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證券資格考試《金融市場》復(fù)習題及答案

時間:2023-03-08 11:19:27 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券資格考試《金融市場》復(fù)習題及答案

  金融市場基礎(chǔ)知識是證券從業(yè)資格考試的科目之一。你知道證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識科目都考哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A(chǔ)知識科目復(fù)習題,歡迎閱讀。

2017證券資格考試《金融市場》復(fù)習題及答案

  復(fù)習題一:

  (1) 債券票面的基本要素有( )。

  Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率

 、.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:通常,債券票面上有四個基本要素:(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)

  債券的票面利率:(4)債券發(fā)行者名稱。

  (2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。

 、.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經(jīng)濟政策

  Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  從功能上看,政府債券最初為政府彌補赤字的手段,但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下,

  政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段,并隨著金融市場的發(fā)展,

  逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、

  進行宏觀調(diào)控的工具。

  (3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。

 、.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者

 、.證券公司是證券市場重要的機構(gòu)投資者

 、.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

  Ⅳ.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  證券公司的作用包括:①證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者,

  為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);②

  證券公司是證券市場重要的機構(gòu)投資者;③證券公司通過資產(chǎn)管理方式,

  為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

  (4) 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述,正確的有( )。

 、.期限在3年以上(含3年)

 、.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權(quán)資本

 、.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、

  中外合資險公司和外資獨資保險公司

 、.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、

  還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

 、耥棧kU公司次級定期債是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、

  本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、

  先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。Ⅳ項.

  中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、

  還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

  (5) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有( )。

 、.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13

  的均價

  Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

 、.除金融類企業(yè)外.最近l

  期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項

  、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

 、.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。

  扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.

  以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

  A: ⅠⅢⅣ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括:(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于

  6%?鄢墙(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.

  以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外,最近1

  期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、

  委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20

  個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

  (6) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的是( )。

  Ⅰ.發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

 、.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件

  Ⅲ.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

 、.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體,表現(xiàn)在:①

  發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件;

 、劢灰资袌龅慕灰變r格制約和影響著證券的發(fā)行價格.

  (7) 關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。

 、.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

 、.目前,外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

 、.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

 、.債券發(fā)行人屬于一個國家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅣ

  答案:B

  解析:

  外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

  它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。

  美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”。

  國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ

  項混淆了歐洲債券與外國債券。

  (8) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述,正確的有( )。

  Ⅰ.公開發(fā)行公司債券募集的資金,必須用于股東會或股東大會核準的用途,

  不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損

 、.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

  Ⅲ.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

 、.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  Ⅰ項,《證券法》第16條規(guī)定,公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準的用途,

  不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

  (9) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )

  交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

 、.融資融券交易

 、.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)

  及非上市開放式基金等的申購與贖回

 、.特定證券的主交易商報價

  Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  (10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。

  Ⅰ.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

 、.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額,也可在交易所交易系統(tǒng)、

  基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額

 、.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、

  買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

  Ⅳ.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回,

  賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析: 略

  復(fù)習題二:

  組合型選擇題 以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  【第1題】間接融資的特征有(  )。

  Ⅰ 間接性

 、 相對的集中性

 、 信譽的差異性較小

 、 相對較強的自主性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  答案解析: 間接融資的特征包括:間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介手中。

  【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債,它具有(  )的特點。

  Ⅰ 自由轉(zhuǎn)讓

 、 主要吸納儲蓄資金

 、 短期性

 、 自由認購

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:A

  答案解析: 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓,通常不記名,轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

  【第3題】在市場經(jīng)濟條件下,資本市場的基本功能有(  )。

 、 籌資功能

 、 融資功能

  Ⅲ 資本資源配置功能

 、 資本定價功能

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  答案解析: 在市場經(jīng)濟條件下,資本市場有三大基本功能:籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能,其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。

  【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能,下列說法正確的有(  )。

  Ⅰ 目前我國股票市場實行T+1清算制度,而期貨市場是T+0,可以進行日內(nèi)投機

 、 期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率,盈虧相應(yīng)放大,具有更高的風險性

 、 當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,被稱為“反套”

 、 若股指期貨價格低于理論值,做多股指期貨,做空指數(shù)組合,被稱為“正套”

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  答案解析: Ⅲ項,當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,被稱為“正套”;Ⅳ項,若股指期貨價格低于理論值,則做多股指期貨,做空指數(shù)組合,被稱為“反套”。

  【第5題】證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責包括(  )。

 、 組織證券從業(yè)人員水平考試

 、 組織制作投資者教育產(chǎn)品

  Ⅲ 負責對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作

 、 組織開展證券業(yè)國際交流與合作

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  答案解析: 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》,協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責:①推動行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價,實施誠信引導(dǎo)與激勵,開展行業(yè)誠信教育,督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識;④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準,開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵,組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動相關(guān)資質(zhì)互認;⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責。

  【第6題】債券基金主要的投資風險包括(  )。

  Ⅰ 利率風險

 、 信用風險

 、 提前贖回風險

 、 通貨膨脹風險

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  答案解析: 債券基金主要的投資風險包括:利率風險、信用風險、提前贖回風險以及通貨膨脹風險。

  【第7題】《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付(  ),繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配給股東。

  Ⅰ 清算費用

 、 職工的工資

  Ⅲ 社會保險費用

 、 法定補償金

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  答案解析: 《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前,不得分配給股東。

  【第8題】按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為(  )。

  Ⅰ看漲期權(quán)

 、 歐式期權(quán)

 、 美式期權(quán)

 、 認沽權(quán)

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  答案解析: 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認購權(quán))和看跌期權(quán)(認沽權(quán))。

  【第9題】《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護,關(guān)于其內(nèi)容,下列說法正確的有(  )。

 、 強化發(fā)行債券的信息披露,要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書,持續(xù)披露有關(guān)信息

 、 引進債券受托管理人制度,要求債券受托管理人應(yīng)當為債券委托人的最大利益行事,并不得與債券持有人存在利益沖突

 、 建立債券持有人會議制度,通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容,讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用

 、 強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu),如信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任,督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  答案解析:為了促進債券市場的健康發(fā)展,保護債券投資者利益,《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護:①強化發(fā)行債券的信息披露,要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書,持續(xù)披露有關(guān)信息;②引進債券受托管理人制度,要求債券受托管理人應(yīng)當為債券持有人的最大利益行事,并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會議制度,通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容,讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu),如信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任,督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能。

  【第10題】在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中,上市公司不存在的行為有(  )。

  Ⅰ 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

  Ⅱ 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正

 、 上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責

  Ⅳ 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  答案解析: 在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中,上市公司不存在下列行為:①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正;③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責;④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;⑥嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

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