證券資格考試《基本法律法規(guī)》模擬題及答案

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證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬題及答案推薦度：
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2017證券資格考試《基本法律法規(guī)》模擬題及答案

　　模擬題一：

2017證券資格考試《基本法律法規(guī)》模擬題及答案

　　單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

　　1.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是(　　)。[2011年6月真題]

　　A.國際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　【答案】C

　　【解析】有價證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　2.有價證券是(　　)的一種形式。[2011年6月真題]

　　A.商品證券

　　B.權(quán)益資本

　　C.虛擬資本

　　D.債務(wù)資本

　　【答案】C

　　【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨(dú)立于實際資本的一種資本存在形式。

　　3.證券市場按證券品種劃分，可以分為(　　)。[2011年3月真題]

　　A.場內(nèi)市場和場外市場

　　B.發(fā)行市場和流通市場

　　C.國內(nèi)市場和國際市場

　　D.股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場

　　【答案】D

　　【解析】證券市場品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

　　4.證券市場的資本配置功能是指通過(　　)引導(dǎo)資本流動來實現(xiàn)。[2010年12月真題]

　　A.證券發(fā)行數(shù)量

　　B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)

　　C.證券價格

　　D.中介機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報酬率的高低來決定的。

　　5.有價證券本身(　　)。[2010年10月真題]

　　A.沒有價格，有價值

　　B.有使用價值，但沒有價值

　　C.沒有使用價值，但有價值

　　D.沒有價值，但有價格

　　【答案】D

　　【解析】有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　6.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?(　　)[2010年5月真題]

　　A.貼現(xiàn)B.記賬C.交易D.承兌

　　【答案】B

　　【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。不同證券的流動性是不同的。

　　7.證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　　)。[2010年3月真題]

　　A.發(fā)行市場和流通市場

　　B.集中市場和場外市場

　　C.股票市場和債券市場

　　D.國內(nèi)市場和國際市場

　　【答案】A

　　【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　8.有價證券之所以能夠買賣是因為它(　　)。

　　A.具有價值

　　B.具有使用價值

　　C.代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

　　D.具有交換價值

　　【答案】C

　　【解析】有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　9.狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.銀行證券

　　【答案】C

　　【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價證券即資本證券;廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　10.證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.商業(yè)證券

　　D.貨幣證券

　　【答案】B

　　11.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　【答案】A

　　【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單等。

　　12.商業(yè)匯票屬于(　　)。

　　A.商品證券

　　B.有價證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　【答案】D

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是指(　　)。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.商品證券

　　D.憑證證券

　　【答案】B

　　【解析】廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　14.有價證券的主要形式是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.實物證券

　　【答案】C

　　【解析】資本證券的持有人有一定的收入請求權(quán)，它是有價證券的主要形式。

　　15.在金融證券中最為常見的是(　　)。

　　A.公司債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.金融債券

　　【答案】D

　　【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

　　16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.上市證券和掛牌證券

　　C.掛牌證券和公開證券

　　D.場內(nèi)證券和場外證券

　　【答案】A

　　【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　17.按證券的募集方式不同，有價證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　【答案】C

　　【解析】按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　18.證券按照(　　)可分為股票、債券和其他證券三大類。

　　A.所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　B.發(fā)行主體

　　C.收益是否固定

　　D.違約風(fēng)險

　　【答案】A

　　【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等。

　　19.證券持有者面臨實際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明了證券具有(　　)。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險性

　　C.流動性

　　D.收益性

　　【答案】B

　　20.證券市場是指(　　)。

　　A.證券發(fā)行與交易市場

　　B.證券的發(fā)行市場

　　C.證券的交易市場

　　D.證券的流通市場

　　【答案】A

　　【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。它是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。

　　21.證券市場的品種結(jié)構(gòu)是(　　)。

　　A.依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　B.一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　C.按交易活動是否在固定場所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　D.依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　【答案】A

　　【解析】證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)包括層次結(jié)構(gòu)、品質(zhì)結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)。B項描述的為層次結(jié)構(gòu);C項描述的為交易場所結(jié)構(gòu)。

　　22.證券市場按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，可以分為(　　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.發(fā)行市場和流通市場

　　C.場內(nèi)市場和場外市場

　　D.國內(nèi)市場和國際市場

　　【答案】C

　　【解析】按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場(場內(nèi)市場)和無形市場(場外市場或柜臺市場)。前者是指有固定場所的證券交易所市場;后者是指沒有固定交易場所的市場。目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。

　　23.證券價格的高低是由該證券所能提供的(　　)的高低來決定的。

　　A.紅利收入

　　B.溢價收入

　　C.利息收入

　　D.預(yù)期報酬率

　　【答案】D

　　【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券價格的高低實際上是證券籌資能力的反映，即預(yù)期報酬率越高，其相應(yīng)市場價格就越高，籌資能力就越強(qiáng)。

　　模擬題二：

　　單選題

　　第1題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中?錯誤的是??。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途?必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后?發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化?由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定?公開發(fā)行公司債券籌集的資金?必須用于核準(zhǔn)的用途?不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說法錯誤。

　　第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的?協(xié)會自注銷證書之日起??年不再

　　受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的?協(xié)會不予審核?已取得證書的?協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的?協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　第3題被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿??年?不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】有下列情形之一的人員?不得注冊為投資主辦人??1?不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。?2?被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。?3?被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。?4?未通過證券從業(yè)人員年檢。?5?尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。?6?其他情形。

　　第4題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定???以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定?證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行?以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　第5題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中?錯誤的是??。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定?證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)?不得有下列行為??1?替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移?證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。?2?提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息?或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。?3?與客戶約定分享投資收益?對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。?4?采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。?5?泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。?6?為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌憷�。?7?為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施?或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。?8?委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。?9?損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　第6題證券交易所不得從事??。

　　A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內(nèi)交易平臺

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定?證券交易所不得直接或者間接從事??1?以營利為目的的業(yè)務(wù)。?2?新聞出版業(yè)。?3?發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。?4?為他人提供擔(dān)保。?5?未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第7題余額包銷最長不得超過??。

　　A.一個月

　　B.三個月

　　C.半年

　　D.一年

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定?證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式?故選B。

　　第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中?錯誤的是??。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識

　　D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定?投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員?必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景?故D項說法錯誤。

　　第9題有權(quán)召集持有人大會的機(jī)構(gòu)是??。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定?基金份額持有人大會由基金管理人召集�；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的?由該日常機(jī)構(gòu)召集?該日常機(jī)構(gòu)未召集的?由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的?由基金托管人召集。

　　第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中?錯誤的是??。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)?故D項說法錯誤。

　　第11題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的?發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的???法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的?從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定?以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的?發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%?但是?法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的?從其規(guī)定。

　　第12題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是??。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.員工工資

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】

　　第13題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中?不正確的是??。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股?可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況?確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份?每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票?每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定?股份的發(fā)行?實行公平、公正的原則?同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票?每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同?任何單位或者個人所認(rèn)購的股份?每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　第14題從事期貨咨詢應(yīng)取得??。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】

　　第15題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是??。

　　A.清算所

　　B.B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定?經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)??1?證券經(jīng)紀(jì)。?2?證券投資咨詢。?3?與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。?4?證券承銷與保薦。?5?證券自營。?6?證券資產(chǎn)管理。?7?其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　第16題基金銷售人員在從事基金活動時?應(yīng)以??利益優(yōu)先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定?基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循??1?勤勉盡職原則。?2?

　　誠實守信原則。?3?投資者利益優(yōu)先原則。

　　第17題下列關(guān)于公司債券上市的說法中?錯誤的是??。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易?還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定?公司申請公司債券上市交易?應(yīng)當(dāng)符合下列條件??1?公司債券的期限為一年以上。?2?公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。3?公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

　　第18題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是??。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定?股東會行使下列職權(quán)??1?決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。?2?選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事?決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。?3?審議批準(zhǔn)董事會的報告。?4?審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。?5?審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。?6?審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。?7?對公司增加或者減少注冊資本作出決議。?8?對發(fā)行公司債券作出決議。?9?對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。?10?修改公司章程。?11?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。

　　第19題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括??。

　　A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定?個人申請保薦代表人資格?應(yīng)當(dāng)具備下列條件??1?具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。?2?最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。?3?參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。?4?誠實守信?品行良好?無不良誠信記錄?最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。5?未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。?6?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第20題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是??。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定?有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)?依照本法行使職權(quán)。

　　模擬題三：

　　單項選擇題?

　　第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正?處以所

　　抽逃出資金額??的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　第2題公司合并的?應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起??日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的?財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在??個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 B 【你的答案】

　　【答案解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的?財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　第4題未經(jīng)??批準(zhǔn)?任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)取得??批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A

　　公司證券買賣的最長期限為??個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時?經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個交易日?案情復(fù)雜的?可以延長十五個交易日。因此?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》?中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)

　　業(yè)證書之日起每??年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中?錯誤的是??。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資?包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說法正確的是??。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。

　　第10題下列說法中?正確的是??。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項說法正確。

　　第11題下列人中?不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是??。

　　A.甲某?年滿20周歲?本科文化

　　B.乙某?年滿18周歲?大專文化

　　C.丙某?年滿20周歲?初中文化

　　D.丁某?年滿20周歲?高中文化

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定?參加資格考試的人員?應(yīng)當(dāng)年滿18周歲?具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　第12題下列從業(yè)人員中?執(zhí)業(yè)行為錯誤的是??。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機(jī)構(gòu)后?保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私?對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后?仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項說法錯誤。

　　第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒

　　收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得小于20萬

　　元的?應(yīng)當(dāng)處以??罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下

　　D.20萬元以上120萬元以下

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定?非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的?處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是??。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

　　第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”?實際控制證券公司??以上的股份?應(yīng)事先報告證券公司?由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。 A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定?任何單位或者個人有下列情形之一的?應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司?由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)??1?認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后?其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%。?2?以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式?實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中?錯誤的是??。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則?避免使用夸大、誘導(dǎo)

　　性的標(biāo)題或者用語?不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的?應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度?采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠?/p>

　　法和分析邏輯?基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)?審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前?可以就證券研究報告涉及上市公司

　　相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)

　　論

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定?證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前?可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。

　　第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于??層級。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　第18題下列未公開信息中?不屬于內(nèi)幕信息的是??。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定?下列信息皆屬內(nèi)幕信息?1?本法第六十七條第二款所列重大事件。2?公司分配股利或者增資的計劃。?3?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。?4?公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。?5?公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。?6?公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。?7?上市公司收購的有關(guān)方案。?8?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

　　第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為??。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告

　　業(yè)務(wù)的人員?申請注冊登記為證券分析師。

　　第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指??。

　　A.公正、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　D.公正、公信、公平