第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案

時(shí)間：2024-11-02 08:39:48 歐敏證券從業(yè)資格我要投稿

第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案推薦度：
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2024年第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案

　　在學(xué)習(xí)、工作中，我們需要用到試題的情況非常的多，借助試題可以更好地考查參試者所掌握的知識(shí)和技能。什么樣的試題才是好試題呢？下面是小編整理的2024年第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案，歡迎閱讀與收藏。

2024年第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案

　　第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案1

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正?處以所抽逃出資金額（）的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　第2題公司合并的?應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 B 【你的答案】

　　【答案解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第4題未經(jīng)（）批準(zhǔn)?任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財(cái)政部

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A

　　公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為（）個(gè)交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)?經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣?但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日?案情復(fù)雜的?可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。

　　第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)

　　業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是（）。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資?包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說(shuō)法正確的是（）。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　第10題下列說(shuō)法中?正確的是（）。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案2

　　選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(　　)。

　　A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試

　　B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

　　C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試

　　D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件

　　參考答案：D

　　[第2題]集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　[第3題]財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(　　)個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　[第6題]在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　參考答案：B

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　[第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案3

　　組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中.只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以(　　)形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　�、�.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　2.下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(　　)。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.1ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.證券公司融資、融券的對(duì)象不包括(　　)的客戶。

　�、�.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　�、�.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　4.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.可以檢查公司財(cái)務(wù)

　�、�.可以罷免公司董事

　�、�.可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　�、�.可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　5.下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司增加注冊(cè)資本Ⅱ.證券公司減少注冊(cè)資本

　�、�.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ.在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)

　�、�.幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件

　�、�.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查。全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有(　　)。

　�、�.公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過(guò)職工大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　Ⅲ.董事會(huì)任命Ⅳ.股東大會(huì)任命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　8.證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　�、�.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　9.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

　�、�.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　　Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱Ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱

　　A.ⅠⅡⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：

　　1.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　2.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　3.B[解析]對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

　　4.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議.在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員

　　提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　5.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.在境外沒(méi)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　6.D[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn);②就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議。設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件;③對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù);④在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn);⑤接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　7.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　8.B[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　9.D[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

　　第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案4

　　1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于_____萬(wàn)股，或者交易金額不低于_____萬(wàn)美元時(shí)，可以采用大宗交易方式。( )

　　A.30：50

　　B.30;30

　　C.50;50

　　D.50;30

　　參考答案：D

　　2.( )以后，國(guó)饋市場(chǎng)出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)相分離的變化，呈現(xiàn)全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國(guó)債市場(chǎng)和場(chǎng)外國(guó)債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢(shì)。

　　A.1991年

　　B.1993年

　　C.1994年

　　D.1996年

　　參考答案：D

　　3.( )東南亞金融危機(jī)中，國(guó)際炒家正是利用金融工程來(lái)設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩;反之，在金融市場(chǎng)日益開放的背景下，各國(guó)政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。

　　A.1980年

　　B.1984年

　　C.1997年

　　D.1999年

　　參考答案：C

　　4.發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于( )萬(wàn)元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　參考答案：B

　　5.( )深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報(bào)，融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。

　　A.2005年4月29日

　　B.2009年10月30日

　　C.2010年3月31日

　　D.2010年4月16日

　　參考答案：C

　　6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從( )開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：A

　　7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.1 5%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　8.中國(guó)人民銀行接受注冊(cè)后，在注冊(cè)有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)和發(fā)起機(jī)構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機(jī)，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前( )個(gè)工作日，將最終的發(fā)行說(shuō)明書、評(píng)級(jí)報(bào)告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國(guó)人民銀行備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　9.隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，其中1990～1996年屬于( )。

　　A.內(nèi)資散戶時(shí)代

　　B.內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期

　　C.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)期

　　D.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期

　　參考答案：A

　　10.企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　參考答案：D

　　11.競(jìng)爭(zhēng)型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)做市商之間的競(jìng)爭(zhēng)，____買賣差價(jià)，____交易成本。( )

　　A.減少;降低

　　B.減少;提高

　　C.增加;降低

　　D.增加;提高

　　參考答案：A

　　12.下列債券種類中，屬于按債券發(fā)行信用保證方式分類的是( )。

　　A.國(guó)債

　　B.地方債

　　C.抵押債券

　　D.金融債

　　參考答案：C

　　參考解析：按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國(guó)債、地方債、金融債和公司債;按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券。

　　13.我國(guó)發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是( )。

　　A.股東的姓名或者名稱

　　B.股票數(shù)量

　　C.各股東所持股份數(shù)

　　D.股東的住所

　　參考答案：B

　　14.世界上最早的保險(xiǎn)市場(chǎng)是( )倫敦開設(shè)的專門提供保險(xiǎn)交易的皇家交易所。

　　A.1489年

　　B.1568年

　　C.1635年

　　D.1790年

　　參考答案：B

　　15.根據(jù)《公司法》規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近( )年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　參考答案：B

　　16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規(guī)則等作出了具體規(guī)定。

　　A.2007年4月20日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29日

　　參考答案：A

　　17.下列屬于間接融資的種類的是( )。

　　A.國(guó)家信用和消費(fèi)信用

　　B.銀行信用和消費(fèi)信用

　　C.民間個(gè)人信用和商業(yè)信用

　　D.商業(yè)信用和銀行信用

　　參考答案：B

　　18.短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )天的有價(jià)證券。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.370

　　參考答案：C

　　19.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中投公司)于( )宣告成立，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2007年9月29日

　　參考答案：D

　　20.在委托指令的類別中，屬于按委托時(shí)效限制劃分的是( )。

　　A.市價(jià)委托

　　B.收市委托

　　C.賣出委托

　　D.零數(shù)委托

　　參考答案：B

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題精選

　　1.持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的( )數(shù)額。

　　A.最低

　　B.一定

　　C.平均

　　D.最高

　　參考答案：D

　　2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿( )周歲。

　　A.16

　　B.1 8

　　C.20

　　D.24

　　參考答案：B

　　3.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過(guò)刑事處罰的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　4.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：D

　　5.申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　參考答案：C

　　6.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　7.一般情況下，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于____日，并不得超過(guò)____日。( )

　　A.30;60

　　B.30;90

　　C.60;90

　　D.60;120

　　參考答案：A

　　8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢資格申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交( )。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　9.( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金中介機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　10.我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　11.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。

　　A.10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下

　　B.10萬(wàn)以上60萬(wàn)以下

　　C.30萬(wàn)以上50萬(wàn)以下

　　D.30萬(wàn)以上60萬(wàn)以下

　　參考答案：D

　　22.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開___日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后___日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。( )

　　A.10;2

　　B.10;3

　　C.15;2

　　D.15;3

　　參考答案：A

　　13.( )對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　14.合格境外機(jī)構(gòu)投資申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起( )年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　15.( )對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　16.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑( )以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：B

　　17.我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中[第二個(gè)層次是指( )。

　　A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　參考答案：B

　　18.有限責(zé)任公司股東不得多于( )個(gè)。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　參考答案：B

　　19.認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本( )的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：C

　　20.股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前通知各股東。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

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