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證券資格考試《金融市場》預(yù)測題及答案

時(shí)間:2024-10-15 07:07:49 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券資格考試《金融市場》預(yù)測題及答案

  預(yù)測題一:

2017證券資格考試《金融市場》預(yù)測題及答案

  第1題:可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(  )。

  A.擔(dān)保債券

  B.抵押債券

  C.優(yōu)先股票

  D.普通股票

  第2題:下列關(guān)于地方政府債券的說法中,正確的是(  )。

  A.地方政府債券通?梢苑譃橐话銈推胀▊

  B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

  C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

  D.地方政府債券簡稱“地方債券”,也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

  第3題:公開發(fā)行企業(yè)債券,若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的,累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的(  );若募集資金用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的,不超過發(fā)債總額的(  )。

  A.60%,30%

  B.60%,20%

  C.20%,60%

  D.20%,20%

  第4題:下列關(guān)于憑證式國債的表述,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

  B.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

  C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

  D.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

  第5題:關(guān)于債券的票面價(jià)值,下列描述正確的是(  )。

  A.在債券的票面價(jià)值中,只需要規(guī)定債券的票面金額

  B.票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小

  C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購買

  D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

  第6題:證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體,其主要包括(  )。

  A.政府和政府機(jī)構(gòu)、公司

  B.中央政府、地方政府、公司

  C.政府和中央銀行、公司企業(yè)

  D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

  第7題:保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)是指(  )。

  A.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

  B.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在3年以上(含3年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

  C.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

  D.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(不含5年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

  第8題:隨著市場的發(fā)展變化,我國證券市場監(jiān)管體制經(jīng)歷了一個(gè)從(  )的過程。

  A.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管,由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管

  B.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管,由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管

  C.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管,由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管

  D.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管,由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管

  第9題:商業(yè)銀行(  )的做法簡單地說就是:不做業(yè)務(wù),不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

  A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

  B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

  C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

  D.風(fēng)險(xiǎn)對沖

  第10題:以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是(  )。

  A.國庫券

  B.長期金融債券

  C.短期金融債券

  D.短期公司債券

  第11題:《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人,由(  )任免。

  A.證券交易所

  B.中國人民銀行

  C.國務(wù)院

  D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  第12題:根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定,(  )對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

  A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

  C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

  D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)

  第13題:當(dāng)公司的股價(jià)低于(  )時(shí),股東最好的選擇是解散公司。

  A.票面價(jià)值

  B.內(nèi)在價(jià)值

  C.清算價(jià)值

  D.賬面價(jià)值

  第14題:企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)(  )的(  )。

  A.凈資產(chǎn),60%

  B.總資產(chǎn),60%

  C.凈資產(chǎn),40%

  D.總資產(chǎn),40%

  第15題:(  )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排,將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級)或多類(級)份額并可上市交易的一種產(chǎn)品。

  A.ETF

  B.LOF

  C.分級基金

  D.基金中的基金

  第16題:對于基金交易費(fèi),以下說法不正確的是(  )。

  A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

  B.我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

  C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

  D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

  第17題:對于股票價(jià)值,下列表述不正確的是(  )。

  A.票面價(jià)值又稱面值,即在股票票面上標(biāo)明的金額

  B.在沒有優(yōu)先股的條件下,每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

  C.理論上,股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致,但大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值

  D.內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值,也即股票未來收益的現(xiàn)值,取決于股息收入和市場收益率

  第18題:可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股可以轉(zhuǎn)換成為普通股和(  )。

  A.另一種優(yōu)先股

  B.公眾股

  C.國家股

  D.流通股

  第19題:交易者買入看漲期權(quán),是因?yàn)轭A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)(  )。

  A.難以判斷

  B.不變

  C.下跌

  D.上漲

  第20題:基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括(  )。

  A.估值頻率

  B.交易時(shí)間

  C.價(jià)格操縱及濫估問題

  D.估值方法的一致性及公開性

  預(yù)測題二:

  組合型選擇題

  1.我國《證券投資基金法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)基金托管人(  )情形時(shí),基金托管人職責(zé)終止。

 、.被依法取消基金托管資格

  Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任

 、.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

 、.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  【答案】B【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項(xiàng)屬于其中的一種情形)。

  2.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法,正確的是(  )。

 、.期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金

 、.大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為

 、.交易所通常對每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍做出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)買入(賣出)委托無效

 、.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常并不附屬于交易所

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】B【解析】結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常附屬于交易所,但又以獨(dú)立的公司形式組建。故第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

  3.關(guān)于金融期貨特點(diǎn)的描述,正確的有(  )。

 、.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

 、.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的

  Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的,僅限于所支付的期權(quán)費(fèi),而可能取得的盈利卻是無限的

 、.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的,僅限于所收取的期權(quán)費(fèi),而可能遭受的損失是無限的

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【答案】C【解析】從理論上說,金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反,在金融期權(quán)交易中,由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性,他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說,期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的,僅限于所支付的期權(quán)費(fèi),而可能取得的盈利卻是無限的;相反,期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的,僅限于所收取的期權(quán)費(fèi),而可能遭受的損失卻是無限的。

  4.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性,主要表現(xiàn)在(  )。

 、.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

 、.有國家主權(quán)保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計(jì)量貨幣

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】A【解析】國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性,主要表現(xiàn)在:①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險(xiǎn);③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為主要計(jì)量貨幣。

  5.以下屬于套期保值的基本原則是(  )。

 、.買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ.品種相同

  Ⅲ.數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】B【解析】一般而言,進(jìn)行套期保值操作要遵循下列基本原則:①買賣方向?qū)?yīng)的原則;②品種相同原則;③數(shù)量相等原則;④月份相同或相近原則。

  6.金融衍生工具的基本特征是(  )。

 、.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.高風(fēng)險(xiǎn)性

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括:①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動(dòng)性;④不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

  7.下列金融期權(quán)屬于實(shí)值期權(quán)的是(  )。

 、.看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場價(jià)格

 、.看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場價(jià)格

  Ⅲ.看跌期權(quán)協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場價(jià)格

 、.看跌期權(quán)協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場價(jià)格

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【答案】D【解析】對看漲期權(quán)而言,若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格,期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖,此時(shí)為實(shí)值期權(quán);市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格,期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán),為虛值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言,市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權(quán);市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為虛值期權(quán)。

  8.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》,出現(xiàn)下列(  )情形,信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。

 、.信用評級機(jī)構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)前1~2年內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸

 、.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過50萬元人民幣

  Ⅲ.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間,信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品

 、.交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評級機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D【解析】根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》,出現(xiàn)以下情形,信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù):①信用評級機(jī)構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前6個(gè)月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過50萬元人民幣;③在開展信用評級業(yè)務(wù)期間,信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評級機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形。

  9.下列各項(xiàng)中,(  )可以作為被套期保值的項(xiàng)目。

 、.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  【答案】C【解析】套期保值,是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等,指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具,使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng),預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。由此可見,第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均可以作為被套期保值的項(xiàng)目。

  10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)包括(  )。

 、.促進(jìn)國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

  Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長Ⅳ.促進(jìn)證券市場發(fā)展

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標(biāo)是“保持貨幣幣值穩(wěn)定,并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”。

  11.自然風(fēng)險(xiǎn)是指因自然力的不規(guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受威脅的風(fēng)險(xiǎn),下列屬于自然風(fēng)險(xiǎn)的有(  )。

 、.火災(zāi)Ⅱ.價(jià)格的漲落

 、.戰(zhàn)爭Ⅳ.蟲災(zāi)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】B【解析】自然風(fēng)險(xiǎn)是指因自然力的不規(guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受威脅的風(fēng)險(xiǎn)。如地震、水災(zāi)、火災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、雹災(zāi)、凍災(zāi)、旱災(zāi)、蟲災(zāi)以及各種瘟疫等自然現(xiàn)象,是經(jīng)常的、大量發(fā)生的。第Ⅱ項(xiàng)屬于市場風(fēng)險(xiǎn),第Ⅲ項(xiàng)不屬于自然風(fēng)險(xiǎn)。

  12.下列屬于無面額股票特點(diǎn)的是(  )。

  Ⅰ.便于股票分割Ⅱ.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供了依據(jù)

 、.發(fā)行價(jià)格靈活Ⅳ.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C【解析】無面額股票的特點(diǎn)包括:①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活;②便于股票分割。

  13.按信托目的,可將信托分為(  )。

  Ⅰ.擔(dān)保信托Ⅱ.管理信托Ⅲ.處理信托Ⅳ.公益信托

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】D【解析】按照信托財(cái)產(chǎn)性質(zhì),可將信托分為金錢信托、動(dòng)產(chǎn)信托、不動(dòng)產(chǎn)信托和金錢債權(quán)信托;按受益人性質(zhì),可將信托分為公益信托、私益信托、自益信托和他益信托;按照信托目的,可將信托分為擔(dān)保信托、管理信托和處理信托。

  14.在我國,基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括(  )。

  Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金財(cái)務(wù)報(bào)告

 、.基金招募說明書Ⅳ.基金年度報(bào)告

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【答案】C【解析】基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。

  15.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級債券的說法,正確的是(  )。

 、.批準(zhǔn)向合格投資者募集

  Ⅱ.期限在5年以上(含5年)

 、.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后,其他負(fù)債之前

 、.本金和利息的清償順序先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】B【解析】根據(jù)《保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)管理辦法》,保險(xiǎn)公司次級債券是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足,經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在5年以上(含5年),且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。故第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。保險(xiǎn)公司次級債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。

  16.申請發(fā)行可交換公司債券,應(yīng)該滿足下列(  )規(guī)定。

 、.申請人應(yīng)該符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

  Ⅱ.公司最近一期末的凈資產(chǎn)不少于人民幣5億元

 、.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利率不少于公司債券1年的利息

 、.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】B【解析】申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件:①申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;②公司組織機(jī)構(gòu)健全,運(yùn)行良好,內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;⑤本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%,且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;⑦經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級,債券信用級別良好;⑧ 不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第8條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

  17.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標(biāo)方式中,正確的有(  )。

 、.“荷蘭式”招標(biāo)的標(biāo)的為利率時(shí),最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率

 、.“荷蘭式”招標(biāo)中,標(biāo)的為價(jià)格時(shí),全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格

 、.“美國式”招標(biāo)中,標(biāo)的為利率時(shí),全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率

 、.“美國式”招標(biāo)中,標(biāo)的為價(jià)格時(shí),全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】C【解析】 “荷蘭式”招標(biāo)中,標(biāo)的為價(jià)格時(shí),全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格,各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。故第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

  18.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括(  )。

 、.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

 、.市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【答案】B【解析】金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括:①交易中對方違約,沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn);②因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來損失的市場風(fēng)險(xiǎn);③因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);④因交易對手無法按時(shí)付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);⑤因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險(xiǎn);⑥因合約不符合所在國法律,無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。

  19.關(guān)于國際金融市場,說法正確的是(  )。

  Ⅰ.國際金融市場是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場所

 、.產(chǎn)品同時(shí)向許多國家的投資者發(fā)行

 、.不受一國法令制約

  Ⅳ.離岸金融市場是無形市場,只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場所

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D【解析】國際金融市場又叫外部市場,是金融資產(chǎn)的交易跨越國界、進(jìn)行國際交易的場所。該市場上的證券的顯著特點(diǎn)是:它們同時(shí)向許多國家的投資者發(fā)行,且不受一國法令的制約。離岸金融市場(狹義的國際金融市場)是無形市場,只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場所,由所在地的金融機(jī)構(gòu)和金融資產(chǎn)的國際性交易形成。

  20.證券投資基金所支付的的費(fèi)用包括(  )。

 、.基金交易費(fèi)Ⅱ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅲ.基金托管費(fèi)Ⅳ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】B【解析】證券投資基金所支付的的費(fèi)用包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)。

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