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證券資格考試《基本法律法規(guī)》習題及答案

時間:2024-08-12 11:40:14 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券資格考試《基本法律法規(guī)》習題及答案

  習題一:

2017證券資格考試《基本法律法規(guī)》習題及答案

  組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以(  )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

 、.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

 、.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

  Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

 、.中國證監(jiān)會認定的其他形式

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅢ

  2.下列選項中,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(  )。

  Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

 、.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

 、.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

  Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢ

  C.1ⅡⅣ

  D.ⅡⅢ

  3.證券公司融資、融券的對象不包括(  )的客戶。

 、.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

  Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅢⅣ

  4.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中,說法正確的有(  )。

 、.可以檢查公司財務(wù)

  Ⅱ.可以罷免公司董事

 、.可以向董事會會議提出提案

 、.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

  A.ⅠⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢ

  5.下列情形中,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有(  )。

 、.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

 、.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  6.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當履行的職責包括(  )。

  Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

 、.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風險,提出對策和建議,設(shè)計并購重組方案,并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件

 、.接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

 、.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  7.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有(  )。

 、.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生

 、.董事會任命Ⅳ.股東大會任命

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅢⅣ

  8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的,可采取的處罰措施有(  )。

 、.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

 、.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

 、.由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

  Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  9.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中,不正確的有(  )。

 、.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額

 、.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,在發(fā)起人認購的股份繳足前,可以向他人募集股份

 、.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當在2人以上200人以下

 、.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  10.證券賬戶名稱應(yīng)當注明的內(nèi)容有(  )。

 、.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

 、.集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構(gòu)名稱

  A.ⅠⅡⅠⅡ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:

  1.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定,證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動:①接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

  2.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定,有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

  3.B[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

  4.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定,監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定,對董事、高級管理人員

  提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

  5.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定,證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款,合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu),變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

  6.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當履行以下職責:①接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查,全面評估相關(guān)活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù),幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風險,提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案,并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解其應(yīng)承擔的義務(wù)和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見,組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

  7.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定,2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司,其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

  8.B[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定,證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不依法分開辦理,混合操作的,責令改正,沒收違法所得,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

  9.D[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

  10.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

  習題二:

  選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(  )。

  A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試

  B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

  C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試

  D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試,由所在機構(gòu)統(tǒng)一進行注冊申請并符合條件

  參考答案:D

  [第2題]集合計劃參與證券回購應(yīng)當嚴格控制風險,單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(  ),中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:D

  [第3題]財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整,保存期不少于(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  參考答案:B

  [第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的(  )提取風險準備金。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:A

  [第5題]因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的,另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于(  )個完整的會計年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:A

  [第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額(  )罰金。

  A.1%以上3%以下

  B.1%以上5%以下

  C.5%以上7%以下

  D.3%以上7%以下

  參考答案:B

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(  )日內(nèi),證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  參考答案:B

  [第9題]保薦機構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人,聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的,應(yīng)當自變更之日起(  )個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  參考答案:B

  [第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得(  )的罰款。

  A.1倍以上2倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.1倍以上4倍以下

  D.1倍以上5倍以下

  參考答案:D

  習題三:

  第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)??。

 、.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

 、.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

  Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)

 、.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員?必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)后?方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

  第2題證券公司接受??為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控?并

  對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

  Ⅰ.本公司股東

 、.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

 、.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

 、.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?證券公司應(yīng)當按照公司有關(guān)制度規(guī)定?對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控?并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

  第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風險揭示報告》?并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法?下列說法正確的是??。

  Ⅰ.是正確的

 、.錯誤的?證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

  Ⅲ.錯誤的?證券公司應(yīng)該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

 、.錯誤的?證券公司應(yīng)該告知證券投資風險的各種事項

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

  第4題在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上

  60萬元以下的罰款。

 、.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證

  券

 、.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向

  國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

 、.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單?或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查

  詢制度

  Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、

  指令予以同意、執(zhí)行

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款?未經(jīng)批準?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)?或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)?證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保?證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券?資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行?資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

  第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)?達到以下??情形之一的?構(gòu)

  成重大資產(chǎn)重組。

 、.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資

  產(chǎn)總額的比例達到50%以上

 、.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并

  財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上

 、.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈

  資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過6000萬元人民幣

 、.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈

  資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上?且超過5000萬元人民幣。

  第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時?不得提供的服務(wù)包括??。

 、.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

 、.提供期貨行情信息

  Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算

 、.代理客戶進行期貨交易

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?應(yīng)當提供下列服務(wù)?協(xié)助辦理開戶手續(xù)?提供期貨行情信息?交易設(shè)施?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割?不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

  第7題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立??。

 、.信用交易資金交收賬戶

 、.融券專用證券賬戶

  Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

 、.信用交易證券交收賬戶

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

  第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是??。

 、.募集資金規(guī)模在50億元以下

 、.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

 、.客戶人數(shù)在200人以上

 、.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

  第9題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于??。

 、.國債

  Ⅱ.貨幣市場基金

 、.投資級公司債

 、.期貨

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理?且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的?無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

  第10題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件包括??。

  Ⅰ.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度?嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度

 、.建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

 、.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整

 、.財務(wù)顧問主辦人不少于5人

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)?應(yīng)當具備下列條件?公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定?具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度?嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度?建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制?公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整?公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄?財務(wù)顧問主辦人不少于5人?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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