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2017證券資格考試《證券市場》備考題
證券市場基本法律法規(guī)是證券從業(yè)資格考試的科目之一。你知道證券市場基本法律法規(guī)科目都考哪些知識點(diǎn)嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券市場基本法律法規(guī)科目的備考題，歡迎閱讀。
備考題一：
組合型選擇題 。只有一個選項(xiàng)符合題目要求?
第1題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營??。
�、�.業(yè)務(wù)管理制度
�、�.投資決策機(jī)制
�、�.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系?在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。
第2題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有??。
�、�.公司的董事甲某
�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
�、�.A公司的實(shí)際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
第3題甲用500萬元進(jìn)行投資?利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000
萬元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬元高利出?等待發(fā)
財(cái)?后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元?部分用于支付給前
期投資者的利息?剩余500萬元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有??。
�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
�、�.留給其子的500萬元不應(yīng)收回
�、�.甲已死亡?不在追究其刑事責(zé)任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定?甲應(yīng)判死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定?并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有達(dá)到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。
第4題根據(jù)證券法的規(guī)定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金
用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法?正確的是??。
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
第5題證券金融公司的資金可以用于??。
�、�.銀行存款
�、�.購買國債
�、�.購置自用不動產(chǎn)
�、�.證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品?購置自用不動產(chǎn)?證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。
第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。
�、�.私募基金管理
�、�.證券投資咨詢
Ⅲ.市場操縱
�、�.內(nèi)幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第7題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)
定?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括??。
Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
�、�.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)
�、�.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱管理人?開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)?但不保證本集合計(jì)劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)?安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為?但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。
第8題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是??。
Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
�、�.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
�、�.期貨公司動用客戶保證金支付貸款?一月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋?IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。
第9題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括??。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤
Ⅱ.變相自營、賬外自營
�、�.操縱市場、內(nèi)幕交易
�、�.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。
第10題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員???。
�、�.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的?送司法機(jī)關(guān)處理
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員?給予警告?并處以3萬元以上10萬元以下的罰款?情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
備考題二：
組合型選擇題 。只有一個選項(xiàng)符合題目要求?
第1題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定?對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券
�、�.沒收違法所得?并處罰款
�、�.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責(zé)令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的?處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的?還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。
�、�.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
�、�.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
�、�.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性?決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券?而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。
第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性?包括??。
�、�.客戶的身份
�、�.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
�、�.客戶的金融知識
�、�.客戶的投資目標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況?評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
第4題證券公司從事自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程???應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。
�、�.投資品種的研究
�、�.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程?確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離?并由不同人員負(fù)責(zé)。
第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說法?錯誤的是??。
�、�.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金
�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的?接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元?設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的?接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
第6題證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有??。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
�、�.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬
�、�.是否取得投資顧問資格
�、�.收費(fèi)不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定?會員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)
控??的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
�、�.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定?會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶?其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?因被中國證
監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責(zé)的?
證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。
�、�.停業(yè)
Ⅱ.解散
�、�.撤銷
�、�.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的?證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。
第9題在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面?證券賬戶管理包括??等內(nèi)容。
�、�.證券賬戶的開立
�、�.證券賬戶信息變更
�、�.證券賬戶查詢
�、�.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第10題中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括??。
�、�.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注
�、�.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函
�、�.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物
�、�.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》?未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的?中國證監(jiān)會責(zé)令改正?并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施?依法應(yīng)給予行政處罰的?依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰?情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的?依法移送司法機(jī)關(guān)?追究其刑事責(zé)任。
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