
A、針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B、采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D、采用電子方式記錄債權(quán)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅.
15、關(guān)于全融期權(quán)與全融期貨論述不正確的是()。
A、全融期權(quán)與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.
16、基金持有人權(quán)益的代表是()。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金發(fā)起人
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。
17、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。
A、逐日
B、逐周
C、逐月
D、逐年
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計(jì)算并累計(jì)。
18、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?
A、20萬(wàn)元
B、225萬(wàn)元
C、230萬(wàn)元
D、2350萬(wàn)元
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬(wàn)元):基金負(fù)債=500+500 =1 000(萬(wàn)元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬(wàn)元).
19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A、國(guó)家政府
B、企業(yè)
C、銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)
D、上市公司
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機(jī)構(gòu)依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券.、
20、看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)資產(chǎn)具有()的權(quán)利。
A、賣(mài)出
B、持有
C、買(mǎi)入
D、放棄
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)資產(chǎn)具有的賣(mài)出的權(quán)利.
復(fù)習(xí)題二：
組合型選擇題 以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】間接融資的特征有( )。
�、� 間接性
�、� 相對(duì)的集中性
�、� 信譽(yù)的差異性較小
�、� 相對(duì)較強(qiáng)的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對(duì)的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中。
【第2題】流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有( )的特點(diǎn)。
�、� 自由轉(zhuǎn)讓
Ⅱ 主要吸納儲(chǔ)蓄資金
�、� 短期性
Ⅳ 自由認(rèn)購(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
答案解析： 流通國(guó)債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ２挥浢�，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。
【第3題】在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場(chǎng)的基本功能有( )。
�、� 籌資功能
Ⅱ 融資功能
Ⅲ 資本資源配置功能
Ⅳ 資本定價(jià)功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場(chǎng)有三大基本功能：籌資功能、資本定價(jià)功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場(chǎng)的核心功能。
【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
�、� 期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性
�、� 當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數(shù)組合，被稱(chēng)為“反套”
�、� 若股指期貨價(jià)格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱(chēng)為“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： Ⅲ項(xiàng)，當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數(shù)組合，被稱(chēng)為“正套”;Ⅳ項(xiàng)，若股指期貨價(jià)格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱(chēng)為“反套”。
【第5題】證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括( )。
�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試
Ⅱ 組織制作投資者教育產(chǎn)品
�、� 負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作
�、� 組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【第五次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí);④推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;⑤組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。
【第6題】債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
�、� 利率風(fēng)險(xiǎn)
�、� 信用風(fēng)險(xiǎn)
�、� 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括：利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)以及通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。
【第7題】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。
�、� 清算費(fèi)用
�、� 職工的工資
�、� 社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用
�、� 法定補(bǔ)償金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。
【第8題】按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。
�、窨礉q期權(quán)
�、� 歐式期權(quán)
�、� 美式期權(quán)
Ⅳ 認(rèn)沽權(quán)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認(rèn)購(gòu)權(quán))和看跌期權(quán)(認(rèn)沽權(quán))。
【第9題】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，關(guān)于其內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說(shuō)明書(shū)，持續(xù)披露有關(guān)信息
Ⅱ 引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突
�、� 建立債券持有人會(huì)議制度，通過(guò)規(guī)定債券持有人會(huì)議的權(quán)利和會(huì)議召開(kāi)程序等內(nèi)容，讓債券持有人會(huì)議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用
�、� 強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)，如信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析：為了促進(jìn)債券市場(chǎng)的健康發(fā)展，保護(hù)債券投資者利益，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)：①?gòu)?qiáng)化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說(shuō)明書(shū)，持續(xù)披露有關(guān)信息;②引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會(huì)議制度，通過(guò)規(guī)定債券持有人會(huì)議的權(quán)利和會(huì)議召開(kāi)程序等內(nèi)容，讓債券持有人會(huì)議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用;④強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)，如信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能。
【第10題】在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。
�、� 本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
�、� 擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正
�、� 上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
�、� 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;③上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。
【證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》復(fù)習(xí)題及答案03-10
2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》復(fù)習(xí)題（附答案）03-08
2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》復(fù)習(xí)題及答案03-08
2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》考前復(fù)習(xí)題及答案03-09
2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)題03-08
2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)題及答案03-03
2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考復(fù)習(xí)題（附答案）01-20