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2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考題（附答案）
備考題一：
第1題可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的??。
�、�.股票
�、�.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的四大類證券?即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第2題證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時?應進行信息披露的內(nèi)容包括??。
�、�.應明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系
Ⅱ.證券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務的相關(guān)規(guī)定?對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負責。證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露??1?證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時?應明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系。?2?證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前三個工作日內(nèi)?將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況?向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧?證券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢機構(gòu)“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券?證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系?證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構(gòu)在過去18個月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務活動?證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間?向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議?證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益?中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第3題《證券公司風險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例
控制的規(guī)定有??。
�、�.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營業(yè)務的高風險特性?為了控制經(jīng)營風險?中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定?自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%?其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第4題對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易?可以采取的刑事處罰措
施包括??。
�、�.情節(jié)嚴重的?處三年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節(jié)嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的?處三年以上五年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員?在涉及證券的發(fā)行?證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前?買入或者賣出該證券?或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易?或者泄露該信息?或者明示、暗示他人從事上述交易活動?情節(jié)嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?情節(jié)特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第5題下列屬于證券公司隔離墻措施的有??。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件?要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
�、�.加強對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)?通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理?保障敏
感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時
通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件?不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息?確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務?不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的?應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
第6題證券公司從事證券自營業(yè)務的?風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制?定期向??提供風險監(jiān)控報告。
Ⅰ.股東大會
�、�.監(jiān)事會
�、�.投資決策機構(gòu)
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務的?風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制?定期向董事會和投資決策機構(gòu)提供風險監(jiān)控報告?并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
第7題證券公司融券?可以使用??。
�、�.自有資金
Ⅱ.自由證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶融資?應當使用自有資金或者依法籌集的資金?向客戶融券?應當使用自由證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
第8題下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是??。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個選項都屬于證券業(yè)財務與會計人員的禁止行為。
第9題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括??。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應符合的條件有?基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定?基金合同期限為5年以上?基金募集金額不低于2億元人民幣?基金份額持有人不少于1000人?基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第10題證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險?簽署??實際上起到了投資者教育
的作用。
�、�.《風險揭示書》
�、�.《證券交易委托代理協(xié)議書》
�、�.《客戶須知》
�、�.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險?簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
備考題二：
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關(guān)責令改正?處以所
抽逃出資金額??的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關(guān)責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的?應當自作出合并決議之日起??日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報紙上公告。
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的?財務顧問應當在??個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財務顧問主辦人發(fā)生變化的?財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第4題未經(jīng)??批準?任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準?任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)?應當取得??批準的業(yè)務資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務資格?具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機構(gòu)可以限制A
公司證券買賣的最長期限為??個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時?經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準?可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個交易日?案情復雜的?可以延長十五個交易日。因此?監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》?中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)
業(yè)證書之日起每??年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中?錯誤的是??。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資?包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說法正確的是??。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
第10題下列說法中?正確的是??。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)?應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)?必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。
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