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證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》全真模擬題及答案

時(shí)間:2024-09-23 04:23:09 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》全真模擬題及答案

  模擬題一:

2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》全真模擬題及答案

  選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)

  (1)證券公司應(yīng)至少有( )名在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

  A: 5

  B: 3

  C: 2

  D: 1

  答案:B

  解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)有3

  名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

  (2) 在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為( )。

  A: 揚(yáng)基債券

  B: 武士債券

  C: 熊貓債券

  D: 無國(guó)籍債券

  答案:A

  解析:

  在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的

  、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”,

  它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。

  圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

  歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、

  不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值

  。故也被稱為“無國(guó)籍債券”。

  (3) 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為( )。

  A: 初級(jí)市場(chǎng)

  B: 二級(jí)市場(chǎng)

  C: 流通市場(chǎng)

  D: 次級(jí)市場(chǎng)

  答案:A

  解析:

  證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”,是發(fā)行人以籌集資金為目的.

  按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

  (4) ( )的頒布實(shí)施.

  以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

  A: 《證券投資基金法》

  B: 《證券投資基金管理暫行辦法》

  C: 《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

  D: 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

  答案:A

  解析: 2013年6月1日,我國(guó)《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

  (5) 關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。

  A: 地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

  B: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

  C: 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

  D: 地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”,也可以稱為“地方公債”或“地方債”

  答案:D

  解析:

  地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通?梢苑譃橐话銈(普通債券)

  和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。

  前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。

  后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

  (6)股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類。

  A: 發(fā)行方式

  B: 嵌人式衍生產(chǎn)品

  C: 收益保障性

  D: 聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

  答案:D

  解析:

  按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類,可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類,可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類,可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。

  (7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。

  A: 猛犬債券

  B: 龍債券

  C: 斗牛士債券

  D: 武士債券

  答案:B

  解析:

  龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。

  它屬于歐洲債券。

  (8) 下列不屬于基金交易費(fèi)的是( )。

  A: 經(jīng)手費(fèi)

  B: 證管費(fèi)

  C: 過戶費(fèi)

  D: 審汁費(fèi)

  答案:D

  解析: 審計(jì)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。其他三項(xiàng)都屬于基金交易費(fèi)。

  (9) 債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是( )。

  A: 市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),收益上升

  B: 市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),收益下降

  C: 市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí),收益上升

  D: 市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí).收益不變

  答案:A

  解析:

  債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定,

  因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響

  ,當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)上升;反之,若市場(chǎng)利率上調(diào),其收益將下降。

  (10)可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。

  A: 擔(dān)保債券

  B: 抵押債券

  C: 優(yōu)先股票

  D: 普通股票

  答案:D

  解析:

  可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另

  一種證券的證券?赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)。

  可轉(zhuǎn)換債券的持有人形式轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

  (11) 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。

  A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B: 資信評(píng)級(jí)公司

  C: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  答案:A

  解析:

  在證券發(fā)行市場(chǎng)上,中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、

  律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  (12) 下列選項(xiàng)中,屬于綜合指數(shù)類的是( )。

  A: 深證新指數(shù)

  B: 深證A股指數(shù)

  C: 深證B股指數(shù)

  D: 深證創(chuàng)新指數(shù)

  答案:A

  解析:

  在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、

  深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

  (13) 恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制,最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。

  A: 30

  B: 33

  C: 65

  D: 225

  答案:B

  解析: 略。

  (14)按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者,來向其提供招股說明書。屬于( )。

  A: 內(nèi)幕交易行為

  B: 操縱市場(chǎng)行為

  C: 欺詐客戶行為

  D: 虛假陳述行為

  答案:C

  解析: 略。

  (15) 市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是( )。

  A: 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  B: 信用風(fēng)險(xiǎn)

  C: 操作風(fēng)險(xiǎn)

  D: 法律風(fēng)險(xiǎn)

  答案:A

  解析:

  題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義,A項(xiàng)符合題意。信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約,

  沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險(xiǎn)是指交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障

  、控制失靈造成的;法律風(fēng)險(xiǎn)是因合約不符合所在國(guó)法律,

  無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。

  (16) 公司股東享有的權(quán)利不包括( )。

  A: 選擇管理者

  B: 資產(chǎn)收益

  C: 參與重大決策

  D: 制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

  答案:D

  解析:

  普通股票的持有者是股份公司的基本股東,按照《公司法》的規(guī)定,

  公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

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  (17) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

  A: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

  B: 價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買人申報(bào)

  C: 價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

  D: 買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

  答案:C

  解析:

  證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。

  價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào),

  價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則,同價(jià)位申報(bào),

  依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。

  先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

  (18) 在衡量公司的盈利性時(shí),最常用的指標(biāo)是每股收益和( )。

  A: 資產(chǎn)負(fù)債率

  B: 速動(dòng)比率

  C: 凈資產(chǎn)收益率

  D: 凈利潤(rùn)

  答案:C

  解析: 衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

  (19) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法巾,不正確的是( )。

  A: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

  B: 證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券

  C: 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所

  D: 證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

  答案:C

  解析:

  證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券,

  這些證券本身無價(jià)值,但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)

  ,因而稱證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。

  (20) 商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

  A: 股票

  B: 基金

  C: 短期國(guó)債

  D: 高等級(jí)公司債券

  答案:C

  解析:

  受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約,

  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券,

  而且通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

  (21) 下列各項(xiàng)中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。

  A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

  B: 證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

  C: 未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意,不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

  D: 證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開

  答案:B

  解析:

  控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益,

  不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員,不得超越股東會(huì)、

  董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、

  資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開.各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、

  獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施,

  防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。

  (22) 完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指( )。

  A:

  內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員

  ,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

  B:

  內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、

  業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

  C:

  證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制,

  前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

  D: 承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

  答案:B

  解析:

  內(nèi)部控制的合理性原則,

  是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,

  與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),

  以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項(xiàng)為健全性原則;C項(xiàng)為制衡性原則;D

  項(xiàng)為獨(dú)立性原則。

  (23) 下列屬于我國(guó)反洗錢行政主管部門的是( )。

  A: 中國(guó)人民銀行

  B: 國(guó)務(wù)院

  C: 財(cái)政部

  D: 中國(guó)人民檢察院

  答案:A

  解析:

  中國(guó)人民銀行為我國(guó)反洗錢行政主管部門,已于2004年建立了我國(guó)的金融情報(bào)中心——

  反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心,是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁,

  是開展反洗錢工作的重要機(jī)構(gòu)。

  (24) 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括( )。

  A: 經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

  B: 公司治理健全

  C: 客戶資產(chǎn)安全、完整

  D: 公司財(cái)務(wù)狀況良好

  答案:A

  解析:

  根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》,證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),

  應(yīng)當(dāng)具備以下條件:①經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全,內(nèi)控有效,

  能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、

  高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰;④財(cái)務(wù)狀況良好

  ;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整?蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)

  ;⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí),妥善處理與客戶之間的糾紛等。

  (25) 會(huì)員制的證券交易所是( )。

  A: 以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

  B: 一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

  C: 一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

  D: 以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

  答案:C

  解析:

  會(huì)員制證券交易所是以協(xié)會(huì)形式成立的不以營(yíng)利為目的的組織,主要由證券商組成。

  (26) 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于( )年,除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

  A: 1

  B: 3

  C: 5

  D: 7

  答案:C

  解析:

  次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于5年(含5年),

  除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,

  且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

  (27) 下列不屬于證券公司未按期完成整改,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是( )。

  A: 限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

  B: 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

  C: 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

  D: 認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

  答案:B

  解析:

  證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,

  對(duì)其采取下列措施:①限制業(yè)務(wù)活動(dòng);②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);③限制向董事、監(jiān)事、

  高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、

  高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;⑤

  責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、

  高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。

  (28) 符合條件的交易商可以申請(qǐng)( )交易商資格。

  A: 一級(jí)

  B: 二級(jí)

  C: 三級(jí)

  D: 四級(jí)

  答案:A

  解析:

  符合條件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格。一級(jí)交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在

  平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。

  (29) 證券市場(chǎng)的( )

  功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

  A: 籌資一投資

  B: 資本定價(jià)

  C: 資本配置

  D: 資本獲利

  答案:C

  解析:

  題干所述是證券市場(chǎng)的資本配置功能的定義。證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)

  一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì),

  另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。

  (30) 公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議應(yīng)當(dāng)由( )一致同意提出。

  A: 高級(jí)管理人員

  B: 董事會(huì)

  C: 全體股東

  D: 全體非流通股股東

  答案:D

  解析: 公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議,原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

  模擬題二:

  單項(xiàng)選擇題

  1.收購要約的期限為(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  2.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  3.股份公司在清算過程中,若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券,則按下列(  )順序進(jìn)行分配。

 、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

  ⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

  A.①②③④⑤

  B.②①③④⑤

  C.③②①④⑤

  D.③①②④⑤

  4.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由(  )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

  A.1/3

  B.過半數(shù)

  C.2/3

  D.全體

  5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的(  )。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

  6.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪,對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處(  )有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

  7.在下列(  )情形下,證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

  A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

  B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

  C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

  D.法律規(guī)定的其他情形

  8.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(  )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.75%

  9.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在(  )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  10.召開基金份額持有人大會(huì),至少應(yīng)當(dāng)有代表(  )以上基金份額的持有人參加。

  A.70%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  11.股份公司上市條件的股本總額為(  )萬元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

  12.(  )確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

  A.《中華人民共和國(guó)公司法》

  B.《中華人民共和國(guó)證券法》

  C.《中華人民共和國(guó)刑法》

  D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

  13.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(  )個(gè)月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  14.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國(guó)人民銀行

  B.國(guó)務(wù)院

  C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.省級(jí)地方人民政府

  15.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng),但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(  )個(gè)月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu),必須經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國(guó)人民銀行

  B.當(dāng)?shù)卣?/p>

  C.財(cái)政部

  D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  17.證券公司按照國(guó)家規(guī)定,不可以(  )證券類金融產(chǎn)品。

  A.發(fā)行

  B.交易

  C.委托他人代為買賣

  D.銷售

  18.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括(  )。

  A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

  B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

  C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

  D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

  19.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(  )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  20.《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象,其核心旨在(  )。

  A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

  B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模,為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

  C.打擊各種金融犯罪,保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

  D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

  參考答案及詳細(xì)解析

  1.B。 解析:《中華人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,且不得超過60日。

  2.B。 解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

  3.B。 解析:《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十七條規(guī)定,公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn),有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配,股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

  4.B。 解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定,上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

  5.D。 解析:《中華人民共和國(guó)公司法》第二十七條規(guī)定,全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。

  6.A。 解析:《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定,依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  7.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,除下列情形外,不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

  8.D。 解析:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  9.B。 解析:《中華人民共和國(guó)證券法》第一百條規(guī)定,收購上市公司的行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

  10.B。 解析:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。

  11.C。 解析:《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定,股份公司上市的股本總額為3000萬元。

  12.A。 解析:《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司,它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

  13.C。 解析:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過12個(gè)月。

  14.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  15.B。 解析:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月,行政重組未完成的,證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限,但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。

  16.D。 解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定,證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  17.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

  18.C。 解析:《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外,還包括:(1)報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

  19.C。 解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

  20.A。 解析:《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

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