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2017證券資格考試《金融市場(chǎng)》考前模擬題及答案
模擬題一：
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分
(1) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于( )。
A: 100萬(wàn)元
B: 200萬(wàn)元
C: 400萬(wàn)元
D: 800萬(wàn)元
答案:B
解析: 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元。
(2) 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指( )基金。
A: 主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的
B: 主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的
C: 主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的
D: 主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的
答案:B
解析:
混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象，
以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具.
但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。
(3) 下列屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。
A: 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)
B: 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)
C: 中國(guó)大陸A股市場(chǎng)
D: 銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
答案:B
解析: 略
(4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬(wàn)元的原始存款.然后貸放給客戶.
法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。
A: 5
B: 6.7
C: 10
D: 20
答案:A
解析: 1/(12%+3%+5%)=5。
(5) 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。
A: 1年
B: 9個(gè)月
C: 6個(gè)月
D: 3個(gè)月
答案:C
解析: 證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。
(6) 按照( ).金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。
A: 金融工具發(fā)行特征
B: 金融交易的場(chǎng)地和空問(wèn)
C: 交易標(biāo)的物的不同
D: 金融工具流通特征
答案:B
解析: 按照金融交易的場(chǎng)地和空間劃分，金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。
(7) 證券公司如欲經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A: 5億
B: 2億
C: 1億
D: 5000萬(wàn)
答案:C
解析:
經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;
經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的
，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
(8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的是( )。
A: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)
B: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)
C: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
答案:C
解析:
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、
社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、
利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除.
因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
(9) 在下列幾種基金中.一般( )的年管理費(fèi)率最低。
A: 債券基金
B: 貨幣基金
C: 股票基金
D: 認(rèn)股權(quán)證基金
答案:B
解析:
目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，
債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%.貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。
(10) 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )
列入公司法定公積金。
A: 5%
B: 10%
C: 20%
D: 30%
答案:B
解析:
我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%
列入公司法定公積金。
(11) 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B: 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C: 利率風(fēng)險(xiǎn)
D: 違約風(fēng)險(xiǎn)
答案:B
解析:
選項(xiàng)A，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C，
利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性：D項(xiàng)，
信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，
指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
題中所述的風(fēng)險(xiǎn)屬于購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。
(12) 下列變量中，屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是( )。
A: 超額準(zhǔn)備金
B: 貨幣供應(yīng)量
C: 法定存款準(zhǔn)備金
D: 國(guó)際收支
答案:B
解析:
一般而言，中央銀行貨幣政策遠(yuǎn)期中介目標(biāo)：貨幣供應(yīng)量、長(zhǎng)期利率：近期中介目標(biāo)：
基礎(chǔ)貨幣、短期利率。
(13) ETF在申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( )。
A: 開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券
B: ETF的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金
C: ETF的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金
D: ETF的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券
答案:B
解析: ETF
申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別是ETF申購(gòu)、贖回時(shí)只可以用一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。
(14) ( )基金管理費(fèi)率最高。
A: 證券衍生工具基金
B: 股票基金
C: 債券基金
D: 貨幣市場(chǎng)基金
答案:A
解析:
從基金類型看，證券衍生工具基金基金管理費(fèi)率最高。股票基金居中，債券基金次之，
貨幣市場(chǎng)基金最低。
(15) 銀行承兌匯票是( )工具。
A: 信用衍生
B: 資本市場(chǎng)
C: 利率衍生
D: 貨幣市場(chǎng)
答案:D
解析: 銀行承兌匯票是貨幣市場(chǎng)工具。
(16) 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。
A: 書(shū)面報(bào)價(jià)
B: 電腦報(bào)價(jià)
C: 口頭報(bào)價(jià)
D: 傳真報(bào)價(jià)
答案:B
解析: 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
(17) 風(fēng)險(xiǎn)是指( )。
A: 損失的大小
B: 損失的分布
C: 未來(lái)結(jié)果的不確定性
D: 收益的分布
答案:C
解析: 略
(18) ETF屬于( )。
A: 主動(dòng)型基金
B: 保本基金
C: 指數(shù)基金
D: 基金中的基金
答案:C
解析:
交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF，又稱交易所交易基金，
是一種在交易所上市交易的開(kāi)放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。
(19) ETF的投資目標(biāo)是( )。
A: 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)
B: 取得與指數(shù)基本一致的收益
C: 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大
D: 超越指數(shù)
答案:B
解析:
作為被動(dòng)型的指數(shù)基金，ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，
而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益.
因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評(píng)判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。
(20) 每日交易結(jié)束后，由( )
根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。
A: 交割員
B: 清算員
C: 開(kāi)戶銀行
D: 客戶
答案:B
解析:
清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對(duì)，為客戶辦理交割，打印交割單，
應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對(duì)賬單等。每日交易結(jié)束后，
由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購(gòu)等清算數(shù)據(jù)。
模擬題二：
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
(1)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。
Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
�、�.公司治理健全
�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整
�、�.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有：①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3
年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、
控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近
2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，
且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④
財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12
億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、
清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，
具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
(2) 私募發(fā)行的對(duì)象有( )。
�、�.公司的老股東
�、�.發(fā)行人的員工
Ⅲ.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)
�、�.與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
私募發(fā)行，又稱不公開(kāi)發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，
是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，
一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、
商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。
(3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問(wèn)的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
�、�.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
通�？梢愿鶕�(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，
將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
(4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
�、�.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所
、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
�、�.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況
�、�.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，
由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、
不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，
或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④
公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(6) 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
Ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
Ⅳ.無(wú)重大違法行為
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅠV
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
《證券法》第13條規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①
具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3
年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(7) 政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于( )。
�、�.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。
政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。
(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。
�、�.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小
�、�.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有：①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，
指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④
指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，
指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。
(9) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。
Ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
�、�.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
�、�.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(10) 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。
�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，
債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
(11) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
Ⅱ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
�、�.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①
自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。②
自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。③
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。④
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，
但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
(12) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。
�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、
農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。
(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
�、�.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模
�、�.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時(shí)間;①有一定的上市規(guī)模
，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);②交易活躍
，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，
再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，
公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、
發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。
(14) 下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有( )。
�、�.美國(guó)稱“共同基金”Ⅱ.英國(guó)稱“單位信托基金”
�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國(guó)香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
作為一種大眾化的信托投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國(guó)稱“
共同基金”.英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則稱“
證券投資信托基金”等。
(15) 擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)( )。
�、�.財(cái)政部Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅠV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，
擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，
上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。
(16) 基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有( )。
�、�.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，
在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、
資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
(17) 下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有( )。
�、�.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析: B
項(xiàng)，上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)
;C項(xiàng)，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。
(18) 上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為( )。
�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30
Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略。
(19) 關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有( )。
�、�.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本
Ⅲ.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③
債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
(20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。
�、�.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、
貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A
項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項(xiàng)屬于利率衍生工具。
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